中小企業漸進性創新技術屬性及其產學研合作模式選擇

樊 霞，胡軍燕，趙丹萍

（1.華南理工大學工商管理學院，廣東 廣州 510640；2.華南理工大學經濟與貿易學院,廣東 廣州 510640）

中小企業漸進性創新技術屬性及其產學研合作模式選擇

樊 霞1，胡軍燕2，趙丹萍1

（1.華南理工大學工商管理學院，廣東 廣州 510640；2.華南理工大學經濟與貿易學院,廣東 廣州 510640）

根據中小企業漸進性技術創新的特點將其進一步劃分為邊際型創新和適應型創新兩種類型，研究探討了不同創新類型下的技術復雜性、技術成熟度和技術隱性等技術屬型。基于技術屬性與企業創新類型二者匹配的視角，在對中小企業產學研合作需求的分析基礎上，給出了中小企業產學研合作模式的戰略選擇模型。

中小企業；產學研合作；漸進性技術創新；技術屬性

Abstract:Based on the innovative features of SME,the paper divided the incremental innovation into the marginal innovation and adaptive innovation.Those two different innovation types have different characteristics and cooperation demand.The paper divided the technology properties into technical complexity,technology maturity and technology tactic,and defined the innovation selection strategies among internal R&D and cooperation of industry,university and research institute,upon which present a synthetic framework linking the technology innovation characters and the technological attributes.

Key words:small and medium enterprises （SME）;cooperation of industry,university and research institute;incremental innovation;technological attribute

1 引言

隨著技術全球化進程的快速發展以及技術復雜性的加劇，企業單靠自身內部的研發能力已難以跟上技術進步的節奏，尋求外部創新資源和合作正逐漸成為企業增強競爭優勢和市場地位的重要戰略舉措。產學研合作是企業與高校、科研院所按照“利益共享、風險共擔、優勢互補、共同發展”的原則共同開展的技術創新活動。從本質上講，產學研合作是基于產業界、學術界的內在需求形成的合作關系，其核心就是通過利益主體的優勢互補實現創新。研究表明，產學研合作對于擴展企業的技術領域、縮短產品研發周期、分擔研發費用和分散研發風險等具有重要的意 義（Miotti、 Sachwald,2003［1］;Hoang、 Rothaermal,2005［2］,Hiroyuki,2007［3］）。 我國自 1992 年組織實施產學研工程以來，已對產學研合作的內涵、范圍與模式等方面進行了多方有益的探索。從實踐效果看，大企業由于規模優勢和資源優勢，產學研合作的模式多元化且合作關系日趨深入。但對于數量眾多的中小企業來講，盡管其靈活性和專業化使其在競爭壓力下易于接受創新，組織機構安排靈活而富有彈性，具有獨特的創新優勢。但由于中小企業在規模與資源稟賦上的劣勢，企業的創新能力與吸收能力較弱，產學研合作的模式多以“短、平、快”的項目合作為主、戰略層次的合作少、缺乏產學研合作的持久保障機制以及與政府部門之間的協同。與此同時，由于企業間在技術能力和水平、組織與管理特點上的差異，又使得大企業的產學研合作模式和機制并不能完全適應于中小企業，中小企業如何根據自身的技術創新特點和組織需求進行產學研合作戰略的選擇，則缺乏相應的理論指導。產學研合作是個復雜的過程，從合作伙伴成員的選擇、合作聯盟的建立、戰略目標的確定、成本和風險承擔直到利益分配，全過程都可能會充滿利益沖突和挑戰。本文在對中小企業技術創新特點的分析基礎上，按技術屬性與中小企業的創新類型兩個維度，從二者匹配的視角下，研究探討不同創新類型下中小企業的組織特點及其對產學研合作的需求，并以此提出中小企業產學研合作模式的選擇戰略。

