基于產業集群創新的創新型人力資本增值路徑研究

王安民

（中國地質大學，北京 100083）

基于產業集群創新的創新型人力資本增值路徑研究

王安民

（中國地質大學，北京 100083）

本文通過對產業集群創新的分析，構建了產業集群創新系統，歸納了產業集群創新系統的六個特征。同時，將創新型人力資本分為四類：企業家型人力資本，管理創新型人力資本，技術創新型人力資本，以及信息型人力資本。根據對產業集群創新系統，以及四類創新型人力資本特質的研究，提出了創新型人力資本在產業集群創新系統中的五條增值路徑：主導產業企業的聚集效應產生的路徑；主導產業企業和上下游關聯企業的集聚效應產生的路徑；主導產業企業和競爭企業的聚集效應產生的路徑；集群內企業與供應商、客戶的聚集效應產生的路徑；集群內核心要素與支撐要素的協同效應產生的路徑。

產業集群；創新；創新型人力資本；增值路徑

1 引言

產業集群的定義在國外主要有以下幾種：亞當·斯密（Adam.Smith）認為產業集群是由一群具有分工性質的中小企業為了完成某種產品的生產聯合而成的群體［1］。馬歇爾（Marshall）認為產業集群是企業為追求共享基礎設施、勞動力市場等外部規模經濟而產生的聚集體［2］。韋伯（Weber）認為產業集群是在某一區域內相互聯系的企業的聚集體。胡佛(Hoover)認為產業集群是企業為追求規模經濟而在空間集聚的現象［3］。威廉姆森（Williamson）認為產業群是基于專業化分工和協作的眾多企業集合起來的組織，這種組織結構介于純市場和純科層之間,比市場更穩定，比科層更靈活［4］。邁克爾·波特（Michael E.Porter）認為企業集群是某一特定產業的中小企業和機構大量聚集于一定的地域范圍內而形成的穩定的、具有持續競爭優勢的集合體［5］。

產業集群創新系統的研究主要有：Cooke& Schienstock（2000）認為集群創新系統內部的機構包括研究機構、大學、技術轉移機構、商會或行業協會、銀行、投資者、政府部門、個體企業以及企業網絡和企業集群等［6］。Asheim et al（2002）認為區域創新系統主要包括兩類主體：①區域主導產業集群中的企業。②制度基礎結構，如研究機構和高等教育機構、技術擴散代理機構、職業培訓機構、行業協會、金融機構等［7］。

產業集群創新的分析模型主要有五種：以Porter（1990）提出的“鉆石模型”。包括6個要素：生產要素條件、需求條件、相關支撐產業、產生結構戰略與競爭、政府和機遇要素［5］。Padmore&Gibson（1998）提出“GEM模型”，包括3對要素；環境對要素，企業對要素，市場對要素［8］。Cooke（2002）提出了“二系統模型”，認為區域創新系統由知識應用和開發兩個子系統構成，以及知識產生和擴散子系統［9］。Radosevic（2002）提出了“四要素模型”，包括國家、行業、區域和微觀4個層面的要素［10］。孫沛東和徐建牛（2004）構建了“動態主體模型”，包括了產業集群技術創新的組織網絡和制度環境兩個方面［11］。

人力資本方面的研究主要有：1979年諾貝爾經濟學獎得主舒爾茨最早創立了人力資本理論［12］。貝克爾（1962）分析了人力資本收入問題，提出了測算人力資本投資收益率的方法。同時，對于每人投入相同的人力資本是否會取得相同的收益問題，他提出了能力差異模型［13］。阿羅（Arrow,1962）提出了“干中學”模型，他把規模收益的遞增歸因于人的學習過程和知識的外部效應［14］。斯滕博格（1985）提出創造力的內在理念包括認知和個性要素的一種組合，提出了一個關于人才智力的三元理論，智力的3個方面構成了創造力的3個要素：綜合能力、分析能力、實踐能力［15］。張華（2003）把人力資本分為3種：一般型、專業型和創新型人力資本，其中創新型人力資本是指具有社會稀缺的能力，能夠發現社會的非均衡性，使市場恢復均衡的一種能力［16］。李紅霞、席酉民（2002）把人力資本分為勞力型、技術型、經營型和信息型，其中技術、經營、信息3種類型的人力資本屬于創新型人力資本［17］。王錦華(2002)認為創新型人力資本可以劃分為戰略創新型，制度創新型和技術人力資本［18］。靳娟（2005）認為創新型人力資本創造性價值的發揮，需要良好的環境及相關的配套制度［19］。劉智勇（2004）把綜合能力構成中突出創新技能的人力資本稱作創新型人力資本［20］。俞國良（2001）認為創新型人才的基本素質是由創新的動力系統、認知系統、個性系統和行為系統構成的體系［21］。

