信息引導(dǎo)反貪污賄賂犯罪偵查中的幾個(gè)問題探析

　　上世紀(jì)80年代末，美國著名趨勢學(xué)家奈比斯特首先明確使用“信息社會(huì)”這一概念來描述未來社會(huì)。作為對(duì)信息化的一個(gè)回應(yīng)，“信息引導(dǎo)偵查”業(yè)已成為職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域近年來出現(xiàn)頻率很高的專業(yè)術(shù)語，作為一個(gè)時(shí)代命題，“信息引導(dǎo)偵查”體現(xiàn)了科技創(chuàng)新和社會(huì)管理方式創(chuàng)新對(duì)職務(wù)犯罪偵查工作的必然要求。加快信息引導(dǎo)偵查工作，是職務(wù)犯罪偵查工作與時(shí)俱進(jìn)的一種體現(xiàn)。
　　
　　一、信息引導(dǎo)偵查的概念范疇
　　
　　理論是實(shí)踐的先導(dǎo)，概念是理論的基礎(chǔ)。對(duì)“信息引導(dǎo)偵查”這一命題，我們有必要首先廓清其中的概念，在明確的內(nèi)涵與外延基礎(chǔ)上，研究其對(duì)偵查實(shí)務(wù)的指導(dǎo)作用。
　　
　　(一)關(guān)于“信息”的解讀
　　信息的重要作用在于“消除不確定性”，偵查活動(dòng)是還原案件本來面目的法律活動(dòng)，不斷獲取有關(guān)犯罪的信息并加以分析處理是偵查活動(dòng)的基礎(chǔ)，但在“信息引導(dǎo)偵查”這一特定語境下，信息不僅僅是“傳遞媒介”，而具有更為豐富的內(nèi)涵。
　　1.信息與情報(bào)。情報(bào)是指“推動(dòng)用戶當(dāng)前事業(yè)的信息選擇傳遞”，在信息引導(dǎo)偵查的概念表述上，學(xué)界通常將“信息”同于“情報(bào)”。有學(xué)者將其表述為“情報(bào)引導(dǎo)偵查”，“情報(bào)信息主導(dǎo)偵查”，也有人將信息情報(bào)整合為一體定義為檢察機(jī)關(guān)通過公開或秘密手段收集的可用于反貪偵查工作的相關(guān)情況和資料的總稱”，筆者認(rèn)為，“信息引導(dǎo)偵查”語境下，“信息”更側(cè)重于傳遞的媒介性，而情報(bào)則側(cè)重于獲取有用信息的手段與過程，
　　2.“信息”與“信息化”。信息引導(dǎo)偵查中的信息，不僅包含名詞意義上的、固化的傳遞媒介，還應(yīng)當(dāng)包括為獲取上述有用媒介而進(jìn)行的活動(dòng)，因?yàn)榫蛡刹榛顒?dòng)而言，如何獲取上述信息相對(duì)于信息本身更為重要，其中就包括利用信息化手段而進(jìn)行的獲取信息的過程，
　　因此，信息的概念應(yīng)當(dāng)分三個(gè)層次理解，一是一般意義上的作為媒介、具有傳遞性的“信息”。二是中間層次即以獲取上述有用信息為目標(biāo)而進(jìn)行的信息搜集活動(dòng)，即“情報(bào)”的概念。三是深入層次，是技術(shù)支撐下的“信息獲取模式”，指利用各種技術(shù)手段獲取的信息以及活動(dòng)，即在一般的信息含義中強(qiáng)調(diào)偵查的信息化。
　　
　　(二)關(guān)于“引導(dǎo)”的概念
　　偵查活動(dòng)是不斷發(fā)現(xiàn)并處理犯罪信息，以還原案件真實(shí)和法律真實(shí)的過程，“引導(dǎo)”體現(xiàn)了信息在偵查活動(dòng)中的主動(dòng)地位，即信息與偵查活動(dòng)之間，信息具有導(dǎo)向性價(jià)值和主導(dǎo)性地位。信息引導(dǎo)偵查是一種基于信息的主動(dòng)先發(fā)偵查模式，這種偵查模式的思維有別于以往的偵查程式，信息將發(fā)揮核心和主動(dòng)作用，“以犯罪情報(bào)信息工作為基礎(chǔ)，通過偵查工作內(nèi)容信息化、偵查信息應(yīng)用化等途徑，實(shí)現(xiàn)偵查工作的主動(dòng)性、針對(duì)性和有效性的一種偵查理念和模式”，進(jìn)行上述定義的目的在于適應(yīng)新興技術(shù)條件轉(zhuǎn)化偵查思路。反貪工作中，信息發(fā)揮的引導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在擴(kuò)大線索來源、提高線索質(zhì)量、強(qiáng)化線索的指引性和成案率、合理選擇案件突破口、鞏固證據(jù)的證明力、適時(shí)啟動(dòng)偵查一體化和偵防一體化等方面。
