基于FDI的產(chǎn)業(yè)集群波段性結(jié)構(gòu)演進探討

外商直接投資是為了尋求新的市場或更加低成本的勞動要素，選擇一個資本報酬率更高的區(qū)域，但單純的外商直接投資的企業(yè)行為，在一定的條件下卻促進了區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群的形成，因此產(chǎn)業(yè)集群并不是外商直接投資的行為目的，而是行為結(jié)果。

產(chǎn)業(yè)集群達到一定程度后必然引起外商的直接投資。在最初的規(guī)模報酬遞增階段，外商直接投資給該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展帶來內(nèi)在動力，但隨著外部條件的改變，一個可能性是原有的外商直接投資比較優(yōu)勢削弱，外商的投資趨勢會逐漸減緩甚至撤出該地，甚至引起產(chǎn)業(yè)“空心化”，由于承接商外制造業(yè)大量轉(zhuǎn)移(大大超過了FDI流入量)，引起區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)能力不足，設(shè)備投資下降，就業(yè)萎縮，生產(chǎn)基地關(guān)閉等諸多問題:另一個可能是實施外資帶動的地方產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略，也就足促使外資項目產(chǎn)生要素和資本的集聚效應(yīng)，擴大地方產(chǎn)業(yè)規(guī)模，推動產(chǎn)業(yè)鏈縱深拓展，在民營企業(yè)與外資企業(yè)合力推動下構(gòu)建地方創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，從而增強地區(qū)的自我發(fā)展能力。結(jié)合兩種大方向路徑，可以假設(shè)產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)演進示意圖如下:

根據(jù)本土企業(yè)與外資企業(yè)以不同的作用強度和功能特征以及互動關(guān)系，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進可分為五個階段:

第一階段:產(chǎn)業(yè)集群的初始形成。可能是受某個當(dāng)?shù)鼗蛲赓Y企業(yè)或某種地方文化等的影響，形成了一種孵化效應(yīng)，并隨之初顯集群效益，驅(qū)動外資開始進入。在這一階段FDI流入量并不明顯，產(chǎn)業(yè)集群亦處于起步時期。

第二階段:在顯著的集群效益、旺盛且高成長的需求及當(dāng)?shù)貎?yōu)惠的行業(yè)投資政策等多因素的共同驅(qū)動下，外商紛紛前來投資。這反過來又?jǐn)U大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，增強集群效應(yīng)。在此階段FDI的增加速度承上升趨勢，即若設(shè)h為FDI流入量的函數(shù)，則h的一階導(dǎo)數(shù)與二階導(dǎo)數(shù)均大于零。

第三階段:大規(guī)模外資引發(fā)競爭效應(yīng)和示范效應(yīng)，民營企業(yè)的發(fā)展，F(xiàn)DI規(guī)模的擴大引起了民營企業(yè)之間、民營企業(yè)與外資企業(yè)之間、區(qū)內(nèi)和區(qū)外的競爭升溫，促使了產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)范化與結(jié)構(gòu)調(diào)整。這一階段FDI凈流入量持續(xù)上升，但上升速度逐漸減少。

第四階段:由于對劣質(zhì)路徑依賴，經(jīng)濟政策等環(huán)境的惡化，成本利潤等比較優(yōu)勢的喪失，使得該地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群對FDI逐漸失去吸引力，F(xiàn)DI凈流入量增速遞減。

第五階段:FDI凈流入量遞減速度快于當(dāng)?shù)赝顿Y條件惡化速度，故遞減到一定程度將會達到一個與當(dāng)?shù)赝顿Y條件相適應(yīng)的凈流入規(guī)模。之后若投資環(huán)境未有改善，F(xiàn)DI將由于當(dāng)?shù)刭Y源耗竭，勞動力成本走高等因素而持續(xù)撤離，造成當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的空洞化。兩高一資(高污染、高耗能、資源型)是這種產(chǎn)業(yè)集群的特點。

走向“持續(xù)發(fā)展”的產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)的演進方式與走向“空心化”的方式區(qū)別最主要在于第三四階段:地區(qū)內(nèi)外競爭加劇，民企和外企的互補性優(yōu)勢突顯，推動雙方走向競合。隨之第五階段重復(fù)著第三四階段的過程，在產(chǎn)業(yè)升級與優(yōu)化中保持可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的常青。

從圖上可以分為五個波段，不過總的說來產(chǎn)業(yè)集群依然是以“起步一上升一后續(xù)”三波段的形式發(fā)展，下文將對圖1與圖2結(jié)合實例對三波段的發(fā)展形勢進行分析說明。

