政府資助產業共性技術研發的原理及模式研究

摘要:以往研究政府對共性技術資助的絕大部分研究都從宏觀的角度進行實證分析，缺乏從政府資助對研發企業研發收益和風險影響的微觀研究，并且到目前為止關于政府資助企業進行技術研發是具有互補還是替代效應到目前為止還沒有比較一致的結論。文章利用企業進行共性技術開發和商業化的一個三階段模型，從政府資助共性技術研發對研發企業收益和風險影響的微觀角度研究了政府資助對共性技術研發企業研發投入的影響，并識別了共性研發失靈的主要影響因素以及政府對共性技術研發企業資助效果的作用原理及主要影響因素;最后，本文就政府資助共性技術研發的模式給出了政策建議。

關鍵詞:共性技術; 研發失靈;政府資助;資助模式

一、 引言

本文主要分析三個問題:(1)利用共性技術研發企業的一個三階段技術研發模型，分析在企業共性技術研發、商業化的過程中，哪些因素是影響企業共性技術研發投入不足的主要因素。(2)政府對企業共性技術研發的資助對企業的研發收益和風險有什么影響，以此從政府資助對研發企業微觀影響的角度規范的分析政府資助的必要性和作用。(3)最后，本文在總結國外主要的共性技術研發的模式以及中國科研體制的情況下，提出適合中國國情的政府對產業共性技術研發的資助體系。

二、 政府資助產業共性技術研發的吉利研究:一個三階段企業研發模型

1. 三階段共性技術研發收益率模型。本節將使用Link，Scott(2001)關于技術研發和商業化的三階段模型對政府資助企業開發和商業化推廣產業共性技術的作用過程進行比較深入的分析。需要說明的是Link，Scott(2001)使用的三階段模型將分析問題的集中點放在技術溢出導致的研發企業獲得的獨占收益率和公共收益率差異，并且Link， Scott(2001)認為正是這種差異導致產業共性技術投資的市場失靈。本文將研究重點放在共性技術研發企業研發投資期望收益率以及研發投資風險上，并且通過產業共性技術研發和商業化的完整技術生命周期深入分析產業共性技術研發失靈的主要原因以及政府的直接資助是如何改變研發企業期望收益率以及研發投資風險的。

與Link，Scott(2001)相同，本節將共性技術的研發分為研發階段、商業化階段、共性技術產品的應用階段，下面想將三個階段進行簡單的說明:

(1)共性技術研發階段L1共性技術總的成本投入為t1，研發企業經過 年研發后能成功將共性技術成功開發的概率為pRD。共性技術開發成功后，進入共性技術的商業化階段。

(2)共性技術商業化階段商業化共性技術的成本投入為L2，企業經過t2年研發后能成功將共性技術成功商業化的概率為pDP。共性技術商業化成功后，進入共性技術的產品應用階段。

(3)共性技術的產品應用階段 在共性技術成功商業化后，該技術能為企業使用t3年。并且該技術對企業外的技術溢出效應為?濁。假定在共性技術生命周期內潛在市場收益為R，開發共性技術的企業能獲得(1-?濁)R。并且假定收益R服從分布F(u，?茲2)，其中ER=u，var(R)=?茲2。

假定研發企業的平均融資成本為iPrivate，政府的平均融資成本為iPublic。并假定研發企業進行共性技術開發的投資準則為:共性技術研發的整體貼現收益率超過其平均融資成本。

下面先給出在沒有政府資助以及政府資助情況下，研發企業的貼現收益率，并比較兩種情形貼現收益率變化的情況，以及影響研發企業收益風險的因素。

(1)在沒有政府資助的情況下，研發企業的貼現凈收益率為

從上面的分析不難發現:對比政府資助前后共性技術研發企業研發期望收益與風險，可以發現E?裝vPPTP。這表明政府對共性技術研發企業進行資助增加了研發企業的期望收益的同時降低了研發企業的收益風險。政府對企業的資助本質上分擔研發企業共性技術研究的成本的同時，也分擔了共性技術研發企業的高風險，這在一定程度上就可以環節緩解企業對共性技術的投資不足的市場失靈狀況。

政府資助情形下，我們用圖2來反應研發企業的收益 的期望收益增加、方差增加但收益的下偏風險降低的特征。綜合上面的分析，可以得到政府資助對環節共性技術研發市場失靈的相關結論:

命題 政府對共性技術研發企業進行資助，研發企業的期望收益增加，收益的方差增加，但研發企業投資的下偏風險降低。

政府資助并沒有降低研發投資的風險，相反增加了研發投資風險，但是通過成本分擔，增加了共性技術研發企業的期望收益率，同時降低了共性技術研發企業的下偏風險。分析表明:溢出效應越強，研發風險和技術風險越高，研發企業融資成本越高，技術壽命越短的共性技術項目，研發企業期望收益越可能低于機會收益率，所以政府越應該進行資助。

