中小企業自主創新的困境及化解

周曉峰

（南京政治學院，江蘇 南京 210003）

中小企業自主創新的困境及化解

周曉峰

（南京政治學院，江蘇 南京 210003）

隨著科學技術的加速發展和經濟全球化步伐的加快，自主創新在調整經濟結構、提高國家競爭力中的戰略地位愈顯重要。企業是自主創新的主體，占其中絕大多數的中小企業則是國家創新體系的重要組成部分。然而，目前我國中小企業創新政策導向不強、融資渠道狹窄、創新人才不足等問題仍然制約著中小企業自主創新能力的提升。中小企業自主創新能力的增強，不僅需要企業自身的努力，更離不開政府的大力扶持。因此，政府要充分發揮提供公共產品的職能，推動產業和企業的技術創新。

中小企業；自主創新；政府扶持

大力推動中小企業創新發展是實施自主創新戰略的重要內容。中小企業作為國民經濟發展的主要力量，是國家創新系統的重要組成部分，在自主創新中發揮著重要作用。目前65%的國內發明專利由中小企業獲得，80%的新產品是由中小企業創造。中小企業已經成為了自主創新的主要力量和源泉。改革開放以來，我國中小企業自主創新雖已取得長足進步，但是從總體來看，自主創新能力仍然薄弱，創新成果少，創新水平低。國際金融危機爆發以來，我國大量勞動密集型的出口加工企業紛紛停產、關閉，反映了我國中小企業自主創新能力的低水平以及增強自主創新的緊迫性。自主創新戰略的提出對于提升我國國際競爭力，轉變經濟增長方式和促進產業結構升級有著十分重大的意義。

一、中小企業自主創新的現實意義

1.中小企業自主創新是國家經濟增長的重要推動器。當今世界，國民財富的增長和人們生活的改善越來越依賴于知識的積累和創新。據經濟與合作組織的報告，該組織成員國知識和技術創新對經濟增長的貢獻率，已經從20世紀初的5%－20%，提高到現在的70%－80%。中小企業在國民經濟中發揮著重要作用，對經濟增長的貢獻較大。截至2007年6月底，我國中小企業數已達到4200多萬戶，占全國企業總數的99.8%，中小企業創造的最終產品和服務價值相當于國內生產總值的60%左右，上繳稅收約為國家稅收總額的53%，生產的商品占社會銷售額的58.9%，商品進出口額占68%左右。因此，增強中小企業自主創新能力，提高中小企業經濟效益對于國家經濟發展有著重要作用。

2.中小企業自主創新是轉變經濟發展方式的有效途徑。改革開放以來，我國經濟快速發展在很大程度上是建立在大量的資金投入和資源消耗之上，走的是高投入、高消耗、高污染、低產出的粗放型經濟增長道路。據統計，我國2006年國內生產總值僅占世界的5.5%，但是卻消耗了全世界15%的能源、30%的鋼鐵和54%的水泥。經濟增長方式轉變必須緊緊依靠科技進步與創新。我國中小企業大多屬于資源密集型和勞動密集型企業，資源消耗和廢棄物排放量都非常高，已成為我國資源的高消耗者和環境的主要污染源。因此，提高中小企業自主創新水平，轉變生產經營模式，減少資源消耗量和污染排放量，對于轉變我國經濟發展方式，實現從資源消耗型向資源節約型的轉變，從忽視環境的增長向環境友好型增長的轉變，走低碳經濟道路，有著十分重要的意義。

3.中小企業自主創新是推動國家自主創新的重要環節。中小企業有著強烈的創新意識，而且中小企業由于規模小，經營靈活，敢于大膽采用和嘗試新的技術，在某些領域中敢于開展技術創新活動，從而成為技術創新的重要力量。像個人電腦、光學掃描儀、錄音機、速凍食品、DVA指紋術、光纖檢測設備、心臟起搏器等這些被稱為20世紀最重要的工業創新和發明都是由中小企業創造的。統計資料表明:在美國全部創新成果中，中小企業占55%，人均（包括非研究人員）創新約為大企業的兩倍。中小企業開發速度為2.22年，而大企業的開發速度為3.05年。歐盟國家中小企業R＆D的單位投入所產生的新產品為大企業的3.5倍。我國約66%的專利發明、74%以上的技術創新、82%以上的新產品開發是由中小企業完成的。因此，中小企業是自主創新的重要力量，支持和推動中小企業創新是國家自主創新的重要環節。

