行業收入差距監測預警研究——以浙江省為例

孫敬水,顧晶晶

(1.浙江工商大學現代商貿研究中心,浙江 杭州 310018;2.浙江工商大學經濟學院,浙江 杭州 310018)

自改革開放以來,浙江省在自身條件不足的情況下,依靠自身的創新與求變,獲得了經濟的迅速發展。然而,在這種高速發展的背景下,也存在著一定的隱憂,比如行業收入分配問題。2001年,浙江職工平均工資最高的行業是電力、燃氣及水的生產和供應業 (為24019元),最低的行業是采礦業 (為10276元),兩者相差近2.11倍。2008年,職工平均工資最高的行業是金融業 (為92509元),最低的行業是住宿和餐飲業 (為22052元),兩者相差4.20倍。短短8年間,行業收入差距迅速擴大,已超過國際上公認的3倍左右的合理水平。

目前,理論界對行業收入差距的成因主要從兩個角度來闡述——勞動力市場競爭性因素 (如人力資本因素)和非競爭性因素 (如體制因素),而大多數文獻側重于從非競爭性角度來加以分析,認為體制因素是造成行業收入差距的主要原因。Pugel(1980)研究認為行業的市場集中率對行業工資造成較大影響,但在控制了個人特征后,這種影響變得不顯著[1]。蔡(2005)通過實證分析得出壟斷地位在行業工資變化中起著重要作用,越是高工資的壟斷行業,國有比重越大[2]。李實、羅楚亮 (2007)通過對15大分類行業工資差距不平等程度的考察,發現壟斷行業與競爭性行業收入差距的擴大趨勢日益嚴重[3]。從監測預警的角度來分析問題,這方面我國起步較晚。顧海兵(1990)對宏觀經濟預警系統的各個環節進行了較為系統的理論闡述[4]。陸銘、田士超 (2007)從基礎指標選擇、警戒線設定和預警信號設計三個角度,構建了一個收入差距的預警體系,并結合上海市的數據對該體系進行了嘗試性的應用[5]。

縱觀已有的研究成果,行業收入差距問題雖然得到了理論界廣大學者的關注,卻還是存在一些不足,主要有:(1)對行業收入差距適度性的影響因素主要集中在定性分析,忽略了利用實證分析從競爭性因素和非競爭性因素兩個角度來尋找行業收入差距不合理的原因;(2)經濟監測預警的研究領域和應用領域基本都集中在宏觀經濟和微觀企業的預警,而對中觀產業層面的預警研究涉及不多。因此,本文將從監測預警的角度來研究浙江省行業收入差距問題。

一、行業收入差距監測預警體系的構建

行業收入差距監測預警體系主要由明確警情、尋找警源、分析警兆、確定警限及預報警度等構成。

(一)明確警情

明確警情是預警的前提。警情又叫警義,是指在預警時確定需要監測和預報的內容。確定行業收入差距作為警情,需要探討衡量行業收入差距的測度指標,使其既符合我國的實際情況,又能很好地度量行業收入差距。

衡量浙江省行業收入差距的測度指標有很多,如基尼系數、變異系數、泰爾指數等。眾多學者傾向于使用基尼系數來衡量收入差距及評判公平與否的標準,而其作為衡量行業收入差距的測度指標,仍存在一定的局限性。基尼系數只反映整體的收入差距平等或不平等情況,難以反映整體差距中各個個體之間或單位之間的收入差距程度[6]。

為克服基尼系數存在的局限性,本文引入泰爾指數作為行業收入差距的測度指標,即

其中,N為行業個數 (即N=19),Yi為第i個行業的收入,Pi為第i個行業的就業人數,Y、P分別是總體內的總收入和總就業人數。

(二)尋找警源

尋找警源是預警過程的起點。警源是產生警情的根源,是“火種”。從警源的產生原因及生成機制來看,它可以分為自然警源、外生警源和內生警源。本文的自然警源即為各種自然條件的變化(如自然災害等)間接地影響行業收入差距,外生警源是指對行業收入分配有影響的宏觀經濟形勢和政策 (如通貨膨脹、稅率等),內生警源是指行業內部結構、人力資本以及企業投入產出之間的變動等內部因素的變化。

(三)分析警兆

分析警兆是進行經濟預警的關鍵環節。由警源這一“火種”到產生警情這一“火災”,是一個或長或短的過程,在這一過程中必然伴隨著各種各樣的警情先兆現象,即警兆。通過分析警兆以及確定相應的預警區間即可預測警情。

(四)確定警度并預報警情

預報警度是整個經濟預警的最終目的。根據警兆的變動情況以及預警區間,運用定性和定量方法并結合實際情況來預報實際警情的嚴重程度。本文通過建立灰色預測模型,對未來2年浙江省行業收入差距的運行趨勢進行預測。