　　
　　
　　二、信息引導(dǎo)偵查模式中的數(shù)據(jù)信息平臺(tái)建設(shè)
　　
　　信息引導(dǎo)偵查的基礎(chǔ)之一是內(nèi)容全面、集成高效、高度共享的數(shù)據(jù)信息平臺(tái)。目前，各地檢察機(jī)關(guān)不斷嘗試建立數(shù)據(jù)信息平臺(tái)，如云南省玉溪市檢察院建立大要案偵查指揮中心信息平臺(tái)，武漢市檢察院研發(fā)了職務(wù)犯罪線索情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，重慶沙坪壩區(qū)檢察院建立了職務(wù)犯罪案件情報(bào)信息庫，都為信息引導(dǎo)偵查工作提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。
　　
　　(一)基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè)
　　原始的信息查詢方式采集基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)，可能為偵查工作帶來的不確定風(fēng)險(xiǎn)。如某檢察院到銀行查詢被舉報(bào)人一次性交付巨額首付貸款購房的情況，因?yàn)檫@部分首付可能是貪污、挪用公款等犯罪所得，偵查人員的查詢?cè)V求是獲取被舉報(bào)人交付首付的信息，而對(duì)于銀行而言，更關(guān)注的是被查詢客戶是否有繼續(xù)還款的能力，如果客戶的存款或抵押物是犯罪所得，可能面臨被罰沒的風(fēng)險(xiǎn)，最終可能會(huì)導(dǎo)致銀行債權(quán)落空，銀行可能會(huì)根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，向客戶核實(shí)財(cái)產(chǎn)的來源，以重新評(píng)估債務(wù)等級(jí)或要求提供其他擔(dān)保，在商業(yè)法則與偵查活動(dòng)的保密原則相沖突的情況下，銀行此舉無異于提示被舉報(bào)人，很可能影響偵查工作順利進(jìn)行，建立檢察機(jī)關(guān)與銀行性金融機(jī)構(gòu)的信息查詢接口，就可以在很大程度上避免上述問題。
　　1.基礎(chǔ)性信息平臺(tái)構(gòu)建基礎(chǔ)在于搭建接口，實(shí)現(xiàn)信息共享。基礎(chǔ)性信息平臺(tái)的主要作用在于對(duì)社會(huì)生活全貌予以表征，為偵查活動(dòng)順利進(jìn)行提供確實(shí)充分的基礎(chǔ)，而不在于提供直接的犯罪證據(jù)，例如，表明自然人的身份和財(cái)產(chǎn)情況，表明法人的注冊(cè)情況和稅收繳納情況，集合轄區(qū)所有的職務(wù)犯罪主體情況，等等。這些數(shù)據(jù)資源不應(yīng)由檢察機(jī)關(guān)自行收集錄入，一方面基礎(chǔ)信息橫跨行業(yè)、縱越層級(jí)、內(nèi)容龐雜、兼具系統(tǒng)性與專項(xiàng)性，這些數(shù)據(jù)完全由檢察機(jī)關(guān)自行收集與整合，顯然不具有可操作性；另一方面，信息化辦公條件下，具有管理職責(zé)的部門業(yè)已對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了處理，充分依托這些信息平臺(tái)數(shù)據(jù)大集中的優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)偵查活動(dòng)對(duì)基礎(chǔ)信息的巨量占有，可以避免信息資源重復(fù)開發(fā)建設(shè)。并且上述部分信息系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了跨系統(tǒng)、跨部門資源整合，或者預(yù)留了與其他信息系統(tǒng)的外部接口，技術(shù)上可以實(shí)現(xiàn)信息交互與共享，以此為偵查活動(dòng)提供平臺(tái)支持，一方面避免上門調(diào)取信息引發(fā)的低效率和司法資源浪費(fèi)，另一方面可以通過數(shù)字化處理更好的確保偵查工作的隱蔽性。