二、中小企業自主創新面臨的困境

中小企業由于自身規模小，實力弱，在與大企業的競爭中往往處于劣勢，其自主創新過程中遇到的困難也比大企業大很多。

（一）中小企業自主創新資金匱乏。自主創新活動的高投入性決定了中小企業僅僅依靠自身積累難以滿足其自主創新的需要，因此需要外部資金的注入。中小企業由于經營時間短、經營風險高、無可抵押資產等原因，大都無法獲得銀行信用貸款的支持。因此，中小企業的資金主要依靠企業內部融資。但是中小企業規模小，內部融資數量較少，不能像大企業通過發行股票、債券等方式進行直接融資，導致其在資金方面往往捉襟見肘，阻礙自主創新活動。而且資金大多用于購買原料、維護費用、發放工資等日常用途，沒有多少可投入研發活動，造成其技術創新投入嚴重不足。與大企業相比，研發投入不足是中小企業技術創新的主要障礙。在技術創新活動中，研發活動處于最核心的環節，研究開發經費的投入是衡量技術創新能力的一個重要指標。據抽樣調查，我國制造業中小企業研發投入占銷售額的比重平均為0.34%，成長型中小企業研發費用占銷售收入比重僅為0.31%，一些中小企業甚至根本沒有技術創新資金。

（二）中小企業自主創新政策助力不足。中小企業不能像大企業那樣與政府機關聯系密切，能較早獲得政策信息，使得中小企業決策缺乏可靠的依據，進而制約了中小企業健康、持續、穩定的發展。這些困難單靠企業自身力量是很難解決的，必須注重政府在中小企業自主創新中的重要作用，依靠政府的扶持幫助中小企業克服困難。實踐證明，完善的政策法規和社會服務體系是中小企業進行創新并獲得成功不可或缺的重要條件。然而，相比大企業，中小企業得到的創新服務和法律保障還不健全。在政府財政投入中，存在不重視中小企業研發的問題。近年來，我國科技經費投入的力度不斷加大，研發費用從2003年的1539.6億元增長到2007年的3710.2億元，年平均增長25%左右。研發投入（R＆D）占GDP的比重不斷提高，從2003年的1.13%發展到2007年達到1.49%。但從企業在技術創新活動中的投入來看，政府對中小企業的研發費用投入不夠。2003－2007年我國大中型企業的技術創新資金投入額在穩步上升（2003年為1339.6億元，2004年為1832.6億元，2005年為 2358.6億元，2006年為2892.4億元，2007年為 3826.1億元），而中小企業的投入增長不大 （2003年為 554.2億元，2004年為 740.3億元，2005年為852.6億元，2006年為964.4億元，2007年為1089.9億元），兩者的差距在不斷拉大。

（三）中小企業自主創新風險承受力弱。與大企業相比，雖然中小企業技術創新的投資回報率高于大企業，但也面臨更多的技術創新風險。一方面，中小企業資金缺乏，資源有限，很難像大企業那樣同時進行多個創新活動，只能從事單一技術的開發活動，沒有其他創新項目替代、互補，以降低創新風險。另一方面，由于中小企業將技術成果商品化的能力有限，即使中小企業在創新研發方面取得成功，在技術轉化為生產力的過程中，如果遇到資金短缺或是缺乏開發市場的經驗等困難，將很難使技術成果大規模推向市場，創新投資將不能及時得到回報。由于中小企業將大部分資源投入創新活動，企業資金鏈因創新投入得不到及時回報而斷裂，會使企業遭受沉重的打擊甚至破產。

