基于序參量的企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)協(xié)同機(jī)理研究

孫 冰， 張 敏

（哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001）

基于序參量的企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)協(xié)同機(jī)理研究

孫 冰， 張 敏

（哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001）

本文通過(guò)對(duì)企業(yè)的實(shí)地調(diào)查，構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)，運(yùn)用協(xié)同學(xué)的思想，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的協(xié)同機(jī)理進(jìn)行了研究，并根據(jù)該協(xié)同機(jī)理，提出了保障我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)協(xié)同運(yùn)行的對(duì)策。

自主創(chuàng)新；協(xié)同；序參量

Abstract:Using the synergetic ideas,this paper builds the independent innovation motive system of enterprises,and studys on the synergetic mechanism of independent innovation motives system of enterprises.According to this mechanism,this paper puts forward some countermeasures to ensure the synergetic running of independent innovation motives system.

Key words:independent innovation;synergetic mechanism;order parameters

進(jìn)入21世紀(jì)之際，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，自主創(chuàng)新已成為企業(yè)乃至國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的核心和基礎(chǔ)。然而現(xiàn)實(shí)是嚴(yán)峻的，雖然一批擁有重點(diǎn)領(lǐng)域核心專利的骨干企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始涌現(xiàn)，但是從總體上看，我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新?tīng)顩r并不十分樂(lè)觀。國(guó)內(nèi)外專家一致認(rèn)為：在許多情況下，企業(yè)沒(méi)有進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)并不是因?yàn)闆](méi)有能力、條件或機(jī)會(huì)，而是因?yàn)榉N種原因所造成的動(dòng)力不足［1-2］。隨后的科學(xué)研究和企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐進(jìn)一步表明，創(chuàng)新是一個(gè)由諸多要素相互作用形成的創(chuàng)造性動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，多數(shù)企業(yè)的具體創(chuàng)新動(dòng)力不會(huì)是單一的或固定的動(dòng)力因素結(jié)合，而是多個(gè)乃至全部因素相互聯(lián)系、相互影響的全面協(xié)同［3-4］。這意味著，促進(jìn)和增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力的協(xié)同作用才是推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)、改善我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀的重要途徑。因此，剖析企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力的協(xié)同機(jī)理，研究企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力協(xié)同的關(guān)鍵參量，已成為企業(yè)、政府乃至整個(gè)社會(huì)都必須盡快解決的重大問(wèn)題。

本文將運(yùn)用協(xié)同學(xué)中定量的方法來(lái)研究企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的協(xié)同機(jī)理，為企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的研究提供全新的研究思路和分析框架。

1 企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的建構(gòu)

為了構(gòu)建科學(xué)的企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)模型，筆者對(duì)多家工業(yè)企業(yè)進(jìn)行了走訪，在訪談中搜集了企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的第一手資料，并從中初步歸納、總結(jié)出企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力要素。隨后，在綜合文獻(xiàn)研究和實(shí)地考察等多方面資料的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出《企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力調(diào)查問(wèn)卷》，發(fā)給企業(yè)進(jìn)行填寫(xiě)。最后，通過(guò)對(duì)收回的78份有效調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和整理，確定了企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力要素，繼而建構(gòu)了企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)。

企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)由 “企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)—企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力子系統(tǒng)—企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力要素”三級(jí)結(jié)構(gòu)構(gòu)成。按照子系統(tǒng)在企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)中所起到的作用，將企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)分為四個(gè)組成部分，分別是：自主創(chuàng)新資金動(dòng)力子系統(tǒng)、自主創(chuàng)新人才動(dòng)力子系統(tǒng)、自主創(chuàng)新技術(shù)動(dòng)力子系統(tǒng)和自主創(chuàng)新環(huán)境動(dòng)力子系統(tǒng)。其中，企業(yè)自主創(chuàng)新資金動(dòng)力子系統(tǒng)包括R&D經(jīng)費(fèi)投入情況一項(xiàng)創(chuàng)新動(dòng)力要素；企業(yè)自主創(chuàng)新人才動(dòng)力子系統(tǒng)包括R&D人員情況一項(xiàng)創(chuàng)新動(dòng)力要素；企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)動(dòng)力子系統(tǒng)包括創(chuàng)新技術(shù)條件、研發(fā)成功率預(yù)期、企業(yè)研發(fā)成果積累三項(xiàng)創(chuàng)新動(dòng)力要素；企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境動(dòng)力子系統(tǒng)包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新激勵(lì)制度、企業(yè)家精神、企業(yè)文化四項(xiàng)創(chuàng)新動(dòng)力要素。

