基于研發模式選擇的集群企業競爭力研究

于斌斌,鮑熹懿

（1.中共紹興市委黨校，浙江 紹興 312000；2.浙江師范大學經濟與管理學院，浙江 金華 321004）

基于研發模式選擇的集群企業競爭力研究

于斌斌1,鮑熹懿2

（1.中共紹興市委黨校，浙江 紹興 312000；2.浙江師范大學經濟與管理學院，浙江 金華 321004）

集群企業競爭力的提升，不僅與研發的投入水平有關，還取決于采取何種研發模式。研發模式分為自主研發、合作研發和研發外包三種，基于浙江省紹興市14262份問卷的調查與分析，實證研究了這三種研發模式對集群企業競爭力的影響程度。結果顯示，進行研發的集群企業競爭力水平明顯高于無研發的企業；三種研發模式對于集群企業競爭力的子能力影響各異，其中進行自主研發的集群企業，其競爭力水平明顯高于采用其他研發模式的企業；有條件的企業應該采取以自主研發為主，合作研發和研發外包為輔的研發格局。

研發模式；集群企業競爭力；實證研究；紹興市

Abstract:Enhancing of clusters enterprises’competitiveness,not only relate to the level of R&D investment,but also relate to its R&D modes.This paper divides R&D modes into independent R&D,cooperative R&D and R&D outsourcing.Based on 14262 questionnaires of Shaoxing city,this paper uses statistical software SPSS16.0 to empirically study the impact of three R&D modes on clusters enterprises’ competitiveness.The results show that R&D enterprises’ competitiveness is significantly higher than noncorporate R&D enterprises,and three R&D modes have different impact on competitiveness of clusters enterprises.

Key words:R&D modes;clusters enterprises’competitiveness;empirical study;Shaoxing city

研發是企業技術創新的主要來源，其中應用研究及其產品和工藝研發是企業競爭力的核心。但是企業獲取技術創新能力的過程是一個長期系統的復雜過程。相對于研發本身，企業選擇的研發模式同樣重要，它決定研發投入所能產生的績效和創新潛力。

雖然國內外圍繞研發模式對企業競爭力影響程度等問題進行了大量的研究［1-8］，但還存在很多方面的不足：一是國外實證研究研發投入的主要模式及對企業競爭力的影響，得出了不同、甚至矛盾的結論，沒有形成比較一致的結果；二是國內對于研發模式的選擇對企業競爭力的影響程度極少有實證研究，并且主要集中于產學研合作模式及對策研究，不能說明研發模式的選擇對于企業競爭力的影響程度，更不能說明研發模式的選擇在哪些方面影響企業競爭力；三是以上研究成果只是籠統地闡述研發對企業競爭力的影響，并沒有對企業競爭力指標進行細化或分類。為此本文首先對研發模式的相關概念作一界定，然后從集群企業的視角實證分析研發模式對集群企業競爭力的影響程度，最后就討論實證結果提出相關政策建議。

1 相關概念的界定

企業研發模式主要有三種，即自主研發、合作研發、研發外包［9］。

參 照 楊 得 林 （1997）、Utterback （1994）、Teece（1997）等對技術創新給出的定義，本文將自主研發定義為：企業在解決面臨的科技問題的過程中，主要通過自身的創造性努力，應用新思想、新理論、新知識、新技術、新方法和新模式等因素，攻破技術難關，形成有價值的研究成果，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術成果的商品化，獲取商業利潤的創新活動。因此，自主創新可以是任何通過自身努力創造的相對于以前狀態有著明顯區別、能夠解決面臨的科技問題的結果，其高級表現形式是通過創新掌握相關的核心技術和自主知識產權。

合作研發作為一種新生的技術創新模式，能夠很好地解決自主研發和研發外包的高成本、高風險等弊端，并且還具有促進企業間知識流動、技術外溢內部化、避免重復投入以及縮短時間等效應。其一，合作研發的主體是企業，但要有高校及從事基礎研究、應用研究、技術開發和公共產品技術創新等工作的公益性科研機構的積極參與，還要政府、科技中介和金融機構等部門的大力支持，利益相關方比較多；其二，合作研發以人才、技術、效益為結合點，以充分發揮各自優勢、實現優勢互補為準則，以利益共同體的模式把對接的各方緊密聯系起來，逐步形成共同發展的合作關系以及技術和經濟結合；其三，合作研發要堅持互惠和共謀，努力形成多贏的聯合利益機制，具有科技開發行為的自組織性、研究開發與市場聯系密切、信息渠道暢通、反饋快捷靈敏等特點，從而有利于保障科技預測與生產決策的正確性、可靠性和可控性，減少和防范科技成果轉化的技術風險與市場風險，使科學研究和技術開發的針對性和可應用性更強，并且能使科技成果得到轉化和應用，產生經濟效益。

