人才外流與人力資本積累：人才外流產(chǎn)生“正”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)？

王德勁

（廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)系，廣西 南寧 530003）

人才外流與人力資本積累：人才外流產(chǎn)生“正”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)？

王德勁

（廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)系，廣西 南寧 530003）

Abstract:Brain drain and its effect on economic growth is a role problem which developing country focus on.We use Granger causality analysis in order to investigate the connection between brain drain and human capital.We find that brain drain has positive effect on human capital accumulation.Then this paper analyzes the transfer effect of change in study-abroad ration.

Key words:brain drain；brain gain;human capital accumulation； VAR model

人才外流及其經(jīng)濟(jì)影響是目前發(fā)展中國家所關(guān)注的重要問題。在VAR模型框架內(nèi)，我們通過檢驗(yàn)我國人力資本與出國留學(xué)生比率之間的Granger因果關(guān)系，并估計(jì)兩者之間的傳遞函數(shù)模型，證實(shí)了人才外流促進(jìn)人力資本積累的“正”經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在，并分析了出國留學(xué)比率變化對(duì)人力資本存量增長的傳遞效應(yīng)。

人才外流；人才收益；人力資本積累；向量自回歸模型

1 引言

發(fā)展中國家的人才外流（Brain Drain）問題在19世紀(jì)60年代后期開始受到關(guān)注。一些發(fā)達(dá)國家制定各種人才引進(jìn)和激勵(lì)政策，吸引了大批發(fā)展中國家的稀缺人才，而且專業(yè)技術(shù)人才從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家的移民，最近有加速的趨勢(shì)［1］。

一般認(rèn)為，人才外流對(duì)流出國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有極大的損害，但對(duì)發(fā)達(dá)國家的發(fā)展起到非常明顯的促進(jìn)作用，國際人才流動(dòng)應(yīng)當(dāng)為世界經(jīng)濟(jì)不平衡的擴(kuò)大、南方低發(fā)展國家的經(jīng)濟(jì)潛能的下降負(fù)主要責(zé)任［2］。但是，由于人才外流的有關(guān)分析缺乏可靠的、系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，對(duì)技術(shù)勞動(dòng)力移民及其經(jīng)濟(jì)影響的分析僅停留在理論上［3-6］。

到19世紀(jì)90年代中期，人才外流研究有了新的進(jìn)展：人們逐步認(rèn)識(shí)到，全球從極大的人才流動(dòng)中受益，新的研究將注意力轉(zhuǎn)向人才外流對(duì)輸出國產(chǎn)生的“正”的影響上。這些正的經(jīng)濟(jì)影響包括：①高技術(shù)人才向發(fā)達(dá)國家的移民，為輸出國的勞動(dòng)者提供了一個(gè)正面的信號(hào)，可以促進(jìn)其他人獲取更多的教育，提高其人力資本投資和積累，從而可能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；②移民可以通過國外社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和資源再分配獲得一定的收益返回；③人才外流與回流，能促進(jìn)知識(shí)和信息在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間更有效的流動(dòng)，這有助于發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步和貿(mào)易發(fā)展［1］。

一些學(xué)者建立了人才外流的理論分析模型，其結(jié)果都表明，與不允許移民的自給自足經(jīng)濟(jì)相比，移民增加了教育的吸引力，因而鼓勵(lì)更多的人增加教育投入，發(fā)展中國家在人才外流后，其人力資本存量不僅不會(huì)減少，反而將增加，這將促進(jìn)長期經(jīng)濟(jì)增長［7-8］。研究也證實(shí)了人才外流收益的存在［10-11］。