　　2.基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)平臺(tái)的建立關(guān)鍵賴于自上而下的推進(jìn)方式。基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)平臺(tái)的建立并非純粹的法律問題，而是基于法律目的的政策性問題，需要自上而下統(tǒng)一協(xié)調(diào)推進(jìn)，原因在于，該平臺(tái)主要要實(shí)現(xiàn)與公安、工商、稅務(wù)、金融、房地產(chǎn)、電信、民航、出入境、外辦、招標(biāo)辦、人保等部門的數(shù)據(jù)對(duì)接，就偵查中經(jīng)常依賴的信息，設(shè)置處理權(quán)限，將信息納入到職務(wù)犯罪偵查信息系統(tǒng)。需要經(jīng)過上述數(shù)據(jù)對(duì)接的主要信息資源是：人口信息查詢系統(tǒng)、工商登記資料、稅務(wù)登記信息、金融資產(chǎn)信息、房地產(chǎn)信息、通訊信息、民航出票記錄信息系統(tǒng)、出入境管理信息系統(tǒng)、簽證信息管理系統(tǒng)、檢察機(jī)關(guān)所在地職務(wù)犯罪主體信息系統(tǒng)，等等。實(shí)現(xiàn)對(duì)上述數(shù)據(jù)的查詢，將為偵查工作提供有力的基礎(chǔ)保障，但超越行業(yè)與地域的資源整合，只能由上自下推進(jìn)建立，宜由最高人民檢察院協(xié)調(diào)各部委辦局搭建該信息接口。
　　3.基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)平臺(tái)的建立重在授權(quán)與規(guī)范并舉。一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是一條萬古不易的道理，實(shí)現(xiàn)上述信息接人后，實(shí)際上為檢察機(jī)關(guān)提供了寬口徑、精細(xì)化的數(shù)據(jù)模式，形成了一個(gè)海量的集成信息池，為防止信息處理權(quán)限濫用，保障個(gè)人私權(quán)利，在信息查詢、分析、處理、使用上則需要明確的“授權(quán)”程序和嚴(yán)格的“規(guī)范”程序來確保信息的保密性。在一定范圍內(nèi)賦予檢察機(jī)關(guān)處理基礎(chǔ)信息的權(quán)限，例如明確省級(jí)院、分院的處理權(quán)限歸反貪局局長和偵查處處長、基層院的處理權(quán)限歸反貪局長或這些人員指定的特定數(shù)據(jù)管理人員，并建立嚴(yán)格的使用程序，被賦予信息處理權(quán)限的人員，基于對(duì)案情判斷，在偵查活動(dòng)中依申請(qǐng)程序啟動(dòng)數(shù)據(jù)處理工作，用技術(shù)手段在管理后臺(tái)記錄使用人與被查詢對(duì)象，防止查詢權(quán)力的濫用。
　　
　　(二)線索信息平臺(tái)的重構(gòu)
　　反貪案件線索是“未經(jīng)有關(guān)專門機(jī)關(guān)調(diào)查證實(shí)的，與貪污賄賂犯罪事實(shí)相聯(lián)系，具有一定客觀性和可查性，且達(dá)到一定量的信息聚合體。貪污賄賂案件隱蔽性強(qiáng)，案件線索對(duì)反貪部門查辦案件至關(guān)重要，建立數(shù)字化的案件線索信息平臺(tái)能夠?yàn)閿U(kuò)寬線索來源、強(qiáng)化線索評(píng)估、提高線索質(zhì)量、提高辦案效率。不同于基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)平臺(tái)的接口構(gòu)建原理，線索信息平臺(tái)需要檢察機(jī)關(guān)大量的錄入工作。該信息平臺(tái)應(yīng)包括兩方面內(nèi)容：一是已然案件線索，另一方面是線索發(fā)現(xiàn)平臺(tái)。