（四）中小企業自主創新人才不足。人才是創新之本，是企業自主創新的最重要的力量。我國中小企業創新人才較少，從科技人員在大中型企業及中小企業的分布來看，大中型企業與中小企業所擁有的科技人員在總量上差別不大，但中小企業占企業總數的99.8%，故單個企業中科技人員相差懸殊，中小企業技術創新人才嚴重不足。由于中小企業的工資水平、福利待遇、社會地位和發展預期等都無法與大企業相提并論，因而很難吸引更多的技術人才，甚至原有的人才也常常被大企業挖走，造成技術創新過程的中斷和創新成果的流失，導致了中小企業技術開發能力薄弱，創新活力、實力與潛力不足。中小企業科技人才的匱乏已成為制約其創新發展的主要障礙。

三、完善我國中小企業自主創新的對策建議

（一）營造激勵中小企業自主創新的政策環境。在市場經濟環境下，中小企業進行一切活動的動力來自于對利潤最大化的追求。只有當中小企業認為創新能夠帶來價值最大化，它才會進行創新。因此，我們要建立良好的激勵環境，引導中小企業將強烈的利潤動機轉化為強烈的創新動機。

1.積極推進資源性產品價格改革，理順資源價格體系。盡量減少政府直接定價或政府對價格的干預，逐步放開資源價格，建立能夠反映市場供求關系、資源稀缺程度、環境損害成本的生產要素和資源性產品價格形成機制。要充分發揮價格的杠桿作用，提高資源性產品價格，增加企業粗放型生產的成本，從而促使中小企業轉向新技術領域，促進其自主創新能力的提高。

2.改進考核評價體系。增加新的統計和考核內容，例如質量競爭力指標、綠色GDP、資源消耗水平、環境質量等指標，使地方政府在提高創新水平、降低消耗、減少污染、發展循環經濟等方面下工夫，從而消除對低水平中小企業的保護，促使中小企業放棄傳統的低水平生產方式，轉向創新發展。

3.完善知識產權法律法規。知識產權比任何實物資產都更容易被盜竊、復制和侵權。由于知識產權保護缺乏有效性，受盜版、假冒偽劣的不斷沖擊，即便成功的技術創新也很難獲得較好的比較效益，使技術投入回收的預期一次次破滅，大大挫傷了企業創新的熱情。因此，需要盡快制定出保護中小企業知識產權的有關規定，加大對中小企業知識產權的資金扶持力度，增強中小企業知識產權工作的針對性和有效性。降低中小企業實施知識產權保護的成本，積極引導中小企業轉變觀念，充分調動中小企業自主創新的積極性。

（二）加強中小企業研發活動的財政支持。增強中小企業自主創新能力的關鍵在于培育企業的自主研發能力。我國應調整扶持中小企業自主創新的財政政策取向，將財政政策作用的環節由自主創新鏈末端向前端轉移，激勵中小企業自主創新。

1.制定促進研發活動的稅收政策。要盡快調整稅收政策的結構，將稅收優惠的重點由直接生產環節向研發環節轉變，激勵企業的研發活動。要擴大研發稅收激勵范圍，由主要對高技術企業及其產品和服務實施稅收優惠轉變為對所有企業的研發活動實施稅收優惠。要降低R＆D稅收優惠的條件，擴大中小企業R＆D稅收激勵范圍。

2.制定促進研發活動的財政投入政策。一方面要加大對中小企業研發活動的資金投入。在國家財政用于科學技術的經費的增長幅度高于國家財政經常性收入的增長幅度的同時，可以參照發達國家的成功經驗，每年從財政預算中提取一定比例，對中小企業進行的自主創新活動進行專門資助。另一方面，要調整投入結構。由以單純撥款資助為主轉向研發激勵型資助。當前對中小企業的資助計劃中有相當部分是企業創新鏈末端的研究資助，而不是針對創新鏈前端研發活動的。可借鑒美國、德國等西方國家建立中小企業自主創新專項資助計劃的成功經驗，在充分發展現有扶持計劃的同時，制定相應的資助中小企業的R＆D活動計劃。

3.制定促進研發活動的政府采購制度。在主體的選擇上，應更多向中小企業傾斜。要規定一定額度范圍內的政府采購合同優先給予中小企業，并以法規的形式規定采購中小企業的產品占全部采購中的比例。同時，在采購的大企業產品中，要規定大企業向小企業分包一部分產品和零部件，給予中小企業更多的采購比例。在產品的選擇上，應注重購買技術與貨物并重。要將政策激勵向創新鏈前端轉移，由對最終產品的采購轉向對前期技術研發的采購。通過對中小企業的技術采購，使企業的研發活動投入的回收有市場保障，大大降低自主創新風險和市場風險。