二、行業收入差距監測預警實證分析

(一)單指標監測預警

1.基于泰爾指數的監測預警。在分析行業收入差距預警之前,有必要對其現狀有一定的了解。從浙江省歷年統計年鑒可知,1995-2008年浙江省行業收入差距逐漸擴大。從行業職工平均工資的平均值來看,增長了近5.92倍,說明職工工資水平總體而言還是處于增長的態勢,且增幅較大。從行業工資極值比來看,增長近2.69倍,表明職工工資最高行業與最低行業之間的差距在快速擴大。從變異系數來看,分別上升到2008年的0.433、0.351,說明行業間工資差距整體而言同樣表現出進一步擴大的趨勢。

利用公式 (1)可計算1995-2008年浙江歷年行業收入差距泰爾指數,同時利用系統化方法來劃分預警區間,結果如圖1所示。從圖1可見,浙江省行業收入差距泰爾指數與全國平均水平呈現交錯上升的走勢,2001年以前浙江省的行業收入差距與全國平均水平相當,都處于較為安全的無警區域,2001年之后浙江省的泰爾指數增長的趨勢明顯加快,遠遠超過全國平均水平,由相對安全的輕警區域向中警甚至重警區域靠攏,特別是2006-2007年泰爾指數處于極度嚴重的巨警區域,這無疑拉響了收入分配警報,需要引起相關部門的高度重視。

2.警兆指標的監測預警。對行業收入差距的監測預警,不僅可以從警情的角度來進行預警,還可以從警兆指標的角度來進行更為具體的預警。基于警兆指標的監測預警,首先需要建立評價行業收入差距的指標體系,由于影響行業收入的因素很多,同時我國在2003年劃分三次產業的標準發生了變化,而各行業的數據統計較晚且不同步,這在一定程度上阻礙了構建一個科學、合理的行業收入差距評價體系。本文試圖從科學性、合理性、可控性等角度出發,設計如表1所示的指標體系。

圖1 浙江和全國行業收入差距泰爾指數歷年趨勢圖

考慮到以上指標體系對具體行業的數據搜集的可得性,最后篩選采礦業、制造業、電力燃氣及水的生產和供應業、建筑業、批發和零售業、房地產業等6個行業的2001-2008年數據進行實證分析,以上所需數據主要從《浙江統計年鑒》整理而得。

表1 行業收入差距指標體系

本文利用誤差理論的3σ方法劃分各警兆指標標準差系數的預警區間。總體而言,各警兆指標的運行趨勢基本與警情指標一致。指標X1在2001-2008年間基本在中警與輕警之間徘徊,說明全員勞動生產率差異程度在一定程度上影響了行業之間勞動者的收入水平;指標X2在2001-2002年處于極其嚴重的重警區域,隨后年份基本處于中警狀態,說明各行業之間技術人員所占比例差別程度影響了不同行業之間勞動者的收入高低;指標X3基本處于中警區間,但2003、2008年分別出現重警的狀況,表明行業人均利潤率差別大小的確影響并決定了不同行業之間收入水平的高低;指標X4一直處于較為危險的中警狀態,說明行業GDP所占份額差異度同人均利潤率差別一樣都有類似的效果影響著收入差距;指標X5和X6則基本在中警與輕警之間徘徊前進,說明行業就業人員所占比例的差異與行業規模差距這兩個因素對行業收入差距的影響較小。通過對各個警兆指標標準差系數劃分預警,我們可以更好地監測其運行狀況,及時發現問題并采取相應的措施進行補救。

(二)綜合指標監測預警

行業收入差距的監測預警不僅可以從單指標的角度進行分析,還可以利用因子分析從綜合指標的角度進行研究。

1.確定指標權重。本文利用上述建立的指標體系,通過因子分析綜合確定各指標的權重。首先提取公共因子,對各個指標的原始數據進行變異化處理,利用各指標的標準化系數進行因子分析,其公共因子的特征值及累計方差貢獻率見表2所示。從表2可以得出,前3個因子的特征值均大于1,且其累計方差貢獻率為96.235%,大于85%的要求,因此選擇前3個因子作為主成分。

表2 公共因子的特征值及累計方差貢獻率

其次確定指標權重。由因子得分系數矩陣可以得到各公共因子的得分函數,從而根據各公共因子的方差貢獻率作為權重可確定各指標的權重:

2.劃分預警區間。依然根據誤差理論的3σ法劃分預警區間,根據各指標確定的預警區間對其數據進行賦值,即依照其嚴重程度分別賦值5、4、3、2、1。于是,我們可以得到歷年的綜合預警值M=H＊W(H為指標賦值,W為指標權重,M為綜合預警值),結果如表3所示。

表3 浙江省行業收入差距預警區間

3.確定綜合警度值。根據上文得到的歷年綜合預警值作為最終的綜合警度值,結果見表4和圖2所示。

表4 浙江省2001-2008年行業收入差距的綜合警度值

結合表4和圖2可以看出,浙江省在2001-2008年間行業收入差距基本上處于較為嚴重的中警狀態,其中個別年份 (如2006年)甚至達到了極其嚴重的重警區間,這說明行業收入差距問題確實存在并在一定程度上影響了收入分配的公平問題。