四、 政府產業共性技術資助體系的政策建議

(1)組建專門的政府共性技術資助管理部門，提升中國共性技術戰略地位。目前由于中國人工成本和土地成本的快速上升，同時金融危機導致中國靠低廉的制造產品出口發展國內經濟的模式變得越來越困難，中國經濟需要盡快從粗放式的制造經濟模式向節約化的技術創新型經濟轉變。進行技術創新與關鍵技術的儲備是我國經濟向節約化創新經濟成功轉型的前提和關鍵，同時關鍵產業共性技術的發展決定著我國大部分產業是否能在21世界的產業競爭格局中處于有利地位，政府必須意識到建立共性技術資助的重要性，并應該立即著手建立專門的政府共性技術資助管理部門。為了將共性技術資助和發展提升到足夠的高度，可嘗試將該管理機構直接隸屬于國務院，比如可以設立國家共性技術管理局，由國家共性技術管理局專門制定共性技術研發經費預算，選擇和組織企業進行關鍵性共性技術的研發。并通過事后的經濟評估對資助的有效性進行評估，以總結和改進國家重點產業所需要的關鍵共性技術的研發資助模式和共性技術研發組織模式。

(2) 政府對國家關鍵產業的重點共性技術進行技術預測。政府需要組織產業中的領頭企業、大學和相關產業研究所的專家對重大產業如電子產品、汽車產業、新能源、新材料產業的關鍵性共性技術進行預測和識別。因為政府牽頭進行共性技術的識別可以從國家的整個經濟戰略發展的宏觀高度重點布局一些關鍵的產業，如汽車燃料電池、新材料和微電子技術、測量技術、納米技術、航空航天技術等決定國家在未來的全球產業競爭格局中的關鍵競爭產業。關鍵共性技術的識別和預測也主要有國家共性技術資助管理局來專門負責。通過預測，可以識別出國家共性技術資助管理局需要重點關注的關鍵產業共性技術資助方向，可以將資助的重點和需要組織牽頭的精力集中在這些影響關鍵產業發展的關鍵共性技術的研發組織和資助上。

(3)政府參與的共性技術研發聯盟治理模式的建立。我們的觀點是政府在產業共性技術研發的過程中，尤其是對于技術溢出效應強，關聯產業多的共性技術，政府至少應該發揮兩個作用:(1)提供資金資助。這是本文分析的主要結果，通過政府對研發企業的資助，提高其研發的期望收益，并降低其研發收益的下偏風險，這有助于降低產業中領頭企業對產業關鍵共性技術的研發投入激勵，增強企業研發抗風險能力。(2)領導產業中的領頭企業組建有效的合資研發公司，通過產業中領頭企業的技術和人才互補，提高產業的共性技術研發力量。如在中國的汽車輕量化技術創新聯盟中涉及到東風公司、一汽、奇瑞、吉利、長安以及華南理工、吉林大學、哈爾濱工業大學等高校研究所，政府以其號召力進行牽頭，能更好的進行組織和協調。同時，通過研發合資獲得的產業共性技術研發成果一般都是參與研發的企業進行共享，這將有助于產業共性技術的商業化運用。利用研發聯盟進行共性技術的合資研發將有助于在研發共性技術的基礎上，形成我國自己的產業技術標準，參與的領頭企業越多，共性技術擴散和技術標準就越容易被產業中企業所認可，閃聯的3C共性技術合資研發和技術標準確立就充分說明了這樣一個事實。

盡管共性技術研發合資(The Research Joint)被國外產業界認為是關鍵共性技術研發的有效組織模式，但是在我國的共性技術研發合資的公司化過程中還是存在很多問題。比如，如何讓合資公司能不以開發盈利化產品而是將主要的精力集中到共性技術的開發上。這需要建立其合資公司管理層有效的共性技術研發激勵治理機制。同時，對于參與共性技術研發合資的企業對共性技術的后續研發投入和風險分擔應該如何進行規劃和設計，對于最終的共性技術成果在進行研發資助的政府和研發企業之間如何分享?這些都是共性技術研發聯盟有效運作中必須解決的關鍵性問題。在以后的研究中，應該就中國企業研發的情況，分析中國共性技術合資研發公司如何建立有效的治理結構。

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基金項目:上海市哲學社會科學資助項目(2006BZH00 8);國家自然科學基金資助項目(70503015)。

作者簡介:費方域，上海交通大學上海高級金融學院中國金融研究院副院長、教授、博士生導師;徐佩，上海交通大學安泰經濟與管理學院博士生。

收稿日期:2009-12-12。