華泰柏瑞基金陷入“匿名信”漩渦

深陷匿名信舉報事件漩渦的華泰柏瑞基金公司，8月5日給包括《投資與理財》記者在內(nèi)的眾多媒體發(fā)函，就沸沸揚揚的“匿名信事件”作出正面回應(yīng)。

華泰柏瑞有關(guān)人士稱，對于“以匿名信向其持有的各地媒體記者郵箱發(fā)送以達到在事實沒有核實之時就希望擴大影響的卑劣行徑，表示嚴正的譴責”。華泰柏瑞一直是合法合規(guī)經(jīng)營，管理不存在相關(guān)的違法違規(guī)的問題，會以投資人利益為重，處理危機。

匿名信“萬言書”

7月31日，不少記者收到一封以“華泰柏瑞(原友邦華泰)幾位離職員工”署名的匿名信。“萬言書”言辭激烈，矛頭直指華泰柏瑞總經(jīng)理陳國杰，信件內(nèi)容包括“虛假編制類似會議、活動材料”和“干預(yù)基金經(jīng)理操作、投資管理混亂”等。

一時間，華泰柏瑞被推向輿論的風(fēng)口浪尖。

匿名信的長篇舉報內(nèi)容中，關(guān)于華泰柏瑞總經(jīng)理陳國杰“違法違規(guī)”的事件主要有兩件。

其中一件是“違法違規(guī)，擅用公款，編制虛假的會議材料套取現(xiàn)金，賄賂中國銀行山東威海一名支行副行長”。事件源于該支行副行長推薦客戶在2009年購買華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先基金1000萬元，但一個月后贖回時，該客戶虧損了200多萬元。該副行長就此與基金公司糾纏，2009年9月，華泰柏瑞以虛構(gòu)的“舉辦活動”的名義，一次性將16.5萬元劃至威海某賬號。

對此，華泰柏瑞相關(guān)負責人對記者明確表示，“這完全是不實舉報”。

匿名信還稱，華泰柏瑞在2010年5月17日起的量化先行基金發(fā)行期間，在基金銷售協(xié)議之外，變相給中行支付銷售獎勵，總金額達到200多萬元。上述做法違反了今年3月15日開始實行的《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》，即“不得在基金銷售協(xié)議之外，支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵”的條款。

華泰柏瑞方面的解釋則是:“我們不會在銷售協(xié)議之外支付費用，但會支付一定營銷費用，作為渠道培訓(xùn)、活動用費”。

源于高層爭斗?

雖然匿名信署名“華泰柏瑞幾位離職員工”，不過多名新近離職的華泰柏瑞員工都對此撇清關(guān)系，并且對有人利用他們名義炒作相當不滿。

相對于“違規(guī)事件”的爆料，匿名信更多的篇幅更充斥著對陳國杰本人的攻擊。因此，業(yè)內(nèi)人士懷疑，匿名信事件其實是華泰柏瑞基金公司辦公室內(nèi)斗的結(jié)果。

目前基金圈內(nèi)盛傳，此匿名信并非像署名的那樣是已經(jīng)離職的員工所為，而可能是公司仍然在職的一位高管的手筆，因為匿名信對公司內(nèi)幕細節(jié)如此清楚，這些信息遠非一般員工所能掌握。業(yè)界猜測，此人可能即將離開華泰柏瑞，至于匿名信是為了“做人事斗爭的最后一搏”，還是僅僅為了泄私憤，不得而知。

在該“萬言書”中，匿名人士兩次發(fā)出“強烈建議證監(jiān)會、檢察院、中外股東、各位董事監(jiān)事高度重視，安排專人對華泰柏瑞基金公司進行一次徹底的、全面的稽核檢查”的呼聲。

隨著事態(tài)的發(fā)展，有媒體報道，華泰柏瑞基金公司8月4日已經(jīng)受到上海證監(jiān)局現(xiàn)場調(diào)查。

投資人利益維護成焦點

匿名信中稱，華泰柏瑞內(nèi)部管理極其混亂，沒有具體的經(jīng)營管理層考核指標和考核辦法，沒有基金公司研究部門定期編制的月度、季度、年度投資策略報告，人員配置按私人意愿進行分配，可謂是劣跡斑斑。

盡管對是否賄賂銀行員工興趣不大，但“管理混亂”的說法讓不少基金持有人十分擔心。

而且，文中斥責“陳國杰長期直接或間接干預(yù)基金經(jīng)理投資操作，是該公司長期投資失敗的根本原因。”并稱2010年5月辭職的公司投資總監(jiān)梁豐在其干預(yù)下無法實現(xiàn)工作思路。

華泰柏瑞基金在給《投資與理財》的函件中稱，華泰柏瑞公司一直合法合規(guī)經(jīng)營，管理不存在相關(guān)的違法違規(guī)的問題。從公司治理的角度而言，公司的治理是健全的，董事會、監(jiān)事會和公司管理層分工協(xié)作，各司其職，公司董事會對總經(jīng)理個人的權(quán)力可以做到有效地制衡。

當記者提及此次事件是否暴露出公司治理結(jié)構(gòu)方面存在問題時，該人士強調(diào)，一般外方的職業(yè)經(jīng)理人非常注重守法經(jīng)營。

華泰柏瑞相關(guān)人士表示，謠言止于智者，評價一家基金公司，業(yè)績就是最有力的語言，這就好比評價一個人，不是看他說了什么，而是看他做了什么。他表示，“公司的業(yè)績，讓匿名信內(nèi)容不攻自破”。

記者了解到，雖然深處漩渦中心，但華泰柏瑞今年的業(yè)績表現(xiàn)并不差。在幾只股票型基金中，截至8月6日，華泰柏瑞成長和華泰柏瑞行業(yè)的虧損都不到5%，在同類基金排名中處于前1/4的位置;華泰柏瑞價值和華泰柏瑞盛世的虧損盡管在10%左右，也排在中游位置，遠超那些虧損超過20%的基金。

也許，基民并不關(guān)心華泰柏瑞基金的高層內(nèi)斗，但無疑都非常關(guān)心自己持有的基金的業(yè)績。

風(fēng)雨飄搖之中，華泰柏瑞基金也許只能用業(yè)績來留住人心。