2 基于序參量的企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)協(xié)同機(jī)理

協(xié) 同 學(xué) （Synergetics）是聯(lián)邦德國(guó)杰出理論物理學(xué)家赫爾曼·哈肯（Hermann Haken）所創(chuàng)立的，協(xié)同學(xué)從創(chuàng)立之初起就受到國(guó)際學(xué)術(shù)界的高度重視，它的理論和方法迅速滲透進(jìn)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的眾多領(lǐng)域，并在實(shí)踐上得到卓有成效的廣泛應(yīng)用。協(xié)同學(xué)是一種復(fù)雜系統(tǒng)理論。它把一切研究對(duì)象看成是由組元、部分或者子系統(tǒng)構(gòu)成的系統(tǒng)，這些子系統(tǒng)彼此之間會(huì)通過(guò)物質(zhì)、能量或信息交換等方式相互作用。通過(guò)子系統(tǒng)之間的這種相互作用，整個(gè)系統(tǒng)將形成一種整體效應(yīng)或者一種新型的結(jié)構(gòu)。

為了進(jìn)行理論分析，必須首先確定企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)各要素之間的關(guān)系。本文基于企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和構(gòu)成要素，結(jié)合企業(yè)自主創(chuàng)新的管理實(shí)踐，建立了要素之間的因果關(guān)聯(lián)，主要體現(xiàn)自主創(chuàng)新資金子系統(tǒng)、人才子系統(tǒng)、技術(shù)子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)的聯(lián)合作用對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的推動(dòng)情況，并全面展示企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)中各要素、子系統(tǒng)之間的因果關(guān)聯(lián)。如圖1所示，企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的因果關(guān)系圖中，有2條反饋回路涵蓋了系統(tǒng)內(nèi)大多數(shù)的變量，貫穿了每一個(gè)子系統(tǒng)，這2條反饋回路分別是：

①研發(fā)成功率預(yù)期→企業(yè)研發(fā)成果→新產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力→新產(chǎn)品銷售收入→企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入→科技經(jīng)費(fèi)投入→R&D經(jīng)費(fèi)→R&D組織規(guī)模→R&D人員需求量→企業(yè)R&D人員數(shù)→R&D人員基本素質(zhì)→R&D人員科研能力→研發(fā)成功率預(yù)期。

圖1 企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)因果關(guān)系圖

該回路是由13個(gè)因素構(gòu)成的正反饋回路，主要體現(xiàn)自主創(chuàng)新資金子系統(tǒng)、人才子系統(tǒng)、技術(shù)子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)的聯(lián)合作用對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的推動(dòng)情況。該回路強(qiáng)調(diào)了企業(yè)處于對(duì)研發(fā)成功率的預(yù)期，帶動(dòng)了企業(yè)R&D組織規(guī)模的增大，R&D人員數(shù)量增加，整體素質(zhì)和科研能力提升，從而達(dá)到或超越對(duì)研發(fā)成功率的預(yù)期。

②研發(fā)成功率→企業(yè)研發(fā)成果積累→新產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力→新產(chǎn)品銷售收入→企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入→科技經(jīng)費(fèi)投入→R&D經(jīng)費(fèi)→創(chuàng)新物質(zhì)激勵(lì)→企業(yè)創(chuàng)新制度激勵(lì)強(qiáng)度→企業(yè)R&D人員數(shù)→R&D人員基本素質(zhì)→R&D人員科研能力→研發(fā)成功率預(yù)期

該回路是由13個(gè)因素構(gòu)成的正反饋回路，主要體現(xiàn)了企業(yè)基于對(duì)創(chuàng)新成功率的預(yù)期和前期的研發(fā)成果，產(chǎn)生了新產(chǎn)品的銷售收入，增加了主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，于是企業(yè)便增加了科技經(jīng)費(fèi)投入，企業(yè)R&D人員數(shù)量增加，有了更雄厚的科研能力，從而進(jìn)一步影響了研發(fā)的成功率。

