對高校科研管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的思考與探索

近年來，我國高校積極推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，緊密聯(lián)系學(xué)校工作實(shí)際，查找重點(diǎn)領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，探索預(yù)防學(xué)校腐敗工作的長效機(jī)制。對高校而言，在招生、基建、財(cái)務(wù)、科研、校辦企業(yè)、后勤等方面都容易產(chǎn)生腐敗行為，高校的反腐倡廉工作可謂任重而道遠(yuǎn)。

高校科研管理的現(xiàn)狀與廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

以高校的科研管理工作為例，目前我國普遍實(shí)行的是校、院(系)、教研室(所)三級管理體制，由科研處主管全校的科研工作，采取由外而內(nèi)、自上而下的管理方式。這是一種金字塔型的等級體制。作為職能部門的科研處掌握著大量的科研項(xiàng)目申報(bào)、評審、經(jīng)費(fèi)、科研考評等信息，每一環(huán)節(jié)都可能存在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一方面，在課題申報(bào)、成果評獎(jiǎng)、職稱申報(bào)與考核過程中，可能存在科研材料“注水”或虛假;也可能出現(xiàn)人情或金錢關(guān)系，出現(xiàn)徇私照顧和程序不公現(xiàn)象，由此帶來參選者送錢送物等不正之風(fēng)的盛行;還會有部分學(xué)者或領(lǐng)導(dǎo)沽名釣譽(yù)，利用手中的權(quán)力或者職務(wù)的便利，獲取學(xué)術(shù)職稱或?qū)W術(shù)榮譽(yù)，撈取個(gè)人資本。另一方面，科研經(jīng)費(fèi)的使用和管理也極易出現(xiàn)預(yù)算管理不嚴(yán)格、項(xiàng)目支出結(jié)構(gòu)不合理等現(xiàn)象，如有的將科研經(jīng)費(fèi)用于非科研用途的獎(jiǎng)金、勞務(wù)、旅游，或?qū)⒂每蒲薪?jīng)費(fèi)購置的設(shè)備器材私自挪用、貪污。例如，2007年7月，某省公布了對該省部分高校2006年度科研經(jīng)費(fèi)使用情況的審計(jì)結(jié)果。此次審計(jì)涉及10所高校2003年立項(xiàng)的265個(gè)課題項(xiàng)目。審計(jì)發(fā)現(xiàn)直接用于課題研究的費(fèi)用開支僅占40.5%，而管理費(fèi)用、人員經(jīng)費(fèi)等開支占近六成;某些高校還在科研經(jīng)費(fèi)中報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)的家庭電話費(fèi)、交通費(fèi)、學(xué)費(fèi)以及私家車的保險(xiǎn)費(fèi)和維修費(fèi)等。

縱觀科研處的職能和工作內(nèi)容，與學(xué)校的科研發(fā)展目標(biāo)和全校教師的切身利益密切相關(guān)。由于科研處掌握的信息和資源比較豐富，也就成為了高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)部門，為此，科研處工作人員的廉政意識、工作方式方法和科研管理規(guī)范十分重要。

高校科研廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的思考

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范管理是新時(shí)期探索高校反腐敗工作的新路徑，它以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在全面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)一定原則界定風(fēng)險(xiǎn)等級，并提出相應(yīng)的防范措施和監(jiān)督檢查考核辦法，采取前期預(yù)警、中期防控、后期考核修正等措施，依托預(yù)警、防控、考核、修正四個(gè)環(huán)節(jié)的循環(huán)管理機(jī)制，形成“內(nèi)控防范有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、事后考核有依據(jù)”的風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系。高校科研管理工作可以依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，在制度建設(shè)方面作出探索和創(chuàng)新。

首先，要做到立足科研工作流程查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。對任何掌握科研決策權(quán)力的部門和個(gè)人而言，客觀上都存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，因此要查找和公開科研管理的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)測評界定其風(fēng)險(xiǎn)級別，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級別的不同給予相應(yīng)的預(yù)警，提醒工作人員明確風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)與責(zé)任，謹(jǐn)慎使用權(quán)利。

其次，依據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)建立相應(yīng)的防范機(jī)制。這是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中至關(guān)重要的一步，只有針對不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)級別，提出風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)，健全與完善相關(guān)制度，加強(qiáng)管理和監(jiān)控，才能最大限度地減少腐敗發(fā)生的機(jī)會。具體而言，科研管理要建立起民主決策制度、實(shí)施民主監(jiān)督機(jī)制和科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)管機(jī)制。一方面，要加強(qiáng)高校科研主管領(lǐng)導(dǎo)班子、學(xué)術(shù)委員會和科研處內(nèi)部的民主決策制度建設(shè)。高校黨委和科研行政部門要建立、完善和落實(shí)科學(xué)民主決策的議事規(guī)則和程序，堅(jiān)持和完善調(diào)查研究、科學(xué)決策和重大科研事項(xiàng)征求意見制度;推行科研工作流程公開，增加工作透明度;利用各種監(jiān)督工具，開辟多種監(jiān)督渠道，廣開監(jiān)督言路。另一方面，要完善高校科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)管機(jī)制。加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算管理，完善科研成本核算體系。將科研經(jīng)費(fèi)納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理、集中核算，科學(xué)合理地編制項(xiàng)目預(yù)算;明確科研經(jīng)費(fèi)開支范圍和比例，確保科研經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)合理、專款專用，杜絕假公濟(jì)私;實(shí)施有效的財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督，對在科研經(jīng)費(fèi)使用中牟取私利、損壞學(xué)校聲譽(yù)或給學(xué)校造成經(jīng)濟(jì)損失的必須追究其責(zé)任，違法犯罪的必須追究其法律責(zé)任。