2 中小企業漸進性創新的特點及其對產學研合作的需求

2.1 中小企業技術創新的特點分析

根據Freeman（1977）對技術創新的分類，技術創新按照創新的新穎性可劃分為突破性創新（radical innovation）和漸進性創新 （incremental innovation）兩類。從客戶需求與技術特點的不同，突破性創新是基于突破性技術的創新，是那些并不是按照企業主流用戶的需求性能改進軌道上進行改進的創新，也可能是暫時還不能滿足企業主流用戶的創新（張洪石，盧顯文，2005）。漸進性創新是在既有的技術范式基礎上對企業的現有產品用戶關注的產品（服務）性能方面來改進產品（服務），是一種線性且緩慢進行的創新方式。中小企業受自身技術創新能力和創新資源的限制，通常從事以漸進性創新為主的技術創新活動［4］（Hobday，2003）。

以我國廣東珠三角地區為例，作為我國重要的出口商品生產基地，珠三角擁有眾多從事 “三來一補”（來料加工、來樣制作、來件裝配和補償貿易）為主的企業。由于企業多是以原始設備制造商（OEM）和原始設計制造商（ODM）生產為主，因此企業所謂的技術創新就是根據品牌企業（委托方）的要求，或是委托方提供的設計、圖樣、技術設備來生產制造產品，再由品牌企業貼上自己的品牌商標進行銷售，企業的附加值和利潤水平均較低。同時，由于該類企業缺乏自主品牌與技術含量，企業的發展空間也受到了很大的限制。盡管有些ODM企業除了制造組裝外還增加了設計環節，產品附加值高于OEM，但相關產品的核心技術仍掌握在品牌企業 （委托方）手中。盡管這些企業在承接發達國家產業轉移和促進區域經濟發展中起到了重要的排頭兵作用，但從技術創新的角度看，OEM和ODM生產為珠三角中小企業帶來的往往是處于低或較低水平上的漸進性技術創新，企業的技術創新能力也普遍較弱。Huang（2009）［5］通過對臺灣電子制造業的考察研究也發現了類似的現象。

2.2 中小企業漸進性技術創新的進一步細分

依據上述中小企業技術創新的特點，本文將中小企業所的漸進性技術創新進一步區分為邊際型（Marginal）和適應型（Adaptive）兩種形式。 邊際型漸進性創新是指以塑造企業的差別優勢尤其是成本優勢為目標，以現有技術為基礎對企業的工藝流程和工序所進行的創新，而對產品的創新則只是在功能上進行某些微小的改進，如OEM企業根據客戶要求對產品設計進行的創新。適應型的漸進性創新是指以塑造產品的競爭優勢為目標，通過對現有技術或新技術的利用實現新產品開發和改進的創新（Huang，2009），如ODM企業除了制造組裝外再通過增加設計環節提高產品的附加值。

相對于邊際型漸進性技術創新來講，進行適應型創新的企業實力相對較強。企業除具備了完善的生產制造能力外，已開始注重自身研發能力的提高。隨著中小企業研發投入的不斷增加，企業也具備了一定的吸收能力，并能夠通過對企業內外部創新資源的整合利用，實現新產品的開發和改進。適應型的漸進性創新在為企業提升產品競爭優勢的同時，也可為企業提升技術創新能力、打造自有品牌創造條件和基礎。而技術創新能力的提升和自有品牌的建設也是中小企業在全球金融危機影響下提升市場競爭力的根本途徑。

以我國的冰箱出口大戶奧馬公司為例，該公司2002年投資興建時，主要以伊萊克斯、惠而浦等國際客戶的OEM生產為主。2004年公司組建成立了企業技術中心，以自主創新為主體的技術革新開始大范圍應用到冰箱的生產制造中。該公司對GEF節能技術、環保技術進行了深入的研究，積極跟進國際先進技術潮流，大膽采用新技術、新材料、新工藝，使產品節能等級達到或超過歐洲A++級要求，并滿足發達國家對家電產品的生產過程、產品節能、靜音、無氟、回收利用等環保要求，形成了具有自主知識產權的企業核心技術。公司在為德國、英國、土耳其、美國等多家國際著名品牌做OEM生產的過程中，管理水平與技術質量得到快速提升。2009年奧馬以70%的增長率成為國內冰箱出口的“黑馬”。