以上是對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)因果關(guān)系主要回路的分析，需要說(shuō)明的是，上文并沒(méi)有一一列舉出所有回路，其他5條反饋回路是具有輔助功能的回路，主要存在于各子系統(tǒng)中，反映各子系統(tǒng)內(nèi)部要素之間的影響關(guān)系。鑒于分析問(wèn)題的重要性，我們選擇前2條主要的反饋回路為對(duì)象進(jìn)行了重點(diǎn)分析。通過(guò)以上分析和因果關(guān)系圖我們可以得出，企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的良好運(yùn)行與創(chuàng)新資金子系統(tǒng)、人才子系統(tǒng)、技術(shù)子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)四個(gè)子系統(tǒng)的聯(lián)合協(xié)作有直接關(guān)系。各子系統(tǒng)之間的相互協(xié)作，對(duì)于提升企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力是十分有意義的。

2.1 系統(tǒng)狀態(tài)方程的建立及序參量的求解

根據(jù)以上回路的因果關(guān)系，以及哈肯在《高等協(xié)同學(xué)》中提出的伺服原理的基本方程，我們得出企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)狀態(tài)方程組，它由14個(gè)方程組成。現(xiàn)對(duì)方程和變量進(jìn)行說(shuō)明。

從以上方程可以看到，所有方程都是非線性的，且都是非獨(dú)立的 （x1、x2除外），體現(xiàn)了各子系統(tǒng)之間、各要素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2.2 絕熱消去過(guò)程分析及序參量的確定

依據(jù)協(xié)同學(xué)原理，系統(tǒng)的慢變量即序參量能描述系統(tǒng)的有序度，且它的發(fā)展變化帶動(dòng)著系統(tǒng)的發(fā)展變化。在對(duì)系統(tǒng)的諸多細(xì)節(jié)不甚清楚的情況下，以序參量來(lái)說(shuō)明系統(tǒng)狀態(tài)發(fā)展演化的趨勢(shì)更具有優(yōu)越性，故確定企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的序參量是研究企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的重要手段。

對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，其微分方程組

q˙=－αjqj+βj（q1,q2,...,qn）,j=1,2,...n的馳豫系數(shù)往往可以分為這樣的組 α（1）>>α（2）>>α（3）...,這時(shí)逐步對(duì)與 α（1）、α（2）、α（3）...有關(guān)的變量應(yīng)用絕熱消去法，可得到一個(gè)逐一減少的慢變量序列。前一階段的慢變量在后一階段可能成為快變量，這說(shuō)明慢變量具有層次性，高一層次的慢變量支配低一層次的慢變量。科學(xué)研究中所希望找到的序參量，往往是最接近或就在宏觀狀態(tài)描述的層次上，這樣其作用較明顯、直觀。

通過(guò)分析以上企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的狀態(tài)方程組，可以發(fā)現(xiàn)，x3,x4,...,x14這12個(gè)變量的馳豫系數(shù)為正，同時(shí)x1,x2的馳豫系數(shù)為負(fù)，通過(guò)絕熱近似消去x3,x4,...,x14這12個(gè)變量，剩下的x1,x2是系統(tǒng)的慢變量。由于x3,x4,...,x14分別是新產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、新產(chǎn)品銷售收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、科技經(jīng)費(fèi)投入、R&D經(jīng)費(fèi)、創(chuàng)新物質(zhì)激勵(lì)、企業(yè)創(chuàng)新制度激勵(lì)強(qiáng)度、R&D組織規(guī)模、R&D人員需求量、企業(yè)R&D人員、員工創(chuàng)新素質(zhì)、R&D人員科研能力，說(shuō)它們主要由企業(yè)研發(fā)成功率和研發(fā)成果積累決定是合理的。在這個(gè)意義上，x1,x2可成為慢馳豫變量。也就是說(shuō)企業(yè)研發(fā)成功率預(yù)期和研發(fā)成果積累支配著企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

考慮到企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的序參量可能具有層次性，故把上述方程（1-1）—（1-14）寫(xiě)為如下形式：

x˙j（t）=－αj（G）xj（t）+βj（G,X,t） j=1,2,...,n

其中G=（g1,g2,...,gn）為控制變量，這里為政府及金融政策的支持、市場(chǎng)規(guī)模等某些外生變量等。G的方程可表示為如下形式：

g˙i（t）=－ri（X）gi（t）+hi（G,X,t） i=1,2,...,m

其中第一項(xiàng)是與自身成比例的項(xiàng)，第二項(xiàng)是常數(shù)項(xiàng)或非線性項(xiàng)。

用協(xié)同學(xué)分析X和G的聯(lián)立方程組，可知：由于 G 決定{αj}和 X，G={gi}相對(duì)于 X={xj}來(lái)說(shuō)是慢變量，即比x1,x2高一層次的慢變量。G的變化帶動(dòng)狀態(tài)變量X的變化，同時(shí)G還有突變現(xiàn)象存在，于是系統(tǒng)演化模式也可能發(fā)生突變。