但是，也有學(xué)者質(zhì)疑“人才外流正收益”的結(jié)論。Schiff M.（2005）認(rèn)為有關(guān)人才外流收益的分析是不恰當(dāng)?shù)模驗(yàn)樵谌瞬磐饬魇找娴哪Ｐ椭校O(shè)定了過多的不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)［12］。如移民概率是外生的、僅有技術(shù)勞動(dòng)者能夠移民，非技術(shù)勞動(dòng)者只能留在國內(nèi)、不完全篩選等假設(shè)均不符合實(shí)際，因此可能最終導(dǎo)致輸出國的人才損失而非收益。人才收益觀點(diǎn)在實(shí)證方面也受到質(zhì)疑。Faini R.（2002）的研究表明，沒有證據(jù)支持人才外流引致教育增長的正效果存在，他應(yīng)用50個(gè)國家的資料對(duì)入學(xué)率進(jìn)行回歸后發(fā)現(xiàn)，移民率與教育投資具有負(fù)的相關(guān)關(guān)系 （中等教育除外）［13］。Checchi（2007）的研究得到類似的結(jié)果［14］。

有關(guān)人才外流正收益的實(shí)證研究至少存在如下幾個(gè)方面的缺陷：①實(shí)證研究所使用的大多是國家截面數(shù)據(jù)。由于發(fā)展中國家的大小、人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模等的不同，各國人才外流的經(jīng)濟(jì)影響也必將有巨大差異，因此國家截面數(shù)據(jù)得到的一般結(jié)論可能不適于某一特定國家。②實(shí)證研究中所用的人力資本指標(biāo)不太合適。大多研究將各級(jí)教育水平的入學(xué)率作為人力資本的代表指標(biāo)，而入學(xué)率作為人力資本流量的一個(gè)不完全代表，在人力資本理論的相關(guān)研究中早已經(jīng)被放棄。一般認(rèn)為，平均教育年數(shù)、教育成本和預(yù)期收入等指標(biāo)是較為合適的人力資本代表指標(biāo)。③計(jì)算的移民率指標(biāo)不太合適。大多實(shí)證研究使用移民數(shù)與本國人口的比重來表示人才移民率，但是，實(shí)際移民中不僅包含技術(shù)工人，也包含部分非技術(shù)移民，還包括移民親屬、子女等，而且后者的比重有逐步增大的趨勢(shì)［1］。

針對(duì)以上缺陷，本文采用多種人力資本代表指標(biāo)，并對(duì)移民率指標(biāo)進(jìn)行修正，應(yīng)用我國時(shí)間序列數(shù)據(jù)對(duì)人才外流促進(jìn)教育投資的“正”收益的存在性進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)和計(jì)量分析。

2 檢驗(yàn)?zāi)Ｐ团c數(shù)據(jù)

由于人才外流對(duì)教育投入的促進(jìn)作用可能存在滯后效應(yīng)，本文在向量自回歸模型（VAR）框架下，應(yīng)用Granger因果關(guān)系模型，檢驗(yàn)高教育者移民概率與人力資本投資或人力資本積累存量之間的雙向因果關(guān)系，并應(yīng)用傳遞函數(shù)模型分析兩者之間的相互影響機(jī)制。

本文選用教育投資成本和平均教育年數(shù)、各級(jí)學(xué)歷人數(shù)比重（初中、高中和大專及以上）等進(jìn)行分析，其中教育投資成本數(shù)據(jù)來自王德勁（2008）［15］、平均教育年數(shù)來自胡永遠(yuǎn)（2003）［16］、各級(jí)學(xué)歷人數(shù)比重?cái)?shù)據(jù)來自《建國五十五年統(tǒng)計(jì)資料匯編》。后兩指標(biāo)近幾年數(shù)據(jù)根據(jù) 《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2000—2008》中的6歲及6歲以上分教育程度人口人數(shù)的抽樣數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

由于大多數(shù)學(xué)者在考慮人才外流問題時(shí)，移民都是指受到高等教育，掌握專門技術(shù)的人才，在計(jì)算移民率時(shí)應(yīng)當(dāng)將非技術(shù)移民人數(shù)剔除。本文采用出國留學(xué)生人數(shù)作為技術(shù)移民人數(shù)，將其與我國各年的大學(xué)畢業(yè)生人數(shù)相比，得到高技術(shù)移民率的近似值（早年我國出國留學(xué)生中大多數(shù)為大學(xué)畢業(yè)生，近年有少部分中學(xué)生出國讀書，對(duì)高技術(shù)移民率的計(jì)算誤差將有所擴(kuò)大），計(jì)算公式為：

