基于“兩型”視角的區域工業經濟增長效率實證研究

李海東，程 遠，陳建欣

（中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026）

基于“兩型”視角的區域工業經濟增長效率實證研究

李海東，程 遠，陳建欣

（中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026）

Abstract:In this paper,we constructed an evaluation model of regional industrial economic growth efficiency from perspective of“two-oriented society” based on the angle of development.Then we used this model to estimate 29 regions of China in recent years,and obtained the results.We put forward certain suggestions to certain regions’industrial structure adjustment combine with the economic growth condition there by using Boston Matrix.

Key words:level of “two-oriented society” of industry;growth efficiency;principal component analysis;Boston Matrix;industrial structure

本文從發展的角度出發，基于“兩型”視角構造了區域工業經濟增長效率評價模型，對中國29個地區近幾年發展情況做出評價，得到各個地區工業水平增長效率，并結合工業經濟增長情況運用波士頓矩陣對各個地區工業產業結構調整提出相應的發展建議。

工業“兩型”水平；增長效率；主成分分析法；波士頓矩陣；工業產業結構

1 前言

“資源節約型社會、環境友好型社會”（以下簡稱“兩型”）是一種將資源和環境納入發展過程的新型發展模式，“兩型”水平則指的是在經濟增長過程中資源利用效率和環境友好程度。工業產業作為第二產業的一個重要組成部分，是整個國民經濟的主導產業，而工業也是資源消耗和環境污染的主要來源之一，在工業經濟高速增長的同時提高“兩型”水平對整個國家或地區經濟的發展來說意義重大。但各個地區工業基礎和產業結構不盡相同，地區之間“兩型”水平差距在所難免，且在短時期內無法縮小這種差距。所以有必要從發展的角度出發，以各地區自身情況為基礎建立一套科學的評價體系，衡量各個地區的工業經濟增長相對效率。本文構建“兩型”工業經濟增長效率評價模型，以中國29個地區為例進行研究。

2 相關文獻回顧

目前從“兩型”角度研究地區工業經濟增長效率的文獻比較少，大部分的研究集中在測度“兩型”水平上，其中又大致分為單個地區研究與多地區研究兩種模式。單個地區研究模式指的是以單個地區為研究對象，通過研究該地區連續幾年的“兩型”水平得到該地區的發展情況。其中的代表性研究如錢錫紅等（2009）［1］從界定資源節約與環境友好型工業的內涵出發，以資源節約、環境友好和支撐力三個方面為切入點，設計了評價工業“兩型”綜合評價指數的方案，并以廣東省為例做了綜合評價。王晨等（2006）［2］從產業及社會發展、資源減量、循環利用、污染減排、資源與環境安全五類指標入手，運用AHP法對江蘇省1985—2003年的原始數據進行計算，對江蘇省的工業循環經濟發展狀況進行了評價，并引進 “障礙度”概念，對江蘇省工業循環經濟發展的不同階段進行定量的障礙診斷。謝家平等（2008）［3］從資源利用效果、廢棄排放減量、循環再用特征、經濟運行效果、生態環境效益等影響區域工業體系循環經濟效果的重要方面入手，用AHP法對1999—2006年上海市工業推進循環經濟的效果進行了度量并提出建議。單個地區研究模式只以一個地區為研究對象，缺乏參照對象，無法判斷其發展的相對水平。

多地區研究模式指的是以多個地區為研究對象，通過研究多個地區在某一年的“兩型”水平得到各個地區“兩型”相對水平。其中比較有代表性的研究如孫廣生等（2003）［4］以資本和勞動為投入變量，工業增加值和工業廢水與廢氣為產出指標，用DEA方法對中國1997年各地區工業生產的環境效率進行了實證評價。馮華等（2008）［5］從總體發展狀態、物質能源減量與循環狀態、廢棄物排放與利用狀態等三個大的方面用主成分分析法對中國2006年各地區工業循環經濟發展水平進行了實證評價。 李峰（2008）［6］從經濟發展能力、科技進步能力、人力資源效益能力、資源利用能力、環境容量能力等五個方面用因子分析法對中國各地區的工業可持續發展水平進行了實證評價。多地區研究模式以某一年為研究時期，將研究的重點放在當前“兩型”水平的測度上，沒有從發展的角度出發考慮到各個地區的發展基礎和產業結構的差異性，同時也不能反映各個地區的發展效率。