（三）構建支持中小企業自主創新的多元金融體系。我國中小企業資金短缺的主要問題在于企業的融資渠道太窄。因此，解決我國中小企業發展中融資難問題，需要進一步創新資本籌措機制，拓寬中小企業融資渠道，構建中小企業自主創新的多元化金融支持體系。

1.推進中小企業信用擔保體系建設。信用擔保機構作為中小企業與銀行之間的一種中介組織，有利于解決貸款中的信息不對稱問題，強化銀企關系，降低銀行貸款的風險，改善中小企業融資環境。我國目前的中小企業信用擔保體系還很不完善，不能滿足中小企業的融資需求。因此，要完善我國的信用擔保體系，使其為中小企業融資提供更大的資金支持。一是要加大對擔保機構的投入。中央財政、地方財政要進一步加大對擔保機構的投入，使擔保機構實力更強一點，覆蓋面大一點，擔保的倍數更高一點，為中小企業提供更好的擔保支持。二是要規范擔保機構。我國擔保機構的門檻比較低，準入條件過低，導致擔保行業魚龍混雜，擔保機構缺乏規范，影響了中小企業融資。要嚴格規范擔保機構的準入條件，加強擔保機構的管理。三是要建立完善的風險補償機制。由政府和擔保機構共同出資，成立專門的風險補償基金，用以彌補信用擔保機構的代償損失。當信用擔保機構因提供擔保而發生損失時可以從風險補償基金中抵減損失，以利于擔保機構經營穩定性的提高。

2.大力發展風險投資。風險資本是中小企業特別是科技型中小企業成長的加速器。當前我國風險資本總體規模偏小，風險投資機制尚不完善，遠遠不能滿足中小企業自主創新的資金需求。因此，增強我國中小企業的融資能力還有賴于風險投資事業的快速發展。一是要開辟多樣化的資金來源渠道。政府應當放寬風險投資基金的準入制度，在加強監管的前提下，允許投資基金、養老基金、銀行和保險公司等機構投資者進入風險投資領域，擴大風險投資的資金來源。這些資金的進入將極大地促進我國風險投資的發展。二是要改善風險投資基金退出機制。包括：加快創業板市場的建設，既可以更好地解決中小企業融資難問題,也可以拓寬合理的投資回收渠道,使投入的風險資金有效地退出；建立和完善高新技術產權交易市場，使其規范運行，以此帶動整個投資的放大效應。

3.積極發展中小企業直接融資市場。一是要發展場內交易市場。一方面，要大力推進中小企業板制度創新，逐步提高發行審核的市場化程度，建立符合中小企業特點的發審制度，簡化小額融資的審批程序，縮短審核周期，提高市場效率。另一方面，要加快創業板建設。與中小企業板相比，在創業板上市的企業標準和上市條件相對較低，使中小企業更容易募集自主創新所需要的發展資金。要繼續完善小企業板的相關規則，推動小企業板的正規建設。二是要發展全國性場外交易市場。由于場內交易容量有限，上市成本也相當高昂，眾多中小企業難以進入該市場進行融資。因此，通過場外交易市場融資成為了中小企業的必然選擇。目前，代辦股份轉讓系統在交易結算制度建設方面取得了一定進展，但還存在一些問題。應進一步完善股份掛牌、轉讓、集中托管和信息披露制度，規范掛牌企業的運作，加強研究交易效率的提高與轉板機制的實施，逐步擴大試點范圍，形成全國性的場外交易市場。