以上研究從不同角度論述了與創新型人力資本形成的相關問題，為本文的研究提供了研究基礎。對影響創新型人力資本影響因素的研究相對較少，且從產業集群創新角度研究創新型人力資本的增值路徑的研究幾乎沒有。因此，本文將以產業集群創新為基礎，研究產業集群創新對創新型人力資本增值的促進作用。根據產業集群創新系統的構建，以及對創新型人力資本的類型，影響因素的分析，探討在集群創新系統中，創新型人力資本的增值路徑。

2 產業集群的創新系統

如圖1所示，產業集群創新系統的核心要素是企業群和相互依存的企業網絡。同時，大學及科研機構、政府及公共部門，中介服務機構，金融機構共同構成了產業集群的支撐要素。創新的制度環境，創新的文化環境，基礎設施環境，市場環境以及信息環境又共同構成了產業集群創新的外部環境，影響著整個產業集群創新系統的運作。

產業集群創新系統的聚集性、網絡化、競爭性、專業化、顯示性和持續性是促進集群創新的動力和源泉，因此，本文以這六個特征作為分析產業集群創新系統的依據，分別從這6個角度剖析集群創新體系的構成。

（1）集聚性。無論何種產業集群都具有區域性的集聚特征。這種聚集包括：主導產業企業的聚集，主導產業企業同其上下游關聯企業的聚集，主導產業企業同其競爭企業的聚集，各企業與供應商，客戶之間的聚集，以及整個內部核心要素（企業群）與外部支持要素（大學及科研機構、政府及公共部門，中介服務機構，金融機構）的聚集。這種聚集可以促進地域內頻繁的互動以及信息交換，有利于知識流動和傳播，使集群內的企業分享共同的地區文化，形成相互信任的氛圍，加快學習和創新的進程。

圖1 產業集群創新系統

（2）網絡化。產業集群創新系統是產業集群創新網絡與產業集群創新環境的疊加 （見圖1）。在圖1中，產業集群創新網絡由三個疊加的網絡層構成，這三個網絡層的是依據網絡的密集程度分類的，并呈現出密集程度依次遞減的規律。第一個網絡層，包括主導產業企業，上下游關聯企業，以及競爭企業。該網絡層是以企業集群為結點構成的網絡，是產業集群創新的核心主體網絡，因此密集度最高。第二個網絡層在第一個網絡的基礎上增加了供應商和客戶兩個結點。該網絡層由于增加了供應商和客戶這兩個非創新主體而使得網絡密度降低了。供應商和客戶雖不是創新主體，但可以從供給推動和需求拉動的角度，從降低交易費用的角度來促進創新。第三個網絡是在對第二個網絡的進一步擴張，它在第二個網絡的基礎之上又增加了四個結點：大學及科研機構、政府及公共部門，中介服務機構，金融機構。這些結點可以為第一網絡層提供基礎設施、資本流、知識流、技術流、人力資源流、信息流，并通過不斷與第一網絡層的交流，完善整個集群創新系統，提高創新效率。集群創新系統由產業集群內的創新主體為結點，以結點之間的創新聯結為紐帶，具有層次性和開放性的特點。