本文綜合相關學者的研究方法，從發展的角度出發，通過構造工業經濟增長效率評價模型，以中國29個地區為例進行了實證研究，得到各區域自身“兩型”工業水平增長效率，并結合各個地區的工業經濟增長情況對各個地區工業產業結構調整提出相應的發展建議。

3 各地區工業“兩型”增長效率評價與分析

3.1 指標體系構建

遵循科學性原則、實用性原則、代表性原則和層次性原則，本文選取16個指標構建了反映各個地區工業“兩型”水平增長比例的指標體系（見表1），并用工業GDP增長率作為反映各個地區工業經濟增長比例的指標。構建的指標體系有以下特點：①指標體系分為三個層次，包括資源利用效率和環境友好程度兩個方面。資源利用效率方面從能源利用、水耗、資產產出和人均產出4個方面衡量，環境友好程度從資源影響程度和資源保護兩個方面衡量，全面地反映各地區工業“兩型”水平增長情況。②從發展的角度出發用反映工業“兩型”水平指標的增長率作為指標，衡量其增長情況而并非當前狀態。③所構建的指標體系只反映已經發生的事實，不考慮潛在因素（如科技投入等）的影響，反映各個地區工業“兩型”水平增長的實際情況。

表1 工業“兩型”水平增長指標體系

3.2 模型構建

本文以工業“兩型”水平增長比例/經濟增長比例為構建工業經濟增長效率評價模型的基礎，構建模型如下：

其中 Ri=λ1X1+λ2X2+……+λ16X16， 代表地區 i的“兩型”工業水平增長比例。 λ1、λ2……λ16為描述一個地區工業 “兩型”水平增長比例指標的權重；Gi代表地區i的工業經濟增長比例；Ei代表地區i“兩型”工業經濟增長效率，即工業經濟每增加百分之一同時伴隨的工業“兩型”水平的增長比例，Ei越大則表明地區 i工業經濟增長效率越大。

模型中關于指標標準化和權重的確定：

（1）由于該模型所選擇指標全部以百分比為單位，沒有單位的影響，但是部分指標數量級有所不同，需要消除數量級的影響。由于各個地區各指標相差不大，維持在一個穩定的范圍內，故可以選擇極值化作為指標標準化的方法：

（2）在多指標分析中，權重的選取是個難點。為了避免人為主觀賦值的因素，本文選擇運用比較成熟的主成分分析法作為評價的主要方法。通過主成分分析法可以得到每個指標的合理權重，確定各地區工業“兩型”水平增長比例。

3.3 實證結果

考慮到數據的可操作性原則，選取了2005—2007年的29個地區工業數據作為研究的對象，以SPSS11.5為工具軟件，對2005—2007年中國各地區工業增長效率做了實證分析。

表2 方差分解主成分提取分析表

表3 初始因子載荷矩陣

將標準化后的數據利用SPSS軟件中Data Reduction功能中的Factor Analysis模塊進行分析，得到方差分解主成分提取分析表（見表2）。

根據提取主成分累計貢獻率≥80%的原則，提取了8個主成分，得到初始因子載荷矩陣（見表3）。

用初始因子載荷矩陣中的數據除以主成分相對應的特征根開平方根得到每個主成分中每個指標所對應的系數,得到結果如下：

再用每個主成分中的每個指標所對應的系數乘以每個主成分相對應的貢獻率，然后除以總的累積貢獻率，8個主成分每個指標前對應的系數相加得到綜合得分模型：

將標準后的數據代入綜合得分模型中得到最終各個地區工業“兩型”水平增長比例，再同工業GDP增長率指標標準化后的數據一起代入“兩型”工業增長效率評價模型中，得到各地區最終“兩型”工業經濟增長效率（見圖1）。