（四）健全中小企業自主創新的人才發展政策。高素質人才是企業自主創新、科技開發的最重要資源。加強創新型人才隊伍建設是增強自主創新能力的重要保障。

1.建立中小企業人才的培訓機制。中小企業規模有限，完善和充實自己的人才隊伍更多的依賴政府和社會的力量。許多發達國家通過多種渠道和多種形式，對中小企業職工進行職業技術教育和培訓，以逐步提高中小企業的生產技術和管理水平。如日本政府出資創辦中小企業大學，培養中小企業經營管理者和中小企業指導員。在民間，也有許多團體從事人才培訓工作，如中小企業政策審議會、中小企業事業團、商工會、中小企業協會等，也都為中小企業提供指導、診斷、人才培訓等服務。我國可以借鑒發達國家的經驗，逐步建立和完善政府引導、社會資源廣泛參與、多層次的中小企業培訓體系。一方面，可以成立專門的中小企業培訓中心。通過政府出資的方式定期舉辦各種培訓班，集中培訓中小企業技術創新人才。另一方面，可以依托現有的培訓和教育體系，對中小企業人員開展不同層次的培訓。如在高等院校中開設與技術創新相關的課程，培養中小企業的高層次技術人才；在中等職業教育學校中為中小企業提供熟練技術人才的培訓。通過加強對中小企業人員的培訓，不斷提高中小企業整體素質。

2.建立中小企業人才的激勵機制。完善的激勵機制是激發中小企業人才的主動性和創造性的重要因素。一是要促進中小企業建立科學的人力資源管理制度。通過建立科學的人力資源管理制度使中小企業形成公平的用人機制、科學的薪金機制、公正的考評制度，更好地激勵人才的發展。新加坡為中小企業提供的 “人力資源能力配套”，通過對中小企業在人力資源方面提供專業的咨詢和指導，幫助企業部署一套人力資源系統，提高中小企業吸引、發展和留住人才的能力。我國應適當借鑒，加大對中小企業建立現代化的人力資源管理體系的扶持力度，給予稅收、金融等方面的優惠，鼓勵中小企業建立現代化的人力資源管理體系。二是要鼓勵中小企業建立技術入股制度。科技人才將知識產權或專利技術作價，折合成一定的中小企業股份，使科技人才的自身價值在技術入股中得到了很好的體現，科技人才與企業成為利益捆綁的有機整體，有利于科技人才扎根企業，能最大限度釋放科技人才的潛能。

3.建立促進中小企業人才流動的機制。人才流動是人才資源優化配置的有效途徑。從我國科技人才分布看，科技人員主要集中在科研院所和高等院校，企業擁有的科技人員僅占全國的36%，而美國這一比重高達60%，日本甚至達到62%。我國企業中從事科技開發的人員僅占全國科技人員的3.6%，僅相當于美國的 7%和日本的18%。因此，要建立合理的人才流動機制，促進高技術人才流入中小企業。一是要消除妨礙人才流動的不合理限制，讓人才能夠無阻礙地流向中小企業，使中小企業成為創新人才的聚集地。要放松戶籍的跨地域管制，打破人才身份、所有制等限制，取消人才流動中的部門界限、身份界限和地域界限。二是要加強對技術創新人才的引導，鼓勵技術創新人才向中小企業流動。如德國政府規定：從1983年開始，凡在中小企業從事研究、設計和試驗的人員，5年內可取得工資40%的補貼，第6年和第7年可補貼25%。我國可以借鑒發達國家經驗，對于到中小企業工作的高技術人才，政府給予專項補貼，同時在戶口遷移、家屬隨調與工作安排、子女就學等方面給予高技術人才充分照顧，解除他們的后顧之憂。

［1］王夢奎.中國中長期發展的重要問題2006－2020［M］.北京：中國發展出版社，2005.

［2］中共中央黨校省部級干部進修班自主創新戰略研究課題組.如何增強企業的自主創新能力 ［J］.中共中央黨校學報，2008，（4）.

［3］常林朝.中小企業技術創新研究［J］.中國軟科學，2000，（9）.

［4］幸勝阻.中小企業是自主創新的生力軍［J］.求實，2007，（5）.

［5］顧衛東.我國中小企業技術創新過程問題研究 ［D］.遼寧大學博士研究生論文，2002.

［6］周立群，謝思全.中小企業改革與發展研究［M］.北京：人民出版社，2001.

責任編輯 荀福文

F27

A

1672－2426（2010）08－0044－04

周曉峰（1987－ ），男，江蘇南通人，南京政治學院碩士研究生，研究方向為馬克思主義與當代社會經濟發展。