動態能力視角-F的開放式創新模式初探

劉 振 陳 勁

摘要：Chesbrough提出的開放式創新為企業的創新管理與組織構建提供了一個全新的思路和模式，而相關的研究主要基于資源基礎理論(Resource-based View)，強調組織要利用組織內外靜態的資源來構建核心能力，提高創新績效。在資源基礎理論的基礎上，嘗試在動態能力的視角下，從位勢、過程和路徑三個維度來分析開放式創新理論，以尋求組織在動蕩變化的環境中通過開放式創新獲得持續競爭優勢的途徑。

關鍵詞：開放式創新；資源基礎理論；動態能力

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A

文章編號：1671-0169(2010)05-0106-06

隨著科學技術的發展和全球化競爭的加劇，單一線性的封閉式創新已經不能滿足企業對知識和技術的需要，任何技術力量雄厚的企業進行技術創新所需要的所有知識已不能僅僅來自內部。因此，組織的邊界逐漸越來越模糊，來自于組織外部的知識、技術與創意源源不斷地補充、更新和發展著企業的關鍵資源和能力。

Chesbrough提出了開放式創新模式。開放式創新意味著，有價值的創意可以從企業的內部和外部同時獲得，其商業化路徑可以從公司內部進行，也可以從公司外部進行。開放式創新模式的理論基礎是資源基礎理論(Resource-based view)，強調組織不僅要利用組織內部的創意、知識和資源，同時還要獲取來自組織外部的資源來構建核心能力，從而促進創新績效。

筆者將在資源基礎觀的基礎上，用動態能力視角來考察開放式創新模式，通過位勢、過程和路徑三個維度來解讀開放式創新，探求企業在動蕩變化的環境下，通過開放式創新贏得動態、持續競爭優勢的途徑和模式。

一、開放式創新的理論基礎：資源基礎理論

資源基礎理論(Resource-based View)興起于20世紀80年代，該理論認為，企業可以看作是資源的有機組合。Penrose最先提出了資源的概念，認為企業是“生產型資源”的集合體，包括物質資源和人力資源。美國哈佛大學大衛·J·科利斯和辛西婭·A·蒙哥馬利把企業的資源分為有形資產、無形資產和組織能力。WeIner-felt認為資源是指“企業所擁有的永久性資產(有形和無形)，如品牌、內部的技術知識、技能型員工、貿易聯系、機器、高效的程序、資本等”；而Barney則把企業資源定義為“一個企業所控制的并使其能夠制定和執行改進效率和效能之戰略的所有的資產、能力、組織過程、企業特性、信息、知識等等”。

Barney關于資源關鍵特征的研究最具代表性，成為資源理論的基本框架。他認為，能夠產生持續競爭優勢的資源必須具備以下四個屬性(VRIN)：價值性(Value)、稀缺性(Rarity)、不完全模仿性(Limperfectly Imitable)和替代性(Non-substitutable)。Peteraf認為企業之間的資源條件和能力條件是有區別的，一些企業由于擁有更具生產效率的資源而獲得了競爭優勢。他認為，能夠成為構筑企業持續競爭優勢的資源必須具備四種特性，即：異質性(Heterogeneity)、后競爭限制條件(Ex-post Limits to Competition)、流動性缺陷(Imperfeet Mobility)和前競爭限制條件(Ex-ante Limits to Competition)。

企業資源基礎論認為企業的競爭力建立在企業擁有的特殊資源、資產和技巧的基礎上，對這些資源的最大化利用能夠帶來競爭優勢。

然而，僅有資源優勢是不夠的，企業需要擁有特殊的能力來更好地利用這些資源。Prahalad和Hamel提出“核心能力”一詞。他們對核心能力的定義是“組織的積累性學識，特別是學習如何協調多種多樣的生產技能并如何整合多重技術流的知識”，并認為識別核心能力的三個標準是：能夠提供進人許多產品市場的可能性；能對終端產品的客戶提供明顯的使用價值；讓競爭者難以模仿。Leonard-Barton將核心能力定義為“企業內部的知識集合，包括員工的知識和技能、技術系統、管理系統和價值規范四個方面，主要發揮協調各種生產技能和整合不同技術的作用”。資源基礎理論雖強調企業的資源和能力是企業獲取競爭優勢的源泉，但是并非所有的資源和能力都可以成為企業競爭優勢的源泉，企業獨特的資源和能力才可以保證企業取得持久的競爭優勢。

開放式創新正是基于這種相對靜態的資源基礎觀點，即企業必須充分利用組織外部的創新源，同時對內外部的創意、知識與資源進行整合從而形成組織的核心能力，促進組織的創新績效。