3.4 結果分析

圖1 各地區工業“兩型”水平增長比例與經濟增長效率

除個別地區外，各地區工業“兩型”水平增長比例同工業發達程度呈現相反的趨勢。“兩型”增長比例靠前的地區多為工業欠發達地區，如甘肅、廣西和寧夏等地，相反“兩型”增長比例較小的地區多為工業發達地區，如山東、浙江、廣東、上海等地。各個地區呈現這種發展速度比較符合客觀事實，發達地區工業已經形成相對成熟的規模和水平，提升空間較小，增長比例較小，相反工業欠發達地區可以提升的空間卻很大，故其增長比例會稍高。

總體來看我國工業經濟增長效率同“兩型”水平增長比例不同步（見圖1），即大部分地區經濟增長和“兩型”水平增長沒有保持在一個穩定合理的比例上。部分地區經濟增長速度過慢而有些地區過于偏向于經濟增長，例如天津、北京、黑龍江、上海等地由于經濟增長速度較慢，提高了其效率，相反廣西、寧夏和海南等地由于工業經濟增長速度較快而降低了效率。

考慮到經濟增長和效率之間的平衡性，本文利用波士頓矩陣工具，綜合工業經濟增長效率和經濟增長率兩個方面，以平均值為界將29個地區劃分為四種類型（見圖2）。第一象限中的地區工業經濟速度和效率都比較高；第二象限中的地區工業經濟增長速度較慢，但增長效率較高；第三象限中的地區工業經濟增長速度和效率都比較低；第四象限中的地區工業經濟增長速度較快，但效率較低。

圖2 波士頓矩陣及各象限地區

4 相關對策及建議

4.1 樹立經濟增長效率觀

中國目前正處于經濟高速發展階段，經濟化傾向廣泛存在，各級政府在追求經濟高速發展的同時忽略了經濟增長的質量。目前急需樹立經濟增長效率觀，避免走“先消耗，先污染，后治理”的老路。在今后的發展中應該將 “兩型”增長效率納入考核體系中，將資源節約和環境友好程度增長責任和實際效果納入各級政府考核體系中，通過建立科學的指標體系和評價方法，促進經濟增長效率觀的樹立。

4.2 完善工業“兩型”水平建設配套保障措施

從工業“兩型”水平增長比例實證結果來看，這段時期內中國各地區“兩型”水平都在進步，說明我國工業“兩型”水平建設取得了一定的成績。但考慮到我國工業“兩型”水平總體比較薄弱，同發達國家相比還有一定的差距，所以仍需要高度重視工業“兩型”水平的建設，中央到地方各級政府要為“兩型”建設不斷完善配套保障措施，縮小同發達國家的差距，完善“兩型社會”建設的法律和政策體系，從法制層面和政策層面保障“兩型社會”建設力度；推動科技創新在工業發展中的應用，加大科技成果轉換力度，大力發展高新技術產業；推進循環經濟在工業中的應用，把循環經濟納入到“兩型社會”建設戰略之中；加強環境規制力度，堅決關閉有悖于“兩型”理念的污染型企業。

4.3 工業經濟增長速度和效率同步發展

工業進步不局限于經濟層面，“兩型”水平也是重要要求之一，即經濟增長的速度和效率要同步發展。同時，由于工業發展是工業產業結構不斷變化和調整的過程，所以本文以工業經濟的增長速度和效率兩方面的要求為基礎，從發展的角度對各地區工業產業結構調整方向給出建議。其中“發展的角度”指提出建議時以各地區自身工業水平為參考基礎，而并非其相對水平。例如，某些地區工業水平相對落后，但在增長速度和效率兩方面均表現出高增長態勢，本文認為其工業產業結構符合當地發展要求；而某些工業水平相對發達地區，由于在某一方面或兩方面表現較差，則認為其產業結構不適應該地區的發展要求，需要改進。

第一象限中的地區工業經濟增長速度和效率都較高，說明這些地區這段時期內工業產業結構符合工業發展的要求，應繼續保持。其中廣西、寧夏和甘肅屬于西部欠發達地區，工業水平相對落后，今后應發展壯大主導產業，利用主導產業的帶動效應推動工業化進程；遼寧屬于東北老工業基地，經濟轉型已經取得了階段性的成果，今后的發展重點應是在繼續鞏固其傳統優勢產業的同時著重發展新興產業。