其中，Pt為t年高技術(shù)移民率，EMt為t年出國留學(xué)人數(shù)，Gedut為t年大學(xué)畢業(yè)生人數(shù)。數(shù)據(jù)資料來自《建國五十五年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2008》等，樣本期為 1952—2008年。

3 模型結(jié)果與分析

3.1 Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)要求變量是平穩(wěn)的，我們首先對(duì)人力資本和移民率指標(biāo)進(jìn)行平穩(wěn)性的單位根檢驗(yàn)，單位根檢驗(yàn)采用Phillips-Perron方法，滯后階數(shù)由Bartlett kernel定階準(zhǔn)則確定。經(jīng)過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，除了教育經(jīng)費(fèi)支出增長率為平穩(wěn)序列，其他變量均為一階差分平穩(wěn)序列。

因此，我們對(duì)除了HC3之外的所有變量進(jìn)行差分，得到各平穩(wěn)序列。對(duì)人力資本指標(biāo)和移民率指標(biāo)進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)。

表1給出了檢驗(yàn)結(jié)果，有如下結(jié)論：①在5%的顯著水平下，移民率增長（DP）與大專及以上學(xué)歷人數(shù)比重（DHC2）增長存在雙向Granger因果關(guān)系；②在1%的顯著水平下，移民率增長（DP）不是平均教育年數(shù)增加（DHC1）和教育經(jīng)費(fèi)增長（HC3）的原因，也不是初中和高中學(xué)歷人數(shù)比重 （HC22、HC23）變化的原因；③在1%的顯著水平下，初中和高中學(xué)歷人數(shù)比重變化（DHC22、DHC23）是高技術(shù)移民率增長的原因。

表1 高技術(shù)移民率與人力資本指標(biāo)的Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)：1952—2008年

從滯后階數(shù)看，移民率增長（DP）的滯后3、4期對(duì)大專及以上人數(shù)比重增加（DHC21）有顯著的促進(jìn)作用，而大專及以上人數(shù)比重變化對(duì)移民率的反向作用為滯后2、5期，而初中和高中學(xué)歷人數(shù)增長的各滯后期都對(duì)移民率產(chǎn)生影響。

通過Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)，可以看出，移民率增長確實(shí)引致了高級(jí)人力資本存量的增長，但對(duì)初級(jí)和中級(jí)人力資本存量的增長沒有影響。這一證據(jù)支持 Stark 等（1997）、Mountford（1997）；Vidal（1998）等人才外流“正影響”的理論推斷，從一國的動(dòng)態(tài)角度證實(shí)了人才外流引致人力資本積累增長收益的存在。

同時(shí)，我們可以看出，沒有足夠的證據(jù)支持移民率增長引致教育經(jīng)費(fèi)增長和平均教育年數(shù)的增長，這一結(jié)論正好與部分質(zhì)疑“人才外流正收益”的結(jié)論相符。 在 Faini R.（2002）、Checchi（2007）的實(shí)證研究中，其采用的人力資本指標(biāo)均為教育投入經(jīng)費(fèi)增長量。顯然，教育經(jīng)費(fèi)支出很大程度上取決于一個(gè)國家的人口、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和教育財(cái)政政策等眾多因素，特別是將教育經(jīng)費(fèi)支出界定在財(cái)政預(yù)算教育支出時(shí)，移民率對(duì)其的影響可能非常弱。同樣，雖然平均教育年數(shù)在分析人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系時(shí)，被認(rèn)為是最為恰當(dāng)?shù)娜肆Y本代表指標(biāo)，為大多數(shù)學(xué)者所采用，但是，平均教育年數(shù)的增長卻與高技術(shù)移民率的增長無關(guān)。因此，在分析高技術(shù)移民增長引致人力資本積累的“正”影響中，對(duì)人力資本指標(biāo)的選擇十分關(guān)鍵，不恰當(dāng)?shù)闹笜?biāo)可能導(dǎo)致相反的結(jié)論。

