風險尖峰期的共性技術開發中政府行為分析

[摘 要] 由于共性技術的開發處于整個產業技術創新的“風險尖峰”期，因此政府需要在政策引導與資金支持方面發揮重要作用。本文從“風險尖峰”的概念出發， 借助于西方經濟學的無差異曲線和投資預算線，從直接與間接兩方面對政府干預共性技術開發的行為效果進行分析。進一步探討了為了減少投資風險，政府在參與共性技術開發過程中需要重視的3個方面的關鍵問題:項目的遴選、效率評估以及知識產權管理。

[關鍵詞] 風險尖峰;共性技術;政府行為

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2010 . 09 . 028

[中圖分類號]F204 [文獻標識碼]A [文章編號]1673 - 0194(2010)09- 0073 - 03

產業共性技術( Industrial Generic Technology) 是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發成果可共享并對整個產業或多個產業及其企業產生深度影響的一類技術[1]。在整個產業技術創新過程中，共性技術投資具有很大的不確定性，共性技術的開發處于整個產業技術創新的“風險尖峰”期:這類技術本身尚未成熟，技術實現的方法和途徑、技術的性能指標、經濟指標都是未知數，技術路線的選擇有可能會失敗，技術開發的投資也許會很大，技術在實踐中轉化為具有商業價值的具體的產品或工藝，也是一個異常漫長和復雜的過程。因此，盡管共性技術具有“光明”的應用前景和產業化前景，許多技術開發實力和經濟實力較弱的中小企業都會為此望而卻步，對共性技術的開發投資失去熱情。這就對政府在共性技術開發方面的政策與行為提出了更高的要求。

一、共性技術開發的“風險尖峰”期

產業技術一般由3個部分組成:共性技術、基礎技術和市場應用技術[2]。前面兩部分含有公共物品的內容，因此有技術基礎設施的特點。如果把私人技術要素從準公共物品要素中分離出來作為出發點，可建一般模型如下[3]:

Qi = S · F(KNj，KEi，Φj，x) (1)

式中，Q是公司基于技術的商品和服務產出;KN代表共性技術中無排他性的部分，假定可以被產業內的所有其他公司使用;x是除了公共和私人技術要素之外其他影響產出的一系列因素;Φ代表產業中的創新基礎設施，包括一系列的基礎技術和相關的標準，以及另外一些基礎設施，例如，風險資金的可融資性，知識產權法，企業的技術支持等。S代表的是共性技術的基礎——科學基礎。因為大部分的科學是在產業外由大學和政府研究機構研究發展的，同時科學突破的發生也不是經常的事情，所以模型中把科學基礎作為外生變量。KE是一個公司用來開發新的產品和服務的排他性專有技術存量。在任何時間點上，公司專有技術創造等于KE的增長，表示為:

“風險尖峰”反映出共性技術作為一種競爭前技術，其技術風險和市場風險異常高，因此小廠商不愿意研究共性技術(而多是選擇搭大廠商的便車)，也沒有能力進行共性技術研究。而大廠商由于共性技術含有公共物品性質，溢出效應比較明顯，因此投資共性技術的收益不能完全占為己有，知識溢出和價格溢出的風險都大大減少了它投資共性技術的激勵。在自由市場供給的情況下，共性技術的供給無法達到帕累托最優。因此，針對的共性技術開發中存在的風險問題，政府需要制定相應的政策來加以引導和促進。

二、政府參與共性技術開發的效果分析

目前，政府參與共性技術的開發主要通過稅收政策間接干預和直接投資兩種方式。對于這兩種方式的效果我們可以借助于西方經濟學的無差異曲線和投資預算線來分析。

假設企業的開發投入只有兩個方向可供選擇，即共性技術和競爭技術，且企業的投資預算是有限制的。即企業增加對一個技術的投資就需要減少對另外一個技術的投資。稅收政策一般是指對開發投資進行一定比例的抵稅，因此我們可以視稅收政策增加企業的收入。

設X代表企業對共性技術的投資量，Y代表競爭性技術的投資量，L代表無差異曲線，U(X，Y)代表企業投資的無差異曲線，共性技術的開發成本和競爭性技術的開發成本分別用P1，P2表示，則預算線斜率的絕對值為兩者之比P1 / P2。

當共性技術開發價格不變的時候，企業的收入增加時，預算線的斜率不變，但是位置向右移動，從L1到L2再到L3，分別與企業的無差異曲線相切于點E1，E2，E3，在這些點上達到均衡，企業共性技術的投資量也從X1移動到X2再到X3。雖然也會增加共性技術的投資，但是政策效果受兩個技術的價格比以及無差異曲線的影響。而稅收政策不改變這兩個價格，也就是說稅收政策既增加了共性技術的投資也增加了競爭性技術的投資，即稅收政策存在較大的漏出效應。漏出效應的大小取決于預算線的斜率的絕對值和無差異曲線的形狀。那么，從以上的分析可以得出:針對共性技術稅收政策可以改變預算線的斜率，從而增加共性技術的投資。但是這一結論也因為漏出效應的影響而不一定成立，因為共性技術的界定存在一定的難度。因此，如果存在針對共性技術的政策，企業就會對它們的研究項目重新進行分類，把本來不屬于共性技術的技術也歸入共性技術。這種情況下，“尋租”活動發生的可能性很大。