控制向量G實(shí)際上是由企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)決定的，因?yàn)槠髽I(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)必須綜合考慮企業(yè)自身情況、企業(yè)所處的市場(chǎng)環(huán)境、政府及金融政策環(huán)境、行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀等這些外生變量，以確定企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)在一段時(shí)期內(nèi)要達(dá)到的目標(biāo)（定性和定量的）。企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)既描述了自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的狀態(tài)，又決定了企業(yè)自主創(chuàng)新未來(lái)發(fā)展的方向和模式，具備序參量的一般特征，它是企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的序參量。

2.3 企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)協(xié)同機(jī)理研究

“協(xié)同導(dǎo)致有序”，協(xié)同作用是任何復(fù)雜系統(tǒng)本身所固有的。系統(tǒng)通過(guò)各要素的協(xié)同作用產(chǎn)生出的超越自身的整體宏觀效應(yīng)，從而實(shí)現(xiàn)有序性，產(chǎn)生新的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)。企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的有序運(yùn)行也要依靠系統(tǒng)內(nèi)外動(dòng)力要素之間、各子系統(tǒng)之間的協(xié)同作用。協(xié)同是企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)運(yùn)行的本質(zhì)要求。

（1）企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)各要素之間的有序協(xié)同。

企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的動(dòng)力要素主要包括：研發(fā)成果積累、研發(fā)成功率預(yù)期、R&D資金、R&D人員、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新激勵(lì)制度、企業(yè)家精神、企業(yè)文化。系統(tǒng)狀態(tài)方程已經(jīng)證明，研發(fā)成果積累和研發(fā)成功率預(yù)期是創(chuàng)新動(dòng)力諸要素中的慢變量，研發(fā)成果積累和研發(fā)成功率是企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中積累起來(lái)的，是企業(yè)創(chuàng)新的“慣性”，它們決定著企業(yè)的R&D資金、R&D人員、技術(shù)以及影響著系統(tǒng)的環(huán)境。在企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中始終支配著其它要素。

研發(fā)成果積累和研發(fā)成功率預(yù)期代表著企業(yè)的自主創(chuàng)新傳統(tǒng)，是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)的“慣性”要素。研發(fā)成果積累和研發(fā)成功率預(yù)期決定著企業(yè)的R&D資金、R&D人員投入以及創(chuàng)新的技術(shù)條件，研發(fā)成果積累越多，研發(fā)成功率預(yù)期越高，企業(yè)的新產(chǎn)品才能越多，企業(yè)才愿意投入更多的R&D資金、R&D人員和技術(shù)，以期完成更多的自主創(chuàng)新。此外，為了更好的進(jìn)行自主創(chuàng)新，企業(yè)又會(huì)不斷地改善創(chuàng)新環(huán)境。因此它們是創(chuàng)新動(dòng)力要素協(xié)同運(yùn)行的“生成器”，即可以稱為動(dòng)力要素的“核心”，支配著自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)內(nèi)各要素的協(xié)同運(yùn)行。同時(shí)，R&D資金、R&D人員投入以及創(chuàng)新的技術(shù)條件也為 “核心”提供了基本保障，企業(yè)的環(huán)境動(dòng)力要素，即市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新激勵(lì)制度、企業(yè)家精神、企業(yè)文化為其他的要素提供了有力支持。企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)各動(dòng)力要素的協(xié)同可由圖2來(lái)表示。

（2）企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的有序協(xié)同。

在協(xié)同學(xué)中，序參量是宏觀參量，序參量一方面是系統(tǒng)內(nèi)部大量子系統(tǒng)集體運(yùn)動(dòng)（相互競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同）的產(chǎn)物，另一方面，序參量一旦形成后又起著支配或役使系統(tǒng)子系統(tǒng)的作用，主宰著系統(tǒng)整體演化過(guò)程。所以序參量既是子系統(tǒng)合作效應(yīng)的表征和度量，又是系統(tǒng)整體的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)的度量。