基于檢察工作領(lǐng)導(dǎo)原則，應(yīng)將線索管理信息平臺(tái)與改革線索管理制度相結(jié)合，按照統(tǒng)一管理，分級(jí)授權(quán)的原則，在省級(jí)院建立線索信息總庫，實(shí)時(shí)接受下級(jí)院的數(shù)據(jù)上傳，聚合掌握線索信息，并對(duì)線索的客觀性與可查性進(jìn)行研判，定期對(duì)轄區(qū)內(nèi)線索信息進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，統(tǒng)籌決策，尤其是針對(duì)下級(jí)院在查辦時(shí)可能遭受非正常干預(yù)的可查性線索，可以決定指定管轄。在確保分基層院信息庫各自獨(dú)立的情況下，預(yù)留好權(quán)限賦予功能，以備啟動(dòng)偵查一體化情形下，各院之間的信息共享。
　　1.線索管理數(shù)據(jù)庫。針對(duì)已經(jīng)掌握的線索建立有效的線索管理平臺(tái)，其價(jià)值不僅在于備案或整理，更在于對(duì)線索價(jià)值進(jìn)行合理評(píng)估和有效整合，提高線索的有用性。
　　在線索數(shù)據(jù)管理的內(nèi)容上，應(yīng)當(dāng)明確線索來源、舉報(bào)人、被舉報(bào)人、反映的主要問題、線索領(lǐng)域、證據(jù)情況、線索分級(jí)、辦理情況等信息，通過開發(fā)分類、檢索、比較、綜合等數(shù)據(jù)處理方式，使線索數(shù)據(jù)可以反映重點(diǎn)案件領(lǐng)域、重復(fù)舉報(bào)、待證問題、作案規(guī)律等信息。通過數(shù)據(jù)分析提取線索之間的相關(guān)度，提高線索的可查性，諸如綜合不同時(shí)段或不同舉報(bào)人對(duì)同一人的舉報(bào)、提取特定行業(yè)的案件線索，并加以分析，在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理的發(fā)散性、聯(lián)想性與智能化，提高線索價(jià)值。將新人線索與既往線索對(duì)比后，有既往數(shù)據(jù)的，一同作為領(lǐng)導(dǎo)決策的依據(jù)，據(jù)以作出即時(shí)查、經(jīng)營查或暫緩查的決定。
　　2.線索發(fā)現(xiàn)平臺(tái)。一方面對(duì)于既有的案件線索進(jìn)行信息化集中管理，另一方面要將線索發(fā)現(xiàn)平臺(tái)作為信息平臺(tái)建設(shè)的重要內(nèi)容。
　　(1)擴(kuò)展行刑銜接平臺(tái)的發(fā)現(xiàn)作用。行刑銜接工作是強(qiáng)化法律監(jiān)督工作的重要內(nèi)容，也是目前全市檢察機(jī)關(guān)工作的重點(diǎn)之一，昌平院在這方面做了很多工作，目前正在推動(dòng)建立全區(qū)范圍內(nèi)的行刑銜接信息平臺(tái)，利用這個(gè)平臺(tái)積極發(fā)現(xiàn)立案監(jiān)督和瀆職侵權(quán)犯罪線索，促進(jìn)依法行政的實(shí)現(xiàn)。目前該平臺(tái)的基本構(gòu)建思路是依托全區(qū)的政務(wù)網(wǎng)系統(tǒng)，制作專門的數(shù)據(jù)庫，由各行政執(zhí)法單位作為信息輸入終端，按照檢察機(jī)關(guān)規(guī)定的條件實(shí)時(shí)錄入，保障信息的及時(shí)更新。行刑銜接平臺(tái)主要是針對(duì)行政違法行為建立的刑事犯罪發(fā)現(xiàn)平臺(tái)，反貪部門也應(yīng)當(dāng)依托該平臺(tái)作為線索的來源渠道，應(yīng)充分利用具有管理職責(zé)的部門中，已經(jīng)建立的信息平臺(tái)的犯罪發(fā)現(xiàn)作用。該平臺(tái)的建立也要自上而下搭建信息系統(tǒng)接口，但與之前的基礎(chǔ)性信息平臺(tái)不同，基礎(chǔ)性信息平臺(tái)強(qiáng)調(diào)對(duì)信息的占有性和可查性，而線索發(fā)現(xiàn)平臺(tái)則要著重對(duì)犯罪的監(jiān)控性與發(fā)現(xiàn)性，要基于對(duì)社會(huì)實(shí)踐的異動(dòng)，發(fā)掘案件線索，發(fā)現(xiàn)潛在犯罪。