將教育經(jīng)費(fèi)支出和平均教育年數(shù)作為人力資本代表指標(biāo)分析移民的影響問題沒有得到足夠的證據(jù)支持，這表明在Stark（1997）等的移民經(jīng)濟(jì)影響模型中，將高技術(shù)移民定義為接受高等教育畢業(yè)的勞動(dòng)者是合理的，部分學(xué)者對(duì)高技術(shù)移民促進(jìn)人力資本積累“正”效應(yīng)的質(zhì)疑，緣于人力資本指標(biāo)的不恰當(dāng)使用。

3.2 VAR系統(tǒng)與傳遞函數(shù)

由于移民率增長與大專及以上學(xué)歷人數(shù)比重增長之間存在雙向Granger因果關(guān)系，因此可以建立和估計(jì)兩者的穩(wěn)定VAR系統(tǒng)。經(jīng)過檢驗(yàn)，滯后3階的VAR系統(tǒng)是最合適的。

表2給出了兩者之間的VAR系統(tǒng)。從系統(tǒng)可以看出：①人力資本存量增長滯后于移民率增長，人力資本存量的增長除了受本身滯后1、3期的顯著影響外，還受到前一期移民率增長的顯著影響；②滯后3期的VAR系統(tǒng)中，人力資本存量增長模型中的部分滯后期顯著，而移民率模型中的各滯后期都不顯著，雖然VAR模型對(duì)參數(shù)的顯著性不太重視，但由此我們可以推測(cè)，人力資本存量增長子模型比移民率增長模型更穩(wěn)定，移民率增長除了受人力資本存量增長的影響外，可能還受到其他重要變量的影響。

表2 高教育移民率增長與人力資本存量增長的VAR系統(tǒng)（滯后3階）

由于我們關(guān)注移民率變化對(duì)人力資本存量的影響，不考慮其他變量對(duì)人力資本存量的影響，因此我們僅考慮傳遞函數(shù)模型的前一部分。表3給出了移民率變化的一個(gè)沖擊對(duì)人力資本存量的脈沖響應(yīng)函數(shù)，從脈沖響應(yīng)函數(shù)可以看出：①滯后3期之前，移民率沖擊對(duì)人力資本存量有顯著的影響，從滯后4期起，脈沖響應(yīng)函數(shù)幾乎收斂到0；②移民率變化對(duì)當(dāng)期的人力資本存量幾乎沒有影響，對(duì)滯后一期的人力資本存量有顯著的正的影響，但對(duì)滯后2、3期的影響都為負(fù)，因此，移民率變化對(duì)人力資本的促進(jìn)作用表現(xiàn)為螺旋式上升。

移民率增長對(duì)不同層次人力資本的作用顯著不同，而且，不同的經(jīng)濟(jì)條件和經(jīng)濟(jì)狀況對(duì)移民率與人力資本投資和積累之間的關(guān)系有顯著的影響，因此，在移民率促進(jìn)人力資本積累的理論和實(shí)證分析中應(yīng)考慮不同級(jí)別人力資本的差異及其對(duì)移民決策和移民效應(yīng)的影響。在分析移民率的影響因素時(shí)，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)前的具體經(jīng)濟(jì)情況選擇合理的分析指標(biāo)。

表3 一個(gè)移民率變化（DP）沖擊對(duì)人力資本存量（DHC21）變化的脈沖響應(yīng)