二、動態能力簡介

資源基礎理論(Resource-based View)認為，最終所有的利潤都可以歸因為稀缺資源的所有權問題。經濟學家把這些利潤解釋成處于短缺供應狀態下的資源的租金積累，還嚴格區分了兩種類型的經濟租金。一種是李嘉圖租金或稀缺性租金。李嘉圖租金源于資源的稀缺性。另一類是熊彼特租金或創新租金。熊彼特租金由革新者賺取，通常發生在一項革新的引入和擴散這段時間里。

資源基礎理論擴展了對組織績效和戰略管理的理解。然而，有學者對資源基礎理論的有效性提出質疑，認為資源基礎理論是基于靜態的觀點構建的，關鍵資源可以保證企業的超額租金(李嘉圖租金)，從而獲取持久的競爭優勢，而這在動蕩、未知的環境中是不能成立的，因此競爭優勢在動態的市場環境中是靠不住的。在動態環境下如何獲取和維持企業的競爭優勢成為學者研究的焦點。

動態能力理論的基本邏輯是資源基礎理論并不足以解釋企業在快速變化和不可預期的市場環境中競爭優勢的獲取。同時，核心能力存在核心剛性的制約，因此組織需要能夠權變的動態能力來彌補。Leonard-Barton指出，企業的核心能力一旦形成，往往會出現核心剛性(Core Rigidities)問題，在快速變化的環境中，核心能力常常無法隨之改變，此時，企業原有的核心能力不僅不能為企業帶來持續的競爭優勢，反而會成為企業競爭優勢發揮的阻礙。

動態能力是企業融合、構建和重新配置內外部能力以應對快速變化環境的能力，已成為企業持續競爭優勢的源泉。動態能力要求企業的資源和能力應隨外部環境變化而做出調整，從而彌補資源基礎理論的缺陷。動態能力在本質上是與市場的動態性緊密聯系的。熊彼特租金源于革新，隨著時間的推移，革新將很快被模仿。當基于資源的企業理論首次被提出時，人們立即把注意力放在李嘉圖租金和能夠長期產生巨大價值的資源上面。但是，人們很快發現這些資源雖然十分重要，但實際上是非常稀缺的。更多的資源及其所產生的競爭優勢還是屬于能帶來熊彼特租金的創新資源。許多企業通過不斷進行發明與創新和永無止境地拼搏向上，來營造企業的競爭優勢。因此企業只有通過創

造性地整合、構建和重構資源或能力，獲取基于創新的經濟租金即熊彼特租金，才能在快變的環境中獲得競爭優勢。

資源基礎理論遵循杠桿化的戰略邏輯，認為競爭優勢的建立關鍵在于積累具有VRIN特性的資源。在此基礎上，企業可形成對市場的控制和壟斷，相對有利的市場地位可以給企業帶來通常所說的“李嘉圖租金”。然而，動態能力觀卻遵循變革的戰略邏輯，認為發揮過去積累的資源的杠桿作用，并不一定能夠使企業獲得持續的競爭優勢，因為與過去環境相適應的異質資源并不一定能滿足新的環境要求。企業必須表現出對外界的及時反應、快速而靈活的產品創新和組織的高度柔性等。在變化的市場條件下，不斷創新與變革已成為競爭制勝的關鍵，反映在組織能力上，就是對資源及其結構的動態調整。因而，建立在組織能力基礎之上的經濟租金表現為“熊彼特租金”(如圖1所示)。

Teece等將動態能力定義為企業為適應快速變化的環境而創建、整合和重構企業內、外能力的能力。“動態”是指與環境變化相一致而更新自身能力的能力，“能力”是指戰略管理在為滿足環境變化的要求而整合、重構內外部組織技能、資源和功能性能力的過程中的關鍵作用。

關于動態能力的維度，Teece等將演化經濟學的企業模型和資源基礎理論結合起來提出一個“動態能力”框架。這個框架基于兩個關鍵方面：動態和能力，并通過三個維度對動態能力進行進一步的說明(如圖2所示)：

(一)位勢(Positions)

位勢指的是企業內、外位勢。內在的位勢指企業明確的可用的資源，如財務資產、技術資產、名譽資產、結構資產；外部位勢指企業明確的市場結構資產。企業目前的位勢決定企業可以達到和實現的決策范圍。

(二)過程(Processes)