　　針對(duì)貪污賄賂犯罪的特殊性，需要著重拓展兩類信息來源，一是反洗錢信息。目前金融機(jī)構(gòu)有向反洗錢中心上報(bào)大額與可疑交易，以便于反洗錢實(shí)時(shí)監(jiān)管，使反洗錢中心掌握了大量可能存在犯罪的數(shù)據(jù)信息。二是審計(jì)信息。審計(jì)系統(tǒng)的“金審工程”。本身是致力于“建成對(duì)財(cái)政、銀行、稅務(wù)、海關(guān)等部門和重點(diǎn)國有企事業(yè)單位的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)及相關(guān)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行密切跟蹤，對(duì)財(cái)政收支或者財(cái)務(wù)收支的事實(shí)、合法和效益實(shí)施有效審計(jì)監(jiān)督的信息化系統(tǒng)”，能夠很好的通過賬務(wù)證據(jù)發(fā)現(xiàn)貪污賄賂犯罪線索。
　　(2)構(gòu)建其他專項(xiàng)信息庫。根據(jù)職務(wù)犯罪特點(diǎn)和重點(diǎn)領(lǐng)域以及行業(yè)的潛規(guī)則，建立重點(diǎn)關(guān)注的專項(xiàng)信息庫，例如針對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)、拆遷工作、拆遷評(píng)估等中介服務(wù)、醫(yī)藥購銷、城鎮(zhèn)建設(shè)、重大工程項(xiàng)目建設(shè)、重大資金使用等工作，建立相應(yīng)的專門信息庫，搜集整理信息，并及時(shí)分析和研判。重慶市沙坪壩區(qū)檢察院就曾經(jīng)利用“將采購、招標(biāo)等信息匯總分析后，發(fā)現(xiàn)某醫(yī)療設(shè)備公司頻頻出現(xiàn)在中標(biāo)名單上。經(jīng)偵查，他們發(fā)現(xiàn)該區(qū)某衛(wèi)生院院長受賄犯罪事實(shí)，這是該院在無舉報(bào)線索的情況下成功查處職務(wù)犯罪案的一例”。
　　
　　(三)犯罪案件信息平臺(tái)的完善
　　犯罪案件信息平臺(tái)的完善主要從兩方面人手，一方面是建立完善專項(xiàng)信息庫。目前業(yè)已建立的專項(xiàng)信息主要是行賄人查詢檔案，但是目前該系統(tǒng)無法很好的突出行業(yè)特征等信息，應(yīng)當(dāng)拓展信息處理方式，突出重點(diǎn)行業(yè)以及重點(diǎn)人員。使其具有更強(qiáng)的指引性。另一方面是案件信息的數(shù)據(jù)處理平臺(tái)。對(duì)于已經(jīng)查辦的職務(wù)犯罪案件應(yīng)當(dāng)將其作為完成的單元，記載入庫，包括案件證據(jù)情況、案件深挖出的線索情況、偵查謀略使用情況等信息，使其呈現(xiàn)敞開式的數(shù)據(jù)模式，防止該類案件成為閉合的信息系統(tǒng)，使案件信息得到更有效的使用。目前的網(wǎng)上辦案系統(tǒng)也基本上實(shí)現(xiàn)了這樣的處理方式。對(duì)此，最主要的是實(shí)現(xiàn)案件信息與線索信息的整合，實(shí)現(xiàn)不同數(shù)據(jù)系統(tǒng)的導(dǎo)人與導(dǎo)出。在信息的授權(quán)上，仍以省級(jí)院為單位，如北京市的案件信息仍應(yīng)采用由北京市院統(tǒng)一管理、分級(jí)授權(quán)的原則。
　　
　　五、結(jié)　語
　　
　　就反貪污賄賂偵查實(shí)踐而言，信息引導(dǎo)偵查的建立將帶來更科學(xué)高效的新型偵查模式，在信息引導(dǎo)偵查模式建立過程中，建立豐富有效的數(shù)據(jù)信息平臺(tái)是基礎(chǔ)，有力的技術(shù)偵查支撐是難點(diǎn)，打造高素質(zhì)現(xiàn)代化的偵查隊(duì)伍是關(guān)鍵，要全方位構(gòu)建，綜合化考慮，以自上而下的模式推動(dòng)建立，保障有力查辦職務(wù)犯罪案