研發外包是外包的高端領域。Howells指出，今天的企業再不能僅僅依靠自己進行研發，要保持企業的持續增長績效就必須整合外部資源［10］。因此，研發外包是指，企業將產品的部分或全部研發工作交給比自己更有效率、更有成功率完成該任務的外部技術源供給者，由他們提供技術成果，包括新產品、新工藝或新思路，從而集中精力培育和提升企業的核心能力，實現自身的競爭性發展。這里的技術源供給者包括供應商、大學、研究機構、競爭對手、行業協會等有技術能力和創新能力的外部資源。

另外，對于集群企業競爭力的研究起步較晚，但也出現了不少關于競爭力的優秀成果和關于競爭力本質的看法［11-13］。由此，我們認為，企業競爭力就是獨立經營的企業在市場經濟環境中相對于其競爭對手所表現出來持續的生存能力、盈利能力和發展能力的總和。具體而言，企業競爭力就是作為獨立經濟實體的企業在競爭的市場環境中，通過不斷優化配置自身資源及充分利用外部資源，與現實的或潛在的競爭對手在市場競爭中取得的系統比較能力。

由于集群內中小企業大都缺乏技術創新能力，長期引進國外技術，導致同世界其他先進國家的差距特別是在高新技術產業領域的差距不斷被拉大，這又迫使集群企業進一步依賴國外技術，從而陷入一種惡性循環［14］。由此可能導致的結果是，產業集群行業內關鍵技術與裝備基本依賴國外，大多數集群企業需要承擔日益高漲的知識產權費用。顯然，合理地選擇研發模式，可以有力地推動集群企業科研成果轉化、產業技術水平提升，實現研發投入和技術創新的雙向激勵，從而提高集群企業尤其是中小企業的競爭力。

2 指標的選取及其偏相關分析

本文樣本的選取主要來自對浙江紹興市六個縣（市、區）紡織產業集群的問卷調查和實地訪談。共得到14262份有效問卷，其中流通企業問卷9480份，工業企業問卷4782份。基于文獻調研以及問卷調查材料與數據的可操作性，本文選取集群企業產品的市場接受程度、主要產品的技術水平、品牌培育程度、新技術采納方式的先進性程度、人力資源儲備程度（主要指熟練技工與高級科研人員）、市場適應能力等六項指標，衡量集群企業的發展狀況和競爭力。利用SPSS16.0統計軟件，對集群企業采用研發模式和衡量集群企業競爭力的各個指標之間進行相關分析，結果表明，企業采取的研發模式與集群企業產品的市場接受程度、主要產品的技術水平等都呈現極顯著的正相關性（見表1）。

表1 相關系數及顯著性檢驗

3 研發模式的選擇與集群企業競爭力的實證研究

3.1 研發模式的選擇與集群企業產品的市場接受程度

研發模式的選擇與集群企業產品的市場接受程度呈極顯著的正相關性 （r=0.110**，p＜0.01，n=3206）。對樣本企業在不同的研發模式下產品市場接受程度進行統計分析（見表2），有研發投入的集群企業，其產品越容易被市場接受。進一步采用四點量表：0=滯銷，1=平銷，2=暢銷，3=緊銷，對樣本企業市場接受程度進行加權測算，可以得到不同的研發模式下集群企業主要產品市場接受程度的得分 （見表2）。可以看出，采取自主研發和合作研發的集群企業，其產品要比進行研發外包的集群企業更容易被市場接受。

表2 不同的研發模式下集群企業產品的市場接受程度

3.2 研發模式的選擇與集群企業主要產品的技術水平

研發模式的選擇與集群企業主要產品的技術水平呈極顯著的正相關性 （r=0.190**，p＜0.01，n=3191）。對樣本企業在不同的研發模式下主要產品的技術水平進行統計分析，并且進一步采用五點量表，對樣本企業的產品技術水平進行加權測算，可以得到在不同的研發模式下集群企業產品的技術水平得分（見表3）。可以看出，有研發投入的集群企業，其主要產品的技術水平就越高；同時，采取自主研發和合作研發的集群企業，其主要產品的技術水平要比進行研發外包的集群企業普遍偏高。

表3 不同的研發模式下集群企業主要產品的技術水平

3.3 研發模式的選擇與集群企業的品牌培育程度

研發模式的選擇與集群企業的品牌培育程度呈極顯著的正相關性（r=0.113**， p＜0.01， n=3159）。 進一步對樣本企業在不同的研發模式下品牌培育程度進行統計分析，并采用四點量表，對樣本企業的品牌培育程度進行加權測算，得到在不同的研發模式下集群企業的品牌培育程度得分（見表4）。可以看出，有研發投入的集群企業，其品牌培育程度越高；采用自主研發的集群企業，其品牌培育程度明顯高于進行合作研發和研發外包的企業。