進入21世紀后,隨著浙江經濟的迅速發展,各行業職工工資水平有了顯著的提高,而一些處于壟斷地位的行業其職工工資水平更是遠遠高于競爭性行業的工資水平,這種由于體制因素被過分拉大的行業收入差距如果得不到有效的措施加以改善,顯然會產生一系列的社會問題。因此,浙江作為一個經濟大省,在關注經濟各項指標上漲的同時,應當時刻注意由于收入分配而產生的公平與公正問題。

圖2 浙江省行業收入差距綜合警度值趨勢圖

(三)行業收入差距綜合警度的預測

對行業收入差距進行預警分析,最重要的是能夠根據收入差距的歷史運行狀況作出較為合理的預測與警示,因此選擇一個合適的預測模型就顯得尤為重要。由于本文獲得的樣本容量有限,無法進行大樣本容量的時間序列分析,因此選擇能克服數據寬容性和樣本容量小這兩個問題的灰色預測GM(1,1)模型。灰色預測模型為:

本文以2001-2008年的浙江省行業收入差距綜合警度值建立GM(1,1)模型,并對今后2年的綜合警度值進行預測。通過灰色系統專業軟件的運算,我們得到的結果為:發展灰度a=-0.014,內生控制灰度b=2.559,時間響應函數為:

再根據 (4)式累加還原,則可得2009、2010年綜合警度的預測值分別為2.889和2.930。

一般情況下,要求相對殘差應小于5%。通過計算,本文的后驗比C=0.025,小誤差概率P= 1.000,因此從C和P的數值來看,模型是符合預測要求的。根據預測結果,2008、2010年浙江省行業收入差距的綜合警度值分別為2.889和2.930。從預警區間來看,處于較為危險的中警狀態,預測結果與實際情況還是比較相符的。從最近幾年浙江省行業收入差距的運行情況來看,基本處于中警狀態,但就目前的情況而言,2010年預測值為2.930,已經非常接近重警區間,因此實時關注行業收入差距并及時采取有效的措施應成為當務之急。

三、研究結論與政策建議

(一)研究結論

1.利用單指標預警,劃分出浙江省行業收入差距的預警區間。本文從警情和警兆兩個方面,分別利用系統化方法和3σ方法劃分出各自的預警區間。從結論來看,浙江省行業收入差距在2001年之后有向重警甚至巨警靠攏的趨勢,而從警兆指標得出的結論是基本處于中警和輕警之間。

2.利用綜合指標預警,通過因子分析劃分預警區間并確定綜合警度值。本文利用構建的指標體系進行因子分析,確定了各指標的權重,并進而確定歷年的綜合警度值,利用3σ方法劃分預警區間得出的結論是浙江省行業收入差距主要在中警和輕警之間,與前述得出的結論基本吻合。

3.建立預測模型,預測結果基本可靠。本文通過建立灰色預測模型,對浙江省2009-2010年的行業收入差距運行狀況進行預測,得到的預測值分別為2.889和2.930,二者均處于中警狀態,與實際情況較為符合,預測結果可靠。

(二)政策建議

1.建立工資正常增長的監測機制。競爭性行業與非競爭性行業的職工工資增長幅度往往存在較大的差距,因此需要盡快建立工資正常增長的監測機制,使真正創造利潤的勞動者能夠得到應有的報酬。同時,針對非競爭性行業的非正常收入提高應加以控制,從而縮小兩者間的收入差距。

2.提高行業從業人員的綜合素質。本文通過綜合因素的分析得出人力資本差異在一定程度上影響行業收入差距,特別是全員勞動生產率差異。因此,處于人力資本劣勢的行業 (如農林牧漁業等)應加強從業人員相關技術水平的培訓,縮小行業之間從業人員的綜合素質差異,這對于縮小行業之間的收入差距具有重要意義。

3.加強收入調節制度,引入競爭機制。本文的研究結果表明,浙江省連續8年職工平均工資最高的行業均是壟斷行業。壟斷行業高額的壟斷利潤變相提高了職工收入,從而拉大了行業之間的收入差距,這是造成收入差距的不合理因素。因此,針對這一現狀,政府有必要加強收入調節制度,適時引入競爭機制,同時提高壟斷企業利潤上繳比例,從而間接縮小行業收入差距。

[1]Pugel T.Profitability,Concentration and the Inter-industry Variation in Wages[J].Review of Economicsand Statistics,1980(62),248-253.

[3]羅楚亮等.人力資本、行業特征與收入差距——基于第一次全國經濟普查資料的經驗研究 [J].管理世界,2007,(10):19-30.

[4]顧海兵.中國宏觀經濟預警的系統研究 [J].數量經濟技術經濟研究,1990,(10):32-40.

[5]陸銘,田士超.收入差距的負面影響及預警體系構建 [J].學習與探索,2007,(2):9-13.

[6]權衡.收入流動與自由發展 [M].上海:上海三聯書店出版社,2008.79.