我國西北地區產學研合作效率的DEA分析

田林豐,李豫新

(石河子大學,新疆石河子832003)

我國西北地區產學研合作效率的DEA分析

田林豐,李豫新

(石河子大學,新疆石河子832003)

產學研合作在推動地區科技進步與經濟發展方面起著重要作用。運用數據包絡分析(簡稱DEA)的CR和BC模型,對我國西北地區產學研合作效率進行評價。結果表明,與我國的東部和中部相比,西北地區在產學研合作的技術效率跟規模效率方面,都存在著一定的差距。我國西北地區應優化產學研內部資源配置,提高其合作效率。

西北地區;產學研;合作效率;數據包絡分析

科技競爭力是一個地區科技總量實力以及科技水平與潛力的綜合體現,它是構成地區間競爭力的重要組成部分和關鍵性要素。在整個地區的科技創新體系中,企業、高校、科研院所占有舉足輕重的地位。通過產學研合作能合理配置科技資源,加速科技成果轉化為現實生產力,開發潛在生產力,實現經濟高效發展。目前我國西北地區(主要包括:新疆、陜西、青海、寧夏、甘肅五省)產學研的合作效率如何?存在什么問題?如何通過提高產學研合作效率來帶動西北地區經濟、社會的發展?這都是需要深入研究的問題。

一、DEA數學模型

數據包絡分析簡稱DEA,是數學、運籌學、數理經濟學和管理科學的一個新的交叉領域。DEA使用數學規劃模型進行評價具有多個輸入、特別是多個輸出的“部門”或“單位”(稱為決策單元,簡記DMU)間的相對有效性(稱為DEA有效),根據對各DMU觀察的數據判斷DMU是否為DEA有效。

1978年Charnes、Cooper和Rhodes提出了第一個DEA模型C2R,也稱CRS模型(規模報酬不變模型)。假設有n個生產決策單元DMUj(j=1,2,…,n),每個DMU都有m項投入s項輸出則第j個DMU的效率評估模型:

在C2R模型中,θ代表第j個DMU的效率值,當θ=1時,此時該DMU處于技術有效狀態,也稱為DEA有效;如果是介于0到1之間的某個數值,則表示該DMU是技術無效率的,即DEA無效。C2R模型得出的效率值是決策單元的技術效率,其含義是一個決策單元在給定一系列的投入后獲得最大產出量的能力,一個決策單元技術有效是指輸出相對投入而言已達到最大[1]。

規模報酬不變的假設有時是不現實或不合理的,為此1984年Banker,Charnes和Cooper在C2R模型的基礎之上加入規模報酬可變因素提出BC2模型,也稱VRS模型(規模可變模型)[2]。其形式如下:

BC2模型假設樣本的規模報酬可變,從而可以在測算技術效率時去除規模效率的干擾,因而得到的效率就是純技術效率(PTE)。這樣C2R模型中的技術效率(TE)就可以分解為基于規模報酬可變(VRS)假設下的BC2模型中的純技術效率(PTE)與規模效率(SE),并取兩者乘積,可表示為:TE=PTE×SE[3]。

二、指標體系的建立及數據的選取

按照DEA數學模型的要求并結合西北地區產學研的實際情況,分別選取3個投入指標和3個產出指標建立評價指標體系(見表1)。

表1 指標體系

在投入指標中科技活動人數、科技活動經費內部支出額代表了一個地區產學研整體投入力度,企業科技活動支出額則代表了企業自身對產學研的投入力度。在產出指標中3種專利授權數、技術市場成交合同金額反映了產學研的直接成果,企業新產品銷售收入則反映了產學研向現實生產力轉化的情況。

為了更好地、全面地反映西北地區產學研的效率情況,在我國東部、中部分別選取5個具有代表性的省(市)同西北地區各省的指標值進行對比分析(見表2)。

表2 2007年各省市指標值[4]

三、干旱區產學研合作效率評價

將表2中的統計數據代入DEA數學模型,應用DEAP2.1軟件進行求解。得出各個地區產學研合作的技術效率值、純技術效率值、規模報酬情況等(見表3)。

其一,西北地區產學研合作的技術效率總體上比我國東部和中部的低。東部5省技術效率的平均值為0.93,中部5省技術效率的平均值為0.6,而西北地區5省技術效率平均值僅為0.48。在西北地區各省中新疆的技術效率最高,從高到低依次是甘肅、青海、陜西、寧夏。由于西北地區各省的技術效率都低于1,因此都沒有達到DEA有效。

其二,從純技術效率上看,西北地區除了青海達到相對有效狀態外,其余各省都處在相對無效狀態,其中寧夏和陜西兩省的效率值最小。純技術效率的無效性反映出產學研內部各種資源要素的配置效率低下,各種資源未得到充分的利用,存在著資源浪費。

其三,目前西北地區各省規模效率都小于1,都沒有達到規模效率有效狀態。這說明西北地區各省在產學研投入的規模上沒有達到最優,沒有充分發揮出規模效益,并且由于各省規模報酬都處于遞增狀態,所以是產學研投入規模不足引起規模效率無效。因此,應該加大產學研投入的規模,以此達到最優的規模配置。