高校科研管理部門防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐探索

在黨的十七大提出“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”反腐倡廉思想的指導(dǎo)下，我國高等教育系統(tǒng)貫徹科學(xué)發(fā)展觀，立足自身進(jìn)行反腐倡廉建設(shè)。近年來，各高校圍繞健全工作制度和規(guī)范工作程序，認(rèn)真分析和查找各部門在思想道德、崗位職責(zé)、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定了切實(shí)有效的規(guī)章管理制度，建立了預(yù)警機(jī)制，形成了一些成熟的工作思路和工作方法，取得了一批富有創(chuàng)新的實(shí)踐成果。

1.建設(shè)與完善科研管理制度

一個(gè)好的制度能夠自行起到引導(dǎo)和鼓勵(lì)作用，在最大程度上規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，防止腐敗。從北京市紀(jì)委2009年的調(diào)研情況來看，北京市各高校都非常重視制度建設(shè)，科研管理部門除例行處務(wù)會，貫徹處室民主決斷的決策機(jī)制外，更為重要的工作就是進(jìn)行科研管理規(guī)章制度的改革與完善。

科研管理規(guī)章和制度是學(xué)校科研項(xiàng)目申報(bào)、成果審核、教師評聘等一系列工作的依據(jù)，一套科學(xué)完善的管理制度，可以對涉及人、財(cái)、物等科研管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。近年來，面對管理制度的改革與創(chuàng)新問題，許多高校的科研處都及時(shí)修訂科研管理制度，調(diào)整科研評價(jià)體系，使其符合現(xiàn)實(shí)的需要和未來的規(guī)劃。例如，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)繼2005年和2007年兩次對科研評價(jià)體系進(jìn)行較大修改后，2009年又啟動了新一輪的改革，先后修訂了《橫向課題管理辦法》《延期結(jié)項(xiàng)課題管理辦法》《科研經(jīng)費(fèi)管理辦法》等規(guī)定，建立起科研項(xiàng)目檢查制度，加強(qiáng)項(xiàng)目過程管理和跟蹤管理。2010年，學(xué)校科研處又對科研成果獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法和權(quán)威期刊、核心期刊目錄進(jìn)行了大范圍的調(diào)整。

2.創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)管理模式

科研經(jīng)費(fèi)管理是高校科研管理工作的重要環(huán)節(jié)。隨著國家和各級政府、企事業(yè)單位對高校科研投入力度的加大，高校掌握的科研資源越來越多，科研經(jīng)費(fèi)能否得到科學(xué)與規(guī)范的使用，將直接影響到學(xué)校科研事業(yè)的發(fā)展。建立有效的財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督機(jī)制，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，完善科研成本核算，規(guī)避結(jié)余經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)等，都已經(jīng)成為各高校防控科研管理廉政風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。

高校創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)管理模式的成功案例很多。例如，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)管理就呈現(xiàn)兩大特色:一是實(shí)施科研經(jīng)費(fèi)分類管理。科研經(jīng)費(fèi)主要分為專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和日常經(jīng)費(fèi)。對于專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的管理，在項(xiàng)目申報(bào)初期，科研處對專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的填報(bào)進(jìn)行分類指導(dǎo)，規(guī)范管理;在項(xiàng)目中期，對專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行跟蹤督察;在項(xiàng)目終期，進(jìn)行績效考核，把好最后一道關(guān)口。這樣的做法得到了北京市教委和北京市社科規(guī)劃辦的好評，專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用得到了進(jìn)一步的規(guī)范。對于日常經(jīng)費(fèi)的管理，科研處嚴(yán)格按照學(xué)校財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定執(zhí)行，遵照各項(xiàng)預(yù)算和報(bào)銷制度，對每筆經(jīng)費(fèi)進(jìn)行嚴(yán)格審查和把關(guān)。二是嘗試了新的科研經(jīng)費(fèi)管理方式。學(xué)校科研處與財(cái)務(wù)處溝通協(xié)商，開通了分類科研經(jīng)費(fèi)查詢平臺，進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)管理模式創(chuàng)新。科研處定期了解追蹤分類經(jīng)費(fèi)的詳細(xì)使用情況，對經(jīng)費(fèi)流向、進(jìn)度做到透明化和信息化管理。這種管理方式大大降低了延期項(xiàng)目的比例，減少了項(xiàng)目研究無故拖延的可能性，提高了經(jīng)費(fèi)使用效率，杜絕了違規(guī)濫用經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象。

總之，自北京市高校廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作推行以來，高校科研管理工作取得了新的進(jìn)展:黨員干部對開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重要性認(rèn)識更加明確;機(jī)關(guān)的工作作風(fēng)和工作效率進(jìn)一步改善和提高;科研管理程序和科研資金使用更加規(guī)范;科研決策程序更加公平公正。實(shí)踐證明，將風(fēng)險(xiǎn)防控的意識滲透到科研管理工作的實(shí)際中，依靠科研決策、監(jiān)督機(jī)制的建立和完善，通過科研管理模式的改革與創(chuàng)新，是一條規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、提高管理水平、營造校園文化、不斷推進(jìn)科研管理反腐倡廉工作深入開展的新道路。

(作者單位:首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)科研處)

[責(zé)任編輯:蔡桂蘭]