一、產(chǎn)業(yè)集群的形成模式與路徑

產(chǎn)業(yè)集群的形成與起步即圖1與圖2中的第1階段，形成階段又可分為諸多不同模式。

在市場化條件下，中國的產(chǎn)業(yè)集群的形成主要依靠兩種模式:第一種是市場創(chuàng)造模式，第二種是資本遷移模式。市場創(chuàng)造模式即主要憑借專業(yè)市場在某一地區(qū)的高度發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)集群的形成有了重要的市場交易條件，并繼而創(chuàng)造了充分的信息市場機制和勞動市場機制，形成主要緣于專業(yè)化市場的發(fā)達而形成的產(chǎn)業(yè)集群，資本遷移模式則是屬于不依靠專業(yè)市場而形成產(chǎn)業(yè)集群。這種模式經(jīng)常和一個偶然事件有關(guān)，比如可能是由于一個規(guī)模較大的企業(yè)“偶然”性地發(fā)現(xiàn)了一個地方，將該企業(yè)的一個工廠遷到這個地方，或在這個地方新辦一個工廠，該企業(yè)便會“鎖定”在該地區(qū)(lock in，krug，man。1991)。并有可能引發(fā)同類的企業(yè)和相關(guān)的企業(yè)朝這個地區(qū)聚集，從而形成一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群。

其次，借用朱華晟的稱法。資本遷移模式又大致可以分為空間扎堆型、群體遷入型、定向嫁接型三種。事實上，區(qū)域發(fā)展實踐有時并不拘泥于某個固定的模式，而是在不同的發(fā)展階段采用適宜的策略。例如，初期采用扎堆式引資，初步形成集聚效應(yīng)。進而更容易實現(xiàn)外資群體遷入的目標(biāo)，或者空間扎堆的外資誘發(fā)了本地產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，之后通過定向嫁接式引資，推動地方集群的升級。

另外還有通過形成原因?qū)a(chǎn)業(yè)集群分為五類:1，在中心城市城區(qū)出現(xiàn)的都市型產(chǎn)業(yè)群。2，在政府規(guī)劃下發(fā)展起來的高科技產(chǎn)業(yè)群。3，在“三來一補”的基礎(chǔ)上形成的兩頭在外的產(chǎn)業(yè)群。即原材料來自境外，成品出口，委托方是境外企業(yè)，屬于外向型經(jīng)濟體系。為了方便比較本文采取的兩個比較案例用的都是“三來一補”形式的產(chǎn)業(yè)集群。4，在農(nóng)村或鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工業(yè)基礎(chǔ)上，依靠當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家精神和工商業(yè)傳統(tǒng)建立特色產(chǎn)業(yè)群。5，在與大型企業(yè)配套下形成的產(chǎn)業(yè)群。

當(dāng)然，由于產(chǎn)業(yè)集群形成原因與模式的多樣化，一個產(chǎn)業(yè)集群可能分屬不同類別。但不管是何種分法都代表了一個產(chǎn)業(yè)集群“起步”階段的趨勢，F(xiàn)DI在第一階段流入量并不多，甚至可能在第二階段才進入集群。

二、產(chǎn)業(yè)集群從報酬遞增走向“空心化”的原因分析

無論是一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，還是企業(yè)的成長與壯大，本質(zhì)上都是一個技術(shù)演變和制度變遷的過程，而技術(shù)演變和制度變遷具有路徑依賴的特性。初始的技術(shù)和制度選擇具有極強的重要性，它會使技術(shù)演變和制度變遷進入某一特定的路徑，而不管該路徑的績效如何，都會對該路徑形成依賴。于是，在技術(shù)和制度變遷中能否獲取競爭優(yōu)勢就呈現(xiàn)出一種不確定性:如果初始時某地區(qū)選擇了優(yōu)良的技術(shù)或制度，該地區(qū)的經(jīng)濟便會沿著這種技術(shù)或制度所決定的特定路徑，步入良性循環(huán)，增強比較優(yōu)勢，提升地區(qū)競爭力:相反，一旦開始時選擇了次優(yōu)的技術(shù)或制度，由于報酬遞增，在最初階段的確會給該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展帶來內(nèi)在動力，然而外部條件的改變，會使原有的比較優(yōu)勢削弱，傳統(tǒng)的路徑依賴會成為經(jīng)濟發(fā)展的桎梏，產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級受到制約，并逐步走向產(chǎn)業(yè)“空心化”的結(jié)局。由此即導(dǎo)致了圖1中第Ⅵ、V兩部分趨勢。

以東莞制造業(yè)為例。東莞制造業(yè)走上勞動密集型路徑依賴的道路，作為一種技術(shù)或制度選擇，必然要遵循這種理論使該路徑強化。具體而言，東莞對勞動密集型制造業(yè)的路徑依賴之所以強化，主要基于以:下幾方面原因:

1 規(guī)模效應(yīng)。勞動密集型產(chǎn)業(yè)這一最初的選擇由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的規(guī)模報酬遞增而得到進一步加強。如虎門服裝業(yè)、大朗毛織業(yè)、石龍信息業(yè)、厚街家具業(yè)、清溪和石碣電子業(yè)等都已經(jīng)基本形成了產(chǎn)業(yè)鏈較為完整的產(chǎn)業(yè)集群。

2 示范效應(yīng)。初期較低的市場進入壁壘和技術(shù)成本不高的特點迅速吸引了大批企業(yè)家的“蜂擁而入”。同時來自內(nèi)地一批又一批的勞動力投入到該行列中并呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢。