表3 DEA數學模型求解結果

其四,新疆的純技術效率與規模效率分別為0.815和0.838,寧夏的純技術效率與規模效率分別為0.485和0.577,可見這兩個省技術效率無效性主要在于純技術效率和規模效率都沒有達到有效性,因此提高技術效率的途徑必須從提高投入資源的配置效率和擴大投入規模兩方面雙管齊下;陜西和甘肅的規模效率分別為0.955與0.917,接近有效狀態,但是純技術效率為0.383和0.597,因而,這兩省在適度擴大產學研投入規模的同時應該注重改善產學研資源要素投入的利用情況;青海的純技術效率為1,達到了有效狀態,而規模效率僅為0.539,可見其技術效率的無效主要是規模效率的無效造成的,所以青海提高技術效率的途徑在于擴大產學研規模,改善規模配置。從以上分析可以看出,西北地區各省在制定具體產學研政策時,應因地制宜、有所側重。

四、西北地區提高產學研合作效率的對策

考慮到西北地區各省情況的特殊性和復雜性,在此僅從總體上針對西北地區如何提高產學研合作效率提出以下對策建議。

(一)明確企業在產學研合作中的主體作用

西北地區產學研必須堅持以企業為主導,使企業成為科技創新和成果轉化的主體,實現技術、人才、資金等要素的最佳組合。西北地區內大中型企業一方面要立足完善企業內部的研發體系,瞄準國內外先進水平,勇于創新;同時還應注意聯合高校與科研機構,以彌補和壯大自身科技開發實力。小企業也要力爭建立自己的科研機構,條件不足時要積極與科研院所、高等院校合作,尋求技術依托,不斷提高技術水平。[5]

(二)強化政府對產學研的支持和協調作用

西北地區內各級政府在產學研的合作發展中,具有不可替代的導向、決策、宏觀調控和組織協調等作用。首先,要制定產學研一體化的宏觀調控戰略和政策,調動產學研各方的積極性。其次,制定和完善相關法規,特別是知識產權的法律、法規,加強知識產權保護措施,有效保護合作各方的應得利益。再次,組建專門的機構或組織,協調產學研合作過程。產學研要求參與各方互相滲透、協調發展。最后,通過政府撥款,多渠道籌集合作專用基金,支持發展產學研合作。

(三)大力加強中介服務體系建設

中介服務組織是西北地區產學研中不可缺少的支撐體系,是產學研持續有效開展的重要保障。首先,完善技術服務、技術評估、技術經紀以及技術轉讓等中介服務組織,積極促進企業與高等院校、科研機構之間的合作[6]。其次,還要發揮信息網絡優勢,建立信息交換平臺,及時做好高等院校、科研機構與企業之間的信息溝通、項目中介、咨詢服務等工作。總之,要形成組織網絡化、服務社會化的產學研合作服務體系,發揮其聯系各創新主體、促進互動的橋梁與紐帶作用。

(四)轉變西北地區內高校、研究機構的科研觀念,深化其內部體制改革

產學研合作實際上是一項綜合性的科技與經濟相結合的組織工作,是一項科技開發與轉化活動。西北地區內各高校、科研機構必須進一步轉變觀念,強化參與意識,協調好教學、科研和產學研合作的關系,鼓勵科技人員到企業工作一段時間,幫助企業從事技術開發與人員培訓。大力推動科技成果向企業轉移,使科技成果盡快應用于生產變為現實的生產力。同時改革科技成果評價體制,科技成果的經濟效益和市場競爭能力,應作為科技人員晉升職稱、增加薪金、參加評獎的重要依據,建立研究人員創新能力培養的激勵機制。

[1] 魏權齡.數據包絡分析[M].北京:科學出版社,2004.

[2] 郭京福,楊德禮.數據包絡分析方法綜述[J].大連理工大學學報,1998,(2).

[3] BankerRD、CharnesA、CooperWW,Some Models for Estimating Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis[J].Management Science,1984,(9).

[4] 中國統計年鑒[M].北京:中國出版社,2008.

[5] 肖茜虹,甘衛英.珠海市產學研一體化的現狀與發展[J].廣東科技,2001,(5).

[6] 顧偉忠,劉蘭.我國產學研合作存在的問題及其政策研究[J].北京機械工業學院學報,2006,(1).

Analysis of the Industry-study-research Comprehensive Efficiency in Northwest China Based on DEA M ethod

TIAN Lin-feng,L IYu-xin
(ShiHe ZiUniversity,Shihezi832003,China)

Industry-study-research cooperation is importment to the science&technology progress and economic development.This article takes the CR and BC models of DEA as a foundation,analyzes the comprehensive efficiency of Industry-study-research in northwest china.The result indicates that the technical efficiency and scale efficiency of Industry-study-research in northwest are low compared with the east and middle.Northwest should optimize allocation of Industry-study-research resources,increase the comprehensive efficiency of Industry-study-research.

Northwest China;Industry-study-research;Comprehensive efficiency;DEA

G646

A

1008—4444(2010)01—0059—04

2009-12-28

國家社科基金重大項目《干旱區綠洲生態農業現代化模式與路徑選擇研究》(07&ZD026)階段性成果。

田林豐(1983—),男,河南羅山人,石河子大學經濟貿易學院碩士研究生。李豫新(1962—),男,河南唐河人,石河子大學經濟貿易學院教授。

(責任編輯:王 晶)