第二象限中的地區工業經濟增長速度較慢，但增長效率較高，說明這些地區當前的工業產業結構不能滿足經濟增長的要求，今后應擴大產業規模，提升經濟增長速度。可考慮對這些地區的產業布局進行調整，擴大產業集群，實現規模化。其中貴州和云南為西南地區，工業實力較弱，應通過扶持主導產業帶動工業經濟的增長。

第三象限中的地區工業經濟增長速度和效率都比較低，說明這些地區的工業產業結構已經不能滿足當前發展的需要，急需改變工業產業結構。其中上海、廣東等地區工業比較發達，傳統勞動密集型工業產業已經不適應發展要求，這些地區應逐漸向外轉移這類產業，并將今后發展的重點放到高科技產業上，通過加大科技投入推動高新科技產業的發展；山西和新疆一直以資源密集型重工業發展為主線，今后應依靠其資源優勢培育新的經濟增長點，并注重輕、重工業的協調發展。

第四象限中的地區工業經濟增長速度較快，但增長的效率卻比較低，說明這些地區的工業產業結構不能滿足“兩型”增長的要求，經濟增長方式粗放，為此，應大力提升產業科技含量，優化產業結構。其中中西部省份處于高速發展時期，具備一定的工業基礎，可考慮承接東部發達地區產業轉移，推動自身產業結構的優化升級；海南工業基礎薄弱，但具有區位優勢，可考慮引進國外先進技術對原產業進行技術改造。

［1］錢錫紅，楊永福，徐萬里．資源節約與環境友好型工業評價指標體系：以廣東省為例［J］．中國科技論壇，2009，（6）：73-78．

［2］ 王晨，黃賢金．江蘇省工業循環經濟發展評價及障礙診斷［J］．工業工程與管理，2006，（11）：112-118．

［3］謝家平，劉娟，孔令丞．區域工業循環經濟推進效果評價研究——以上海市為例［J］．工業工程與管理，2008，（2）：71-74．

［4］孫廣生，馮宗憲，曾凡銀．DEA在評價工業生產環境效率上的應用［J］．安徽師范大學學報：自然科學版，2003，（26）：112-116．

［5］ 馮華，宋振湖．中國工業循環經濟發展評價研究［J］．國家行政學院學報，2008，（3）：43-46．

［6］ 李峰．我國區域工業可持續發展水平的評價［J］．商業現代化，2008，（29）：208-208．

［7］ 《兩型社會建設指標體系研究》課題組．“兩型社會”綜合指標體系研究［J］．財經理論與實踐，2009，（30）：114-117．

［8］ 范中啟，曹明．能源-經濟-環境系統可持續發展協調狀態的測度與評價［J］．預測，2006，（4）：66-70．

［9］ 魏守華，吳貴生．區域科技資源配置效率研究［J］．科學學研究，2006，（4）：467-473．

［10］宋春紅，蘇敬勤．基于技術視角的中國工業產業核心能力評價［J］．遼寧工程技術大學學報：自然科學版，2009，（28）：292-295．

［11］ Carin Labuschagne， Alan C.Brent， Ron P.G.van Erck．Assessing the sustainability performances of industries ［J］．Journal of Cleaner Production，2005，（4）：373-385．

［12］ Brent A C．A proposed lifecycle impact assessment framework for South Africa from available environmental data ［J］．South African Journal of Science， 2003，（9）：115-122.

（責任編輯 胡瓊靜）

Regional Industrial Economic Growth Efficiency——based on the“Two-oriented Society”Perspective

Li Haidong， Cheng Yuan， Chen jianxin
（School of Management,University of Science and Technology of China,Hefei 230026， China）

F061.5

A

2008年國家社科基金重大招標項目“中西部地區資源節約型和環境友好型社會建設戰略研究”資助項目（ZD2008&43）。

2010-04-23

李海東（1966-），女，山東汶上人，管理學碩士，中國科學技術大學管理學院副教授；研究方向：區域經濟與管理。