（3）競爭性。在水平聚集的產業集群內部，主導產業企業和它們的競爭企業在地理上實現了聚集，彼此必然會展開競爭。而這種地理上的聚集使得企業之間的技術擴散加快，商業信息獲取速度加快，情報獲取成本降低，這樣就加劇了企業之間的競爭性，而競爭就會帶來市場的壓力，要生存就要不斷的創新，于是也就提供了企業源源不斷創新的動力。

（4）專業化。在縱向聚集的產業集群內部，主導產業企業和它們的產業鏈上的上游和下游企業實現了地理上的聚集，促進了專業化分工更加地明確和細致。通過專業分工的深化，并在分工的基礎上建立密切合作關系，可以使企業競爭力、創造力得以提高，從而提升產業集群創造力。

（5）顯示性。產業集群創新的創新能力主要體現在高技術產品和高技術產業的規模上，其創新能力弱強的主要表現為高技術產品群和服務在國內外市場的占有份額上。因此，以產業集群的創新能力和競爭力來爭奪市場份額，要比單個企業創新來占領市場份額更具優勢和競爭力。通過集體力量來顯示單個企業自身的力量是產業集群的顯示性。這種顯示性可以提高競爭優勢，擴大知名度，加快創新的商業化和投資回報。

（6）持續性。產業集群創新可以形成高新技術產業的孵化和發展中心，源源不斷地孵化出具有競爭力的高技術企業和高技術產品，形成具有比較優勢的高技術產業。同時，高新技術產業作為支柱產業，依賴的是智力、技術和無形資產，技術構成以電子、信息、生物、新材料為主，起決定性作用的是高素質人才、豐富的信息資源、靈活的融資方式和服務，其輸出的也是高科技含量和高附加值的產品。因此，可持續性是不言而喻的。

3 創新型人力資本

根據引言中所述的對創新型人力資本的研究，本文認為創新型人力資本可以分為4類：企業家型人力資本，管理創新型人力資本，技術創新型人力資本，以及信息型人力資本。這四類人力資本的分類依據是知識的類型和使用范圍（見圖2）。

圖2 創新型人力資本的類型及影響因素

（1）企業家型人力資本：這類創新型人力資本是將知識運用到資源配置方面的人力資本。最早給“企業家”下定義的是薩伊，他提出：把經濟資源從生產率較低、產量較小的領域轉到生產率較高、產量更大的領域的人是企業家。卡森提出，企業家是專門就稀缺資源的配置做出判斷性決策的人的觀點。該人力資本具有改變企業整體行為、活動方向或運行軌道，從而構建新的生產函數的創新能力。

（2）管理創新型人力資本：這類創新型人力資本是將知識運用到組織的投入物轉化為產出物的過程，即應用于管理方面的人力資本。該人力資本有變革企業管理制度，從而使同樣價值的生產要素組合能帶來更大產出的創新能力,

（3）技術創新型人力資本：這類創新型人力資本是將知識運用于工具、生產過程和產品，即應用于技術的人力資本。該人力資本具有提高企業技術水平，從而使技術可能性邊界外移的創新能力。

（4）信息型人力資本：這類創新型人力資本是將知識應用于知識本身的人力資本。該人力資本具有將知識應用于開發信息、傳播信息、銷售信息，構成以信息為特征的資本的能力。

4 基于產業集群創新的創新型人力資本增值路徑

在產業集群創新系統中，上述四類創新型人力資本的存量都可以得到增加。根據前面對產業集群創新系統的結點和網絡的分析，本文總結出5條促進創新的路徑，這5條路徑是產業集群創新特有的，并且能夠使創新型人力資本得到提升（見圖3）。它們分別是：主導產業企業聚集產生的增值路徑；主導產業企業和上下游關聯產業企業集聚產生的增值路徑；主導產業企業和競爭企業的聚集產生的增值路徑；以及集群內企業與供應商、客戶的聚集產生的增值路徑；集群內企業、供應商、客戶與支撐要素的協同產生的增值路徑。