2.3 不同創新類型下的產學研合作需求分析

基于上文對于邊際型和適應型漸進性創新的類型劃分和特征分析，可以看出中小企業的漸進性技術創新特點存在差異。在不同的創新類型下，企業的技術水平和實力不同，企業對產學研合作的需求也不盡相同，而需求的差異將進一步導致企業對產學研合作模式選擇的差異。表1對中小企業的技術創新特點及其對產學研合作的需求進行了對比分析。

表1 中小企業創新類型與產學研合作需求

3 中小企業漸進性創新的技術屬性及其與創新類型的匹配

雖然產學研合作是中小企業拓展創新資源、提升創新能力的重要途徑，但產學研合作本身也是合作各方基于自身研發能力、創新條件以及所處的信息位置，在對風險、收益進行衡量與分析的基礎上做出的雙向選擇。產學研合作的本質是創新，而創新具有技術和經濟的雙重屬性，其中技術屬性是影響企業創新的首要輸入要素［6］，同時也是影響產學研合作的重要因素［7］。本文從技術的復雜性、技術的成熟性以及技術的隱性等三個維度，對技術屬性與中小企業產學研合作模式選擇的影響進行分析。

3.1 技術的復雜性

根據英國學者雷克魯夫特和卡什對復雜性的研究，技術的復雜性包括技術的難易程度和組成部件的數量、技術系統中技術組件和子系統間非線性的相互作用、以及技術和技術創新組織系統之間的關系等三個方面的內容。技術復雜性語境中，技術創新面臨非線性、協同競爭、動態進化和社會合作等復雜性難題。而正是技術創新向綜合一體化和復雜性過程的進化，進一步說明了企業尋求外部創新資源、進行產學研合作的重要性。正如Varadarajan和Cunningham（1995）所指出，合作雙方擁有互補性的技術和資源，并能夠分別在價值鏈的某一部分做出相應的最大貢獻，從而實現雙方的戰略合作目標，在戰略層面上優勢互補。而產學研合作與企業內部研發互補性的發揮，還需依賴于企業的吸收能力、企業研發活動的多元化以及知識產權保護等情景因素［8］（Cassiman、 Veugelers,2006）。 其中，企業在參與產學研合作創新過程中，能否主動利用學習機制，在日益增進產學研合作成員間相互理解和支持的基礎上，擴展企業的知識和技能則是影響產學研合作與企業內部研發互補性的關鍵因素。中小企業受技術能力與創新資源的多重束縛，通常以技術復雜性程度較低的漸進性創新為主。當技術的復雜性較低時，企業一般可以依靠自身的技術積累和內部研發實現技術創新。但隨著技術復雜性的提高，企業的內部研發能力已經不能滿足技術創新的需要，就會產生整合內外部創新資源、進行產學研合作的需求。同時，技術的復雜性越高，企業進行產學研合作的需求也就越高。而從交易成本角度的考慮，技術復雜性程度越高的產學研合作，也越需要合作各方建立穩定的合作關系［9］。

3.2 技術的成熟度

技術成熟度主要是指技術在生命周期中的成熟程度。高校和科研院所的定位使其通常以基礎性和理論性的研究為主，即其技術處于生命周期的早期階段，技術能否以及如何轉化為生產力，存在較大的不確定性和風險。而與高校、科研院所不同，企業存在的目的是通過將技術轉化為客戶需要的產品，實現利潤的最大化。企業與高校、科研院所創新行為和導向的不同，導致了雙方所擁有的基礎知識和其應用之間的商業化缺口。通過產學研合作，中小企業一方面可通過專利購買、技術許可和轉讓等形式直接獲得高校和科研院所相對成熟的技術，同時，也可針對一些成熟度較低的技術進行研發合作。對于從事適應型和邊際型漸進性技術創新的中小企業來講，由于其身處的市場通常已經存在了主導性設計，隨著技術不連續變革的消失，技術發展的不確定性已降低到非常小的水平，企業間的競爭也將主要集中在產品的價格競爭上。因此，該階段企業研發以及產學研合作的目的通常是以工藝性創新為主，即更加關注于如何使自己的產品生產成本比競爭對手更低。