4 結(jié)論

總結(jié)以上研究結(jié)果，得出以下結(jié)論。

第一，我國人才外流對(duì)其人力資本積累具有顯著的促進(jìn)作用，因此，對(duì)我國人才外流問題不必過于擔(dān)憂。雖然目前國內(nèi)學(xué)者中持“我國人才外流損失巨大”的觀點(diǎn)占主導(dǎo)地位。如中國社會(huì)科學(xué)院發(fā)布的《2007年全球政治與安全報(bào)告》指出，在海外的中國內(nèi)地專業(yè)技術(shù)人才估計(jì)超過了30萬人，許多是受過良好教育的精英，中國現(xiàn)在是全世界人才外流最嚴(yán)重的國家，而且為此付出高昂的代價(jià)。在不考慮人力資本的正外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和國家教育投資損失，僅考慮勞動(dòng)力和人力資本等生產(chǎn)要素流失所帶來的經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，鄭道文（2005）估算出我國2002年國內(nèi)生產(chǎn)總值因人才外流的損失為92.2億元［17］。但本文應(yīng)用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)，證實(shí)了我國人才外流引致人力資本積累增長的“正”效應(yīng)存在，這一樂觀結(jié)論必將有益于對(duì)我國人才外流問題的正確思考。正如Stark（1997）指出，發(fā)展中國家的人才外流雖然導(dǎo)致了國內(nèi)短期人力資本存量的減少，但是最終將刺激國內(nèi)更多的人力資本投資，并最終將導(dǎo)致未來國內(nèi)更多的高級(jí)人力資本存量增長。根據(jù)人力資本理論，人力資本存量外部性效應(yīng)的發(fā)揮，存在一定“門檻”，當(dāng)人力資本積累超過這一“門檻”值時(shí)，經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)“騰飛”，從而實(shí)現(xiàn)從落后到趕超的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程。因此，必須客觀冷靜地對(duì)待其嚴(yán)重程度或正、負(fù)面的雙重影響［18］。

第二，人才外流對(duì)人力資本積累的促進(jìn)作用存在一定的滯后效應(yīng)，因此，制定人才政策應(yīng)當(dāng)具有計(jì)劃性和前瞻性，充分考慮人才外流的經(jīng)濟(jì)影響。人才是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的第一資源，是人力資源中能力和素質(zhì)較高的勞動(dòng)者。隨著世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，科技進(jìn)步日新月異，知識(shí)經(jīng)濟(jì)方興未艾，加快人才發(fā)展規(guī)劃設(shè)計(jì)、加快人才建設(shè)是在激烈的國際競(jìng)爭中贏得主動(dòng)的重大戰(zhàn)略選擇，是在高科技上趕超世界先進(jìn)水平的不可缺少的戰(zhàn)略部署，是我國實(shí)現(xiàn)由人力資源大國向人才強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變的必由之路。人才外流對(duì)人力資本積累的促進(jìn)作用，在不同的國家或地區(qū)、不同時(shí)期具有不同的特征。加快人才發(fā)展體制機(jī)制改革和政策創(chuàng)新，擴(kuò)大對(duì)外開放，開發(fā)利用國內(nèi)、國際兩種人才資源，以高層次人才、高技能人才為重點(diǎn)統(tǒng)籌推進(jìn)各類人才隊(duì)伍建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)奮斗目標(biāo)提供堅(jiān)強(qiáng)的人才保證和廣泛的智力支持。

第三，促進(jìn)人力資本積累只是人才外流的“正”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的一個(gè)方面，對(duì)人才外流的經(jīng)濟(jì)影響問題還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警。由于人才外流損失和收益在不同國家之間存在巨大的差異，其凈損益的大小取決于其特定的經(jīng)濟(jì)條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。可以預(yù)見，在未來很長一段時(shí)期，人才外流損失和收益的爭論仍將繼續(xù)，新的證據(jù)有待發(fā)現(xiàn)。目前，我國對(duì)人才外流的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行定量測(cè)度和綜合評(píng)價(jià)的系統(tǒng)研究還比較少見。人才外流對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)影響究竟有多大？應(yīng)如何制定和充分利用各種人才開發(fā)和管理政策，提高人力資本積累速度和人才使用效率，發(fā)揮人才外流的“正”面影響，消除其“負(fù)”面影響？要獲得此類問題的滿意答復(fù)，需要對(duì)我國人才外流及其經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行準(zhǔn)確測(cè)度，以實(shí)現(xiàn)對(duì)我國人才外流經(jīng)濟(jì)影響的合理評(píng)價(jià)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

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（責(zé)任編輯 胡瓊靜）

Brain Drain and Human Capital Accumulation Economic Effect?

Wang DeJin
（Department of Mathematics and Statistics,GuangXi University of Finance and Economics,Nanning 530003,China）

G316

A

2010-04-09

王德勁（1970-），男，湖北通山人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，副教授；研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)、科技統(tǒng)計(jì)等。