4.1 增值路徑1:主導產業企業的聚集效應產生的路徑

主導產業企業的聚集效應主要體現在四個方面：資源集聚與共享，異質資源多元化，協同創新機制，共性技術的開發。創新型人力資本正是通過這四個方向完成增值的。

圖3 基于產業集群創新的創新型人力資本增值路徑

（1）資源集聚與共享,降低了人力資本的投資成本。單個企業為提升企業內各種人力資本的價值需要進行人力資本的教育、培訓、經驗、信息、健康等各項投資。在產業集群創新系統中，集群內的主導產業企業可以共同利用現代化的基礎設施、便利的交通通訊工具、生產服務設施、教育培訓機構、信息中心、醫療中心等有形資源，這大大降低了企業對人力資本投資的成本，同時，主導產業企業之間的信息資源共享度很高，這種無形資源的共享也是人力資本知識，技能增值的投資。

（2）異質資源多元化，提升了企業家型人力資本的經營能力。從生產性的角度出發，企業家型人力資本就是為完成企業生產性的功能，保證各種資本契約的有效實施。因此，他們具有利用資本的經營能力。主導產業企業的地理聚集，可以豐富各種相關資源，減低各種資源的獲取成本。在這樣一個異質資源豐富的環境里，企業家型人力資本得到了鍛煉。他們使得異質資源和不同核心能力的企業在更大范圍內實現創新資源優化配置，擴大企業運籌資源的邊界，提升了自身的資源經營能力，也獲得了經驗投資、信息投資、聲譽投資和人脈投資，使其自身的資本價值提升了。

（3）協同創新機制，提升了管理型人力資本的生產要素組合能力。主導產業企業聚集，通過合作研發增強整體創新實力。這種協同合作機制包括：采購協同，銷售協同，生產系統、技術協同，人力資源協同，資金協同，信息協同等。而這些協同正是企業創新的生產要素的高度協同，這就要求作為企業的管理者，能夠很好地處理這些要素的協同關系，使要素的組織最有效率，這是管理創新的內在驅動力。這種動力是對管理創新型人力資本的創新激勵，能滿足其提升自身價值的需求。同時，在長期的協同合作中，管理創新型人力資本還會得到經驗投資，聲譽投資和人脈投資，建立起較高的社會信譽度。

（4）共性技術的開發提升了技術創新型人力資本的專業創新能力。共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研究成果可共享，并對整個產業或多個產業及其企業產生深度影響的一類技術，具有基礎性、開放性、外部性、關聯性等特點［22］。在主導產業企業聚集的產業集群中，為了滿足企業對共性技術的需要，企業群會建立共性技術創新平臺。這個平臺為集群內企業的技術創新人員提供良好科研活動的場所，思想和信息交流的平臺，知識獲取的通道，以及創新的激情。從人力資本投資和激勵的角度提升了技術創新型人力資本的價值。

4.2 增值路徑2:主導產業企業和上下游關聯企業的集聚效應產生的路徑

主導產業企業和上下游關聯企業的集聚效應主要體現在三個方面：高度專業化分工的管理，高度專業化分工的技術創新，以及高度專業化分工帶來的信息需求。創新型人力資本正是通過這三個方向完成增值的。

（1）管理創新型人力資本得到了提升。高度專業化分工管理中,管理型人力資本在某一專業領域都能成為專家，并能詳盡了解各生產環節的具體問題，使整個運營減少管理成本。無論是最終企業還是中間企業生產環節的減化，復雜程度降低都會帶來精細化低成本的生產，使管理型人力資本在行業通用性知識能力方面降低要求，從而有更多的精力在某一專業環節的業務精度、專業技能方面提升自我,管理者在專用領域成為專家會使其權力真正構建在專長權與制度權的高度融合的權威基礎上，大大提高管理型人力資本的管理有效性。主導產業明顯的企業集群成為快速積累管理型人力資本的有效途徑。