過程是能力概念的關鍵。過程可以分為靜態和動態兩部分：一方面，過程專注于協調和整理可用資源，這是過程的靜態成份；另一方面，過程指的是組織學習和資源的重新配置，這兩個部分表現出過程的動態成分，這種動態成份被認為是組織獲取持久適應性和組織變革的保證。

(三)路徑(Paths)

路徑可分為“路徑依賴”和“技術機會”。“技術機會”是基礎科學的傳播、普及與新技術突破速度的函數，但不完全外生于產業活動，它部分決定了產業活動的速度和空間，并具有企業特質性。由于企業組織能力包含大量的特定隱性知識，所以企業的組織能力難以模仿、復制。這些隱性知識內嵌于企業內部運行的由位置、過程決定的慣例，形成了企業持續的競爭優勢。

動態能力反映企業在給定路徑依賴和市場位勢下獲取創新型競爭優勢的能力。因此在開放式創新的模式下，企業更要根據市場和外部資源的變化，動態地重構、整合組織的資源和能力，構建組織的動態能力。

三、動態能力視角下的開放式創新框架

自20世紀80年代以來，隨著科學技術的快速發展和全球化的加劇，生產者必須持續地開展創新活動以維持競爭優勢。而單一地進行縱向一體化已經不能滿足持續創新活動所需要的所有知識，任何技術力量雄厚的企業都不能從其內部創造出技術創新所需要的所有知識。這要求企業在進行創新過程中要與外部的資源和知識進行互動。

Chesbrough提出了開放式創新模式。開放式創新意味著有價值的創意可以從企業的內部和外部同時獲得，其商業化路徑可以從公司內部進行，也可以從公司外部進行。他描述了開放式創新的基本特點：通過合作，讓企業內部和外部的所有的聰明人都為我們工作；外部研發可以創造巨大的價值，我們應當分享；我們并非僅僅靠自己的研究才能獲利；建立一個能利用一切研究成果的模式比僅僅把自己的產品推向市場更重要；如果我們能充分利用企業內外部的所有好的創意，就一定會取得更大的成果。

筆者用動態能力的分析框架來分析開放式創新的構成(如圖3所示)：

(一)位勢：現有資源和知識

現有資源和知識指的是企業已經擁有的并使之與其他企業相區分的異質性資產或知識，包括特有的資產、知識或能力，這些知識或能力是公司特有的、難以模仿的，因而可以產生經濟回報和競爭優勢。在開放式創新模式下，企業的位勢取決于組織現有的資源和知識，而這又主要包括兩部分：企業內部現有知識和外部的創新源。

開放式創新強調外部創意和外部市場化渠道的重要性，強調技術合作的重要性。在開放式創新體系下，企業的技術創新過程不再是一個簡單的線性過程，而是一個復雜的反饋機制，并且必須與其他組織進行相互作用和相互影響(包括用戶、供應商、競爭者、非相關企業、大學、研究機構、咨詢公司、政府等)從而進行創新活動。企業要整合內、外部的資源和知識，從而提高創新過程的效率(如圖4所示)。

隨著時間的推移、科技的發展和競爭的演化，每個外部創新源對于組織的重要性和作用也在逐漸發生改變。為了讓外部創新源始終能夠同組織內部的知識和能力達到最優匹配，組織需要及時更新和選擇外部的關鍵資源與知識，為贏得持續競爭優勢和創新績效打下基礎。因此，組織對外部創新源的評估和選擇是保證這一最優匹配的重要措施和途徑。

(二)過程：知識的流動

知識可以分為顯性知識和隱性知識，顯性知識是系統編碼的信息，它可以在組織間和組織內部傳播，具有語言性、結構性一半結構性、客觀性、理性、有序性和編碼型等特點。吸收能力是影響企業獲取顯性知識的關鍵因素。而隱性知識是以經驗為基礎的，即使在組織內部也難以傳播，因而難以復制和模仿，具有主觀性、感性、現時性和模擬性等特點。它使企業既可以內部地也可以外部地使用規模經濟。

Nonaka提出了知識創造的動態模型來描述知識流動的過程，這個模型概括了知識之間的四種轉化過程(包括Socialization，Externalization，Combination和Internalization，簡稱SECI過程)，它們是：(1)隱性知識轉化為顯性知識，稱為知識的外化或編碼化，主要通過對人腦中存在的隱性知識進行歸納、總結并以編碼的方式表現出來；(2)顯性知識轉化為顯性知識(知識擴散)，稱為知識的組合化，主要是對現存的顯性知識通過組合形成新的顯性知識；(3)顯性知識轉化成隱性知識，稱為知識的內在化，主要通過人在工作中運用顯性知識的體驗來形成；(4)隱性知識轉化為隱性知識(知識增值)，稱為知識的社會化，主要通過企業文化氛圍和有效的知識傳遞環境來實現。