而直接資助政策是降低共性技術研究的成本，從而改變了預算線的斜率，從而達到增加共性技術投資的目的。隨著投資共性技術成本的降低，因此預算線逆時針轉動，從L1到L2再到L3，分別與企業的無差異曲線相切于點E1，E2，E3，在這些點上達到均衡。這種效果可以從圖3中得到說明。

從圖2與圖3的比較上看，政府直接投資比稅收政策更能調動企業共性技術的開發積極性。不過其效果除了受投資量的影響外，還受企業自身情況的影響。

三、政府參與共性技術開發的關鍵點

共性技術研究在政府不參與的情況下，納什均衡供給小于帕累托最優供給且兩者之間的差距隨著廠商數量n的增加而擴大。在政府參與的情況下，只有在溢出效應大大高于私人凈投資收益時，才能實現共性技術的供給與擴散同時進行。政府的稅收激勵和直接投資的效果都受到許多因素的影響，但是相比較而言直接投資比稅收激勵效果好。

政府的投資有4個方面的作用:① 政府的投資計劃，給市場提供了一定的信息，從而對其他企業的技術戰略起到引導作用，降低了重復研究的可能性。② 政府對投資項目的評估和投資起到“論證”效應，為處在早期融資困境中的企業向市場傳達信號。這個作用對于風險投資的引入起到一定的作用[4]。③ 政府的投資降低了單個企業或者研究聯盟的研究成本，分擔了研究的風險，同時，由于共性技術合作研究中合作與競爭并存，政府的作用在相當大的程度上在于選擇共性技術研究聯盟的組織模式，使得組織的研究成果合理分配。④ 政府在宏觀方面的作用在于通過制定和實施政策，完善制度、法規，創造一個公平的競爭環境，提供共性技術開發所需的部分資金，并通過多種途徑促進參與的各經濟主體的積極合作，減少技術聯合體中諸如文化等的摩擦，降低合作的交易成本[5]。

從上面的研究中，可以總結出政府要達到促進共性技術研究及廣泛擴散的目標，在具體的操作上有幾個關鍵點:

第一，慎重選擇共性技術開發的投資對象，即對于項目的遴選。遴選大致可以分為兩部分:一部分是對共性技術本身的技術風險和商業價值的評估;另外一部分是對項目的組織模式進行選擇。從上面的分析中可以把共性技術分成3個區域，如圖4所示。共性技術開發項目的預期回報被分解為私人(利潤)與社會(溢出效應)兩個維度，預期的總回報等于預期社會回報與私人回報之和。

處于C區的共性技術，無論政府是否投資，企業都會進行投資開發，那么如果政府對該類共性技術進行投資，其實質只不過是轉移支付，無效率可言。而處于私人投資回報低于資金機會成本的A區和B區是投資不足發生的區域，其區別是共性技術的溢出效應即社會回報和私人回報之和能否大于資金的機會成本。但是由于現實中政府對共性技術的溢出效應的評估能力有限，使得A區和B區無法清晰的界定。但是從理論上來說，處于B區的共性技術是政府投資的理想目標。在組織模式上政府應該鼓勵企業間，企業與大學及國家實驗室之間的合作。

第二，加強對資助項目的過程管理與績效評估。其目的一方面是解決信息不對稱的問題，對項目的實施進行有效的管理監督，防止道德風險;另一方面是協調合作的各方，促進聯盟的研究合作，充當“規范者”的角色?？冃гu估還能為政府共性技術計劃的評估提供素材。

最后一個重要的部分是知識產權的管理，作為研究的成果，知識產權的歸屬及保護問題直接影響到企業的投資激勵，因此也是計劃的重要組成部分。

主要參考文獻

[1] 李紀珍. 產業共性技術供給體系[M]. 北京:中國金融出版社，2004.

[2] 劉滿鳳，石光寧.產業共性技術“市場失靈”的經濟學分析[J].科技進步與對策，2007，24(12): 69-71.

[3] Gregory Tassey.Modeling and Measuring the Economic Roles of Technology Infrastructure[J]. Economics of Innovation and New Technology，2008，17(7):617-631.

[4] 馬名杰.我國共性技術政策的現狀與改革方向[J].中國經貿導刊，2005(22):23-25.

[5] 陳靜，唐五湘.共性技術的特性和失靈現象分析[J].科技政策與管理，2007(12):5-8 .