圖2 企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)各動(dòng)力要素協(xié)同示意圖

企業(yè)是一個(gè)不斷發(fā)展的個(gè)體，每到一個(gè)階段，企業(yè)都會(huì)產(chǎn)生一個(gè)創(chuàng)新目標(biāo)，從而指引企業(yè)自主創(chuàng)新前進(jìn)的方向。企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，受外界的影響，與外界環(huán)境之間存在著能量、物質(zhì)和信息流。企業(yè)制定了新的創(chuàng)新目標(biāo)，即序參量發(fā)生突變后，必然引起自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)發(fā)生變化，使該系統(tǒng)喪失原來(lái)的穩(wěn)定性。企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)指引著企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的運(yùn)行，而該系統(tǒng)在運(yùn)行的過(guò)程中，又會(huì)達(dá)到新的穩(wěn)定態(tài)，從而促進(jìn)了新的創(chuàng)新目標(biāo)產(chǎn)生，不斷的指引企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的運(yùn)行。

企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)包括創(chuàng)新資金動(dòng)力子系統(tǒng)、創(chuàng)新人才動(dòng)力子系統(tǒng)、創(chuàng)新技術(shù)動(dòng)力子系統(tǒng)和創(chuàng)新環(huán)境動(dòng)力子系統(tǒng)。企業(yè)發(fā)展到一定階段產(chǎn)生創(chuàng)新目標(biāo)之后，首先創(chuàng)新成功率的預(yù)期成為系統(tǒng)的慢變量，從企業(yè)的實(shí)際行為來(lái)看，該階段對(duì)創(chuàng)新成功率的預(yù)期決定了企業(yè)創(chuàng)新的資金、人才投入，同時(shí)企業(yè)環(huán)境也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的改變，制定相應(yīng)的創(chuàng)新激勵(lì)制度、形成新的企業(yè)文化等等為資金和人才投入提供支持。創(chuàng)新資金動(dòng)力子系統(tǒng)、創(chuàng)新人才動(dòng)力子系統(tǒng)和創(chuàng)新環(huán)境動(dòng)力子系統(tǒng)為了達(dá)到企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)而相互協(xié)同作用，創(chuàng)新成功率的預(yù)期則支配著這三個(gè)子系統(tǒng)的協(xié)同，這是企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)協(xié)同運(yùn)行的第一階段。第一階段完成后，企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新的條件已經(jīng)具備，進(jìn)入第二階段，即創(chuàng)新成果的積累成為慢變量。企業(yè)此時(shí)開(kāi)展的一切創(chuàng)新活動(dòng)都是以技術(shù)為中心的，技術(shù)動(dòng)力成為主導(dǎo)，資金、人才、環(huán)境動(dòng)力子系統(tǒng)都是為技術(shù)動(dòng)力子系統(tǒng)更好的運(yùn)行而服務(wù)，而企業(yè)成果積累是創(chuàng)新技術(shù)動(dòng)力子系統(tǒng)運(yùn)行的基礎(chǔ)和前提，支配著創(chuàng)新技術(shù)動(dòng)力子系統(tǒng)與其他三個(gè)子系統(tǒng)的協(xié)同運(yùn)行。企業(yè)在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)的同時(shí)，又會(huì)在該過(guò)程中產(chǎn)生新的創(chuàng)新目標(biāo)，從而指導(dǎo)系統(tǒng)下一階段的協(xié)同運(yùn)行。

3 企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)協(xié)同運(yùn)行的對(duì)策

3.1 準(zhǔn)確設(shè)立企業(yè)自主創(chuàng)新目標(biāo)

企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)協(xié)同運(yùn)行過(guò)程中，創(chuàng)新目標(biāo)是企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的序參量，是企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的主宰。因此，要實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)的有序協(xié)同，首先需要的就是根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和以往的自主創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，準(zhǔn)確設(shè)立自主創(chuàng)新目標(biāo)。具體可以采取以下做法：

（1）在企業(yè)中設(shè)立自主創(chuàng)新管理部門，對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范化管理。創(chuàng)新管理部門可以全面掌握企業(yè)自主創(chuàng)新的情況，為創(chuàng)新目標(biāo)的設(shè)立打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)，自主創(chuàng)新管理部門應(yīng)針對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程中遇到的情況，制定及時(shí)、有效的自主創(chuàng)新管理措施，更好地進(jìn)行自主創(chuàng)新的資源配置，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)提供保障。此外，自主創(chuàng)新管理部門也要積極與其他科研單位建立聯(lián)系，尋找新的自主創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)提供方向。