根據以上的分析，筆者可以描述出開放式創新模式的知識流動過程：

來自組織外部創新源的知識通過開放式創新模式的作用而進入組織內部，經過社會化、外化、內化和組合化這四個步驟被組織吸收和整合為內部基礎知識；同樣，組織內部的知識也通過轉化而流出組織，到達供應商、用戶、研發機構、大學、技術中介、政府等外部創新源和知識源。同樣，組織在

進行開放式創新時同樣需要考慮及時更新知識與資源的流動方向與強度，根據環境的發展與競爭的態勢來選擇組織外部的合作對象(如圖5所示)。

(三)路徑：資源和能力的更新與升級

隨著環境的變化和競爭的持續以及產品生命周期的演進，企業原有的維持競爭優勢的知識、資源和能力會被取代，科技的發展和管理思想更新換代將縮短這個過程的周期，因此企業需要及時地更新知識和資源來繼續創造維持競爭優勢的能力，路徑依賴和技術機會共同決定了企業的知識升級。

在開放式創新模式下，企業的知識升級主要通過應對和管理開放式創新的動態過程來實現。

Utterback和Abernathy提出了技術創新的動態過程模型(U-A模式)，該模型認為一個產業或一類產品的技術創新過程總體可劃分為三個階段：變動階段、過渡階段和特定階段。產品創新、工藝創新和平臺創新的頻率在一個產品生命周期內將出現隨時間而變化的動態特征。企業在這三個階段的運作特點以及所需要的關鍵資源都是不同的。比如，在技術創新的三個階段(變動階段、過渡階段和特定階段)，企業的核心資源分別為技術資源(以技術創新為主)制造技術和營銷渠道(以工藝創新為主)以及技術積累與集成能力(以平臺創新為主)；企業的競爭基礎分別為產品性能、產品質量與價格以及產品多樣化。因此，企業要使資源和能力同技術創新階段進行動態匹配，從而贏得持續競爭優勢。

U-A模式反映了美國汽車工業的技術創新模式。在此基礎上，根據中國企業的現狀，陳鈺芬提出并探索了開放式創新的動態模式，并針對經驗驅動型和科技驅動型企業分別進行了分析(如圖6所示)。

由圖6分析可知，科技驅動型產業和經驗驅動型產業在技術創新的三個階段所依賴的關鍵資源和知識是不同的，二者在每一階段的關鍵資源和知識也有差異。

對于科技驅動型產業來說，在技術創新初期的變動階段，領先用戶、供應商、大學/研究機構以及風險投資企業是關鍵資源，要尤其重視；而到了過渡階段，競爭者、全體員工以及供應商起到了最重要的作用；最后到特定階段，開放式創新以平臺創新為主，大學/研究機構、供應商和主流用戶成為關鍵因素。

與科技驅動型產業相比，對于經驗驅動型產業來說，產品創新幾乎需要所有創新源的參與，而工藝創新則尤其需要大學/研究機構的助力，在特定階段的關鍵資源則與科技驅動型產業相同(如圖7所示)。

從上述開放式創新的動態模式中可以看出，組織的關鍵資源、知識和能力不是一成不變的，而是受到市場、產品生命周期等因素的影響而不斷演化。在知識不斷地流入流出組織邊界的同時，組織還應該動態地形成相應的組織慣例與之匹配，用動態能力來應對市場和環境的變化，而動態能力來自于組織慣例的演進。

四、總結

在市場環境下，強大的外部力量推動著知識技術的高度分散化，使得任何企業都無法長期嚴格控制住某項重要的技術。要保證自己的技術長時間處于領先地位，企業需要不斷地吸收外部知識和技術。開放式創新模式無疑拓寬了組織獲取知識、創意和資源的渠道，將組織與周圍環境要素的距離拉得更近，同時這要求組織具備根據環境變化而及時更新關鍵資源、知識和能力的動態柔性。

筆者從動態能力的視角來分析考察開放式創新，明確了組織要根據環境變化而及時整合、重構組織的關鍵資源、知識與能力，尤其是對外部創新源的選擇和評估顯得尤為重要。組織實施開放式創新并不是創新過程的終點，如何通過這一模式讓組織獲得持續競爭優勢才是這一創新模式的最終目的。在外部環境劇烈快速變化的條件下，與之相匹配的組織的動態能力是開放式創新持續有效運行的根本保證。

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