（2）技術創新型人力資本得到快速積累。高度專業化分工為不同企業之間資本、技術、人力資源等生產要素的靈活組合提供了機遇，使得集群成員企業都能夠將自己有限的資源集中投入到單個價值鏈環節的技術創新活動中。從以前一個企業全部實現的價值鏈到現在分解成幾個、十幾個專業化的價值鏈環節，分別由不同的企業來承擔，企業可以集中精力和資源在本企業所擅長的價值鏈環節進行工藝創新或產品創新。這樣企業對技術創新型人力資本的專業精度就有了更高的要求，從而促進了技術創新型人力資本的專業化分解。專業化運作也使得技術創新型人力資本的專業得到了更專的教育投資，信息投資，以及創新平臺的投資，從而得到了增值。

（3）促進了信息型人力資本的提升。高度專業化分工帶來的管理和技術的創新涉及到研究開發、中試、規模生產制造、市場推廣等多個環節，存在技術和市場兩個方面的不確定性。這就要求在管理變革，技術創新的前期對企業內部資源、市場情況有很好的把握，才能提高決策的效率。而這就需要有充足的信息作為分析依據和前提，由此促成了信息型人力資本的積累和增值。

4.3 增值路徑3:主導產業企業和競爭企業的聚集效應產生的路徑

主導產業企業和競爭企業的聚集效應主要體現在三方面：競爭促進技術創新，競爭帶來信息需求，競爭促進人才流動。創新型人力資本正是通過這三個方向完成增值的。

（1）競爭促進技術創新，推動了技術創新型人力資本的積累。由于集群內的主導產業企業和競爭企業之間在資金、技術等方面的競爭優勢差異很小，集群內的企業與集群外的企業相比，更具有實施技術創新的動機。因此，無論是走低成本路線還是走產品差異化路線，都必須通過技術創新來確立獨特地位，通過持續不斷地創新來獲取競爭優勢。這就使得企業大大提高了對于技術創新的各項投資，使得技術創新型人力資本在這樣一個集聚創新動力的環境下，獲得教育投資、培訓投資、經驗投資、信息投資、聲譽投資和人脈投資等各項人力資本增值所需要的投資，同時還可以獲得各種能夠提升人力資本的激勵，改善心智模式，促進創造特質的發揮。

（2）競爭帶來信息需求，促進信息型人力資本的增值。在集群內，企業進行創新的可見度較高，創新者的領先效益和示范效應突出，率先進行技術創新的企業所取得的超額壟斷利潤，無形中給其他企業以很大壓力和動力，從而推動所有企業重視技術升級和技術創新。而技術升級和技術創新需要有足夠的知識，信息作為無形資源來推動。知識經濟時代，信息就是無限的價值，是創造價值的另一個重要的生產要素，也是做出正確決策的基礎。因此，競爭帶來的信息需求，會加速企業對信息型人力資本的需求，投資，從而使得專門從事信息開發，獲取，加工，傳播的信息型人力資本得到更大限度的積累。

（3）競爭促進人才流動，使四種創新型人力資本都能在流動中得到增值。產業集群常常會成為產業獨特技能或能力的匯集地。這樣，創新型人力資本在集群內企業間可以自由流動，使企業內部創新型人力資本變換率增高。創新型人力資本快速流動對其自身素質要求加大，進而促進了信息、知識和技術的轉移和擴散，集群內創新型人力資本在數量和質量上能實現真正的有效供給。創新型人力資本可以在這種比集群外部更加活躍的人才流動中獲得自身價值的提升。

4.4 增值路徑4:集群內企業與供應商、客戶的聚集效應產生的路徑

集群內企業與供應商、客戶的聚集效應主要體現在三個方面：交易費用內部化，網絡化創新系統，創新“溢出效應”內部化。創新型人力資本正是通過這三個方向完成增值的。

（1）交易費用內部化，使企業家型人力資本“降低交易費用的能力”得到了提升。企業家人力資本可以充分利用主導產業企業、競爭企業以及關聯企業的地理聚集優勢，促進和加強與供應商和客戶的聯系，使交易費用內部化。另外，企業家可以使得創新主體間的交易費用也得到內部化。他們可以推動主導產業企業、競爭企業、集群內供應商、相關產業企業和客戶的創新聯合，從而促進創新信息，包括知識技術信息、需求信息等的溝通，使得創新主體由單個企業變為企業與企業、企業與客戶的綜合體，將單個企業創新所需的交易成本內部化。從交易性的角度出發，企業家型人力資本在上述過程中完成了企業交易性的功能。因此，通過這個經驗投資的過程，企業家型人力資本得到了增值。