3.3 技術的隱性程度

技術的隱性程度是指技術不易明示化或訴諸于文字的程度。從知識視角來界定技術可將其分成顯性知識和隱性知識兩種形式［10］。顯性的技術知識可以通過合同關系獲得，但隱性的技術知識則需經過共享、學習和整合等非合同關系獲得，同時隱性知識也是決定技術知識轉移成敗的關鍵［11］。在中小企業產學研合作過程中，充分發揮高校和科研院所充裕的技術和人才資源是企業實施產學研合作創新的著力點。但是，若企業與高校技術落差過大，一味要求高校將科技成果直接送到生產線上，并負責全部的技術支持和人員培訓工作（即絕對的“交鑰匙”的方式），必然使轉移成本大大增加，將風險不合理地、過多地轉移給高校，阻礙創新的順利實施。而且，產學研合作創新本身也是一個“干中學”的過程，特別是對于構建企業核心競爭力十分重要的隱性知識和技能也只有通過學習才能獲取，但這要求學習方有一定的學習基礎，即技術能力。

基于企業創新類型與技術屬性相匹配的視角，本文給出中小企業產學研合作戰略選擇的先驗概念模型，如圖1所示。其中，中小企業的技術創新類型細分為邊際型創新和是適應型創新兩類，技術屬性則包括技術的復雜性、技術的成熟性以及技術的隱性等三個維度。

圖1 中小企業產學研合作戰略選擇模型

4 基于中小企業創新類型與技術屬性匹配的產學研合作模式選擇

中小企業產學研合作模式的選擇應基于中小企業技術創新的特點和現狀，結合其產學研合作的需求與分析做出理性判斷。企業內部研發與產學研合作對于企業競爭優勢的提升發揮了不同的功能作用。產學研合作作為企業外部研發和合作的重要形式，對于擴展企業的技術領域、縮短產品研發周期、分擔研發費用和分散研發風險等具有重要的意義。與之相比較，企業內部研發不僅可使企業擁有技術的所有權，使企業的核心技術能力得以培育和發展，同時企業內部研發投入也是影響企業吸收能力的關鍵因素，而只有企業具備了一定水平的吸收能力才能使產學研合作為企業技術創新發揮更大的效益［12］。企業內外部研發戰略的有機結合，不僅能使企業避免過高或過低的內部研發投入水平，更能通過內外部創新資源的整合利用提升企業的長期競爭優勢（Narula，2001）。