3 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)指的是一個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、產(chǎn)值、技術(shù)等方面的變化引起它的前相關(guān)聯(lián)關(guān)系和后相關(guān)聯(lián)關(guān)系對其他產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生直接和間接的影響。在東莞的制造業(yè)中，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較強，一種產(chǎn)業(yè)在東莞的扎根能夠帶動許多相關(guān)產(chǎn)業(yè)的涌入，形成上下游企業(yè)關(guān)聯(lián)配套的鏈條式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。例如，在東莞電子信息制造業(yè)主要產(chǎn)品中，以電腦整機及配件為主導(dǎo)產(chǎn)品，行業(yè)配套能力強，電腦整機的配套率達到95%以上。

東莞長期以來處于垂直型國際分工的最底端，雖然曾經(jīng)歷發(fā)展的輝煌時期，但勞動力資源稟賦已無多大優(yōu)勢，一方面人工成本上升，另一方面勞動力素質(zhì)偏低:粗放式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來的是較低的利潤率和日益嚴(yán)重的環(huán)境退化。加之美國次貸危機、全球消費需求放緩、原材料價格上漲、勞動力成本提高、國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、人民幣匯率持續(xù)升值等一系列沖擊，東莞凸顯出勞動力密集、附加值低、資源消耗過大等問題，隨之m現(xiàn)并加重了產(chǎn)業(yè)“空心化”的趨勢。

三、產(chǎn)業(yè)集群中內(nèi)外企業(yè)有效互動的形成機制

與東莞同樣屬于“三來一補”形式的產(chǎn)業(yè)集群，同樣面對著處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)粗放，技術(shù)與管理理念落后，勞動力素質(zhì)偏低等困境，同樣處于內(nèi)外競爭加劇，環(huán)保要求與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高等挑戰(zhàn)，嘉善木業(yè)卻實現(xiàn)了從量變到質(zhì)變，順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級與可持續(xù)發(fā)展的過程。

外資大規(guī)模的進入嘉善不僅僅擴大了木業(yè)規(guī)模，增強集群效益，還明顯地改變了本地木業(yè)市場的競爭結(jié)構(gòu)。本地民營企業(yè)除了直接或間接地從外資企業(yè)那里獲得有用的技術(shù)與管理知識外，也通過其他途徑如與鄰近地區(qū)的高校，科研院所合作等獲得新的專業(yè)知識i技術(shù)與管理技能。提高競爭力。之后的區(qū)內(nèi)外競爭加劇更是迫使外資企業(yè)開始與民營企業(yè)建立良好關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，與地方企業(yè)分工協(xié)作，分享原料購進渠道和產(chǎn)品營銷網(wǎng)絡(luò)，提高相互的信任度來獲得更適時的產(chǎn)業(yè)信息。逐步地，本地與外資雙方走向了競合。同時延長了產(chǎn)業(yè)鏈。提升了產(chǎn)業(yè)層次，產(chǎn)業(yè)鏈中心也膠合板轉(zhuǎn)向了家具。

在這個產(chǎn)業(yè)升級(圖2中Ⅵ、V兩個階段的上升趨勢)的過程中，內(nèi)外企業(yè)達到了一個有效互動的模式，其中的形成機制有以下幾個方面，這些機制同’時也為空心化的預(yù)防提供了參考思路:

1 顯著的區(qū)位優(yōu)勢是嘉善吸引并穩(wěn)定外資的基礎(chǔ)條件:

2 政府主導(dǎo)創(chuàng)建的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，為內(nèi)外企業(yè)提供競合平臺:

3 持續(xù)增長的地方人力資本是內(nèi)外企業(yè)達成競合的關(guān)鍵因素。

隨著民營企業(yè)與外資企業(yè)的實力懸殊日趨縮小，兩類企業(yè)之間的身份與形象差別將逐漸模糊，彼此競爭關(guān)系日益明朗化，競爭范圍也可能從爭奪客戶擴大到爭奪高質(zhì)量的供應(yīng)商、熟練技工、中高級管理與外貿(mào)人才，銷售渠道等方面。由此，F(xiàn)DI的再一波潮流會因為產(chǎn)業(yè)鏈的擴展而到來，地方與外資的合作或?qū)幕诮档统杀竞吞峁┡涮桩a(chǎn)品或服務(wù)轉(zhuǎn)向基于快速反應(yīng)市場變化和增強產(chǎn)品供應(yīng)能力的創(chuàng)新性合作，即地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)向創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演進。

四、結(jié)論與啟示

產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展大致能夠分為“起步一上升一后續(xù)”三個階段，同時在上升階段與后續(xù)階段中或會存在FDI凈流入量的拐點。雖然大致的發(fā)展模式如此，但是成長路徑卻不是固定的，在產(chǎn)業(yè)集群形成后的轉(zhuǎn)化升級過程才是應(yīng)該關(guān)注的重點。另外，本文僅提供了一個大致的產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)演進模式，但關(guān)于空心化影響因素，產(chǎn)業(yè)升級的路徑，F(xiàn)DI凈流量上升階段中存在的問題等等后續(xù)理論與實證研究將是必然要進行下去的內(nèi)容。