（2）企業(yè)利用外部信息平臺(tái)，及時(shí)掌握技術(shù)和市場(chǎng)信息。為了準(zhǔn)確無(wú)誤地設(shè)立企業(yè)目標(biāo)，除了全面掌握企業(yè)內(nèi)部情況外，外部信息的獲得也是至關(guān)重要的。為了讓企業(yè)及時(shí)獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)和行業(yè)信息，政府部門要充分發(fā)揮中介作用，為企業(yè)建立規(guī)范的信息化平臺(tái)，具體來(lái)說(shuō)，就是可以建立一個(gè)面向企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的網(wǎng)站，由政府做中介，針對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新需求，向企業(yè)及時(shí)提供技術(shù)信息和市場(chǎng)信息。這樣既降低了企業(yè)的成本，又能在一定程度上引導(dǎo)企業(yè)更好地進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)。

3.2 建立有效的自主創(chuàng)新管理制度

企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)協(xié)同運(yùn)行過(guò)程中，分為兩個(gè)階段，第一階段由預(yù)期動(dòng)力主導(dǎo)，第二階段由積累動(dòng)力主導(dǎo)，為了發(fā)揮預(yù)期動(dòng)力與積累動(dòng)力主導(dǎo)功能的最大化，滿足該系統(tǒng)的協(xié)同運(yùn)行，企業(yè)內(nèi)部建立有效的自主創(chuàng)新管理制度是關(guān)鍵所在。

（1）建立自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。自主創(chuàng)新具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，通過(guò)建立企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，綜合考慮各種因素，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的成功率就能夠進(jìn)行較為準(zhǔn)確的判定，建立企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度重點(diǎn)應(yīng)做到以下兩點(diǎn)：一是建立適合本企業(yè)的自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)全面了解和認(rèn)識(shí)；二是引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理人才，專業(yè)人才的引入有助于提高自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的可靠性。

（2）建立自主創(chuàng)新資源配置制度。自主創(chuàng)新資源的投入是開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)的重中之重，企業(yè)應(yīng)建立適合的自主創(chuàng)新資源投入、配置制度，保證自主創(chuàng)新資源的利用最大化。企業(yè)的自主創(chuàng)新資源配置制度應(yīng)包括：資金配置、人員配置、技術(shù)配置等等。適合的自主創(chuàng)新資源配置制度保證了企業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)的積累動(dòng)力有效主導(dǎo)系統(tǒng)的協(xié)同運(yùn)行。

（3）建立自主創(chuàng)新成果管理制度。企業(yè)的自主創(chuàng)新成果管理應(yīng)從以下兩個(gè)方面入手：一是建立企業(yè)自主創(chuàng)新成果檔案，詳細(xì)記錄每項(xiàng)自主創(chuàng)新成果的研發(fā)過(guò)程，為今后自主創(chuàng)新工作的開(kāi)展提供依據(jù)；二是組織項(xiàng)目參與人員撰寫(xiě)自主創(chuàng)新成果的總結(jié)報(bào)告，分析每項(xiàng)成果取得過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，確定今后可繼續(xù)深入研究的方向。

［1］ Charles Carter．Reasons for Not Innovating［M］．London:Heinemann，1981.99-113.

［2］ 傅家驥．應(yīng)從“要我創(chuàng)新”變?yōu)椤拔乙獎(jiǎng)?chuàng)新”［J］．中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)，2000，（1）：24-26.

［3］ 李垣，喬偉杰．基于價(jià)值管理中的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建［J］．中國(guó)軟科學(xué)，2002，（12）：62-65.

［4］ 向剛，汪應(yīng)洛．企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究［J］．科研管理，2004，（06）：108-114.

（責(zé)任編輯 張九慶）

Synergetic Mechanism of Independent Innovation Motives System of Enterprises

Sun Bing,Zhang Min
（School of Economics and Management,Harbin Engineering University,Harbin 150001,China）

F124.3

A

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目 （70873026）；教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金課題 （200802170004）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目（08JC630020）。

2010-05-18

孫冰（1972-），女，黑龍江哈爾濱人，教授，博士生導(dǎo)師；研究方向：技術(shù)管理與創(chuàng)新管理。