對于從事邊際型創新的企業來講，企業一般并不擁有真正的內部研發，企業通常是在已有的技術基礎上，針對復雜性水平較低的技術展開產品生產和制造。因此，該類企業產學研合作的需求，主要是通過產學研合作解決困擾企業發展的技術問題，實現對已有產品功能和特征的改進。而產學研合作的模式也將進一步受到企業自身條件和吸收能力缺失的限制，從而選擇針對特定技術目標展開項目合作，技術成果要求較為成熟，并能使企業在短期內實現產業化，實現經濟效益。對于產學研合作的模式選擇，中小企業可以針對關系企業發展所必需的新技術，采用直接購買技術成熟度較高的專利或技術許可來實現。除了直接獲得技術成果之外，企業在與院校科研機構合作創新時，還可以提升自己的技術創新能力。例如，企業送技術人員到高校實驗室進行研究生教育，參與學校的研究課題，通過這種方式學習院校在某個領域的科研知識并提高創新能力，并把這些知識和能力帶回公司。另外，在合作創新過程中，企業可以送自己的研究人員參與院校的研究活動，企業技術研發人員在合作的課題項目中獲得顯性知識和隱性知識，從而提升自己的技術創新能力（孫道銀，2008）。如廣東南海奇美公司與華南理工大學、中山大學、廣東工業大學聯合實施專項培訓計劃，除聯合推出一系列具有特色的專業培訓課程外（已有超過500名師生接受培訓），還在華南理工大學、中山大學等高校中開展“3+1教育”，同時還在佛山市的高等教育和職業教育系統中推行訂單式教學，取得了良好的成效。又如珠海炬力與華中科技大學共建校外實習基地，每年從參與過實習基地科研項目的部分學生中直接吸收進企業，不僅縮短了企業內培訓成本與時間，也讓新進員工最有效的了解企業的文化與技術背景，以最快時間融入企業。

對于從事邊際型漸進性技術創新的企業來講，與從事適應型創新的企業相比已具有了一定的內部研發能力，企業技術創新的目標也從塑造企業的成本和差別優勢提升為塑造產品的競爭優勢，并能通過對現有技術或新技術的利用實現新產品的開發和改進。此時，產學研合作的需求已由簡單的技術方案需求轉變為提升企業集成創新能力和技術水平、實現資源共享和知識流動的層次。因而，對于從事適應型技術創新的中小企業來講，隨著企業技術創新能力的增強，企業可對于復雜性較高、技術的成熟度較低且隱形程度較高的技術，在原有技術轉讓、專利購買等初級合作形式的基礎上，向合作開發、共建研發實驗室或組建技術聯盟等緊密型合作形式拓展。而這種深度合作型的產學研合作模式，也可為中小企業尋求技術背景、獲得最新的技術發展動向、進行產品及技術的升級提供支持。以廣東省佛山市的陶瓷業企業為例，佛山的陶瓷企業通常面臨高能耗、高污染占地多、產出小、整體競爭力不強等等突出的問題。且隨著各種約束的日趨加劇，佛山陶瓷已到了必須進行調整和升級的時候。2007年初13家佛山陶瓷企業聯合湖南大學、哈爾濱工業大學、北京科技大學等6所高校成立了廣東佛山陶瓷清潔生產創新聯盟。三年來，聯盟成功組織實施了“陶瓷行業清潔生產關鍵共性技術”等一系列專題研究，其中新開發的摻60%陶瓷廢渣的陶瓷磚可實現陶瓷廢渣全部回收利用，“大規格超薄建筑陶瓷磚產業化技術開發”項目實現瓷磚減薄1/2~3/4，節能75%以上，減少20%～30%的粉塵、廢氣排放。目前聯盟成員單位已經增加到53個，年產值超過200億，其企業會員全部被評為“廣東省清潔生產企業”。目前，陶瓷清潔生產產學研創新聯盟不僅成為企業技術創新能力提升的重要依托，而且也成為推動佛山乃至廣東陶瓷產業轉型升級、節能減排最強有力的技術支撐。

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（責任編輯 張九慶）

Technical Attributes of SME Incremental Innovation and the Cooperation Strategy of Industry,University and Research Institute

Fan Xia1， Hu Junyan2， Zhao Danping1
（1.School of Business Administration,South China University of Technology,Guangzhou 510640,China；2.School of Economics and Commerce,South China University of Technology,Guangzhou 510640， China）

F273.1

A

本研究得到國家自然科學基金項目（70903022），教育部人文社會科學項目（09YJC630084），廣東省自然科學基金項目（8451064101000491）,廣東省軟科學項目（2009B070300013,2009B070300022）、華南理工大學中央高校基本業務經費項目（2009ZM0312）的資助。

2010-05-07

樊霞（1978-），女，山東青島人，副研究員，博士，研究方向：技術創新管理、產學研合作。