（2）網絡化創新系統，有利于管理創新型人力資本的社會性資本積累。其一，網絡化創新系統具有建立穩定社會信譽的基礎，能夠培養具有較高社會信譽的優秀管理創新型人力資本。其二，網絡化創新系統能夠提高集群內企業的持續創新能力，并日益成為創新的中心。從而培養了管理創新型人力資本的榮譽感，并形成穩定的職業發展途徑。其三，網絡化創新系統能夠降低企業進入的壁壘，促進企業的產生與發展。這是因為在網絡創新中，新企業的進入可以放大現有企業集群的利益。不斷擴張的企業集群也會給管理創新型人力資本提供更多的職業機會，提升其社會交往的范圍,增加其能力展現的舞臺，錘煉其管理的技能，擴大其社會知名度，從而使管理創新型人力資本的社會性人力資本得到更多的積累。

（3）創新“溢出效應”內部化，加速了技術創新型人力資本的增值。在這個大的創新網絡中，與主導產業企業技術創新有利益關系的所有企業都被內部化在一起，形成了創新聯合體。創新的“溢出效應”就被內部化在網絡中的各個結點（主導產業企業、競爭企業、相關企業）。這樣，一方面，創新“溢出效應”內部化，提高了企業創新的積極性，刺激了技術創新型人力資本的積累和增值。另一方面，單個企業技術創新所獲得的經濟利益可以在這個封閉的經營系統中得到補償，這就為企業繼續從事創新活動提供了資金補給，也同時為創新型人力資本提供了人力資本的資金投資。同時，擴散的創新技術是一種變相的教育投資、培訓投資和經驗投資，使創新型人力資本的存量得到增加。

4.5 增值路徑5:集群內核心要素與支撐要素的協同效應產生的路徑

產業集群內的核心要素包括主導產業企業、競爭企業和關聯企業，支持要素包括政府及公共部門、大學及科研機構、金融機構、中介服務機構。內部核心要素和外部支撐要素相互配合，產生的協同效應是促進四種創新型人力資本增值的有效途徑。

政府及公共部門的支持，為創新型人力資本提供了政策制度環境、醫療保健的投資。這是創新型人力資本存在的基礎。大學及科研機構的加入，為創新型人力資本的增值提供了教育和培訓的再投資，使得創新型人力資本獲得源源不斷的專業知識供給，從而提升其創造特質。金融機構、中介服務機構的加入，為創新型人力資本在資金投資、信息投資等方面獲得了更多的便利，從而促進了人力資本的積累。

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Research on Increment Path of Innovative Human Capital Based on Industrial Cluster Innovation

Wang Anmin
（China University of Geosciences，Beijing 100083，China）

In this paper,the innovation system of industrial cluster is established based on the analysis of industrial cluster innovation,and six characteristics of the innovation system of industrial cluster are concluded.Meanwhile,the innovative human capital is classified into 4 categories:entrepreneur human capital,management-innovation human capital,technology-innovation human capital and information human capital.Based on the research on innovation system of industrial cluster and the characteristics of the four kinds of innovative human capital,this article reveals five increment paths of innovative human capital in innovation system of industrial cluster.These increment paths are shown as follows:increment path formed by the effect of enterprises in leading industry;increment path formed by cluster effect between enterprises in leading industry and production-related enterprises;increment path formed by cluster effect between enterprises in leading industry and competitive enterprises;increment path formed by cluster effect among enterprises,suppliers and customers;increment path formed by syneray effect between the key factors and support factors of industrial cluster.

industrial cluster；innovation；innovative human capital；increment path

2009-10-06

王安民（1962-），男，陜西西安人，中國地質大學（北京）博士研究生；研究方向：人力資源開發與管理。

F272.92

A

（責任編輯 張九慶）