表4 不同的研發模式下集群企業的品牌培育程度

3.4 研發模式的選擇與集群企業新技術采納方式的先進性程度

研發模式的選擇與集群企業新技術采納方式的先進性程度呈極顯著的正相關性 （r=0.118**，p＜0.01，n=2808）。進一步對樣本企業在不同的研發模式下新技術采納方式的先進性程度進行統計分析，并采用四點量表，對樣本企業的新技術采納方式的先進性程度進行加權測算，可得出不同的研發模式下集群企業的新技術采納方式的先進性程度得分（見表5）。可以看出，有研發投入的集群企業，其新技術采納方式的先進性程度就越高；進行自主研發和研發外包的集群企業，其新技術采納方式的先進性程度要高于采用合作研發的企業。

表5 不同的研發模式下集群企業的新技術采納方式的先進性程度

3.5 研發模式的選擇與集群企業的人力資源儲備程度

研發模式的選擇與集群企業的人才儲備程度呈極顯著的正相關性（r=0.134**， p＜0.01， n=3168）。 進一步對樣本企業在不同的研發模式下人才儲備程度進行統計分析，并采用四點量表，對樣本企業的人才儲備程度進行加權測算，得到不同的研發模式下集群企業的人才儲備程度得分（見表6）。可以看出，有研發投入的集群企業，其人才儲備程度就越高；采取自主研發和合作研發的集群企業，其人才儲備程度要比進行研發外包的集群企業普遍偏高。

表6 不同的研發模式下集群企業的人才儲備程度

3.6 研發模式的選擇與集群企業的市場適應能力

研發模式的選擇與集群企業的市場適應能力呈極顯著的正相關性（r=0.152**， p＜0.01， n=2950）。 進一步對樣本企業在不同的研發模式下市場適應能力進行統計分析，并采用四點量表，對樣本企業的市場適應能力進行加權測算，得到不同的研發模式下集群企業的市場適應能力得分（見表7）。可以看出，采取研發外包的集群企業，其市場適應能力明顯較弱，甚至低于沒有進行研發的集群企業；并且采用自主研發和合作研發的集群企業的市場適應能力明顯高于進行研發外包和無研發的集群企業。

表7 不同的研發模式下集群企業的市場適應能力

4 結論及啟示

產業集群使多種產業和多樣化要素基于共同的地區、共同文化、共同制度的集聚，獲得了某種規模經濟和范圍經濟，降低了企業的相對成本，但是集群內企業的競爭力提升則與其采取的研發模式顯著相關。因此，為了提升集群企業競爭力，除了增加研發的投入水平，還必須選擇正確的研發模式。

其一，進行自主研發的集群企業，其競爭力水平明顯高于無研發和采用其他研發模式的企業。對于任意知識溢出效應，在均衡有效成本降低、均衡研發投資、均衡產量方面，集群企業把研發任務整體或部分交由外部企業完成的合作代理更有優勢。但是恰恰相反，實證研究結果表明，集群企業的生產、銷售、物流等活動交由外部企業完成在實業界非常流行，但并沒有普遍地將研發活動整體或部分交由外部企業完成以期通過合作方式取得技術上的競爭優勢。這打破了“集群中的中小型企業無力自主研發，應著重采用合作研發和研發外包”的傳統思想。因此，對于有能力的集群企業而言，尤其是集群內的大中型企業應采用自主研發的模式，并輔之其他研發模式。隨著規模、網絡層次、市場的擴大及產品的不斷增多，集群企業可能遵循“自主研發—合作研發—研發外包—自主研發”的研發路徑。

其二，合作研發和研發外包，應該作為集群企業研發的輔助模式。因為合作研發和研發外包可以解決集群企業無法在自主研發中解決的問題，合作研發和研發外包作為技術創新方式，能夠很好地解決自主研發和技術購買的高風險和高成本問題，同時還具有促進企業間知識流動、技術外溢內部化、避免重復投入以及縮短研發時間等效應。另外，要根據企業的規模和戰略，采取合理的研發模式，如集群企業發展初期，規模較小，著重開發市場（提高產品的市場接受程度和市場適應能力）、儲備人才時，應注重采用合作研發模式；而隨著集群企業規模擴張，大量采用國內外先進技術、注重培育品牌時，應考慮采取研發外包模式。

其三，研發模式的選擇在于實現知識價值的增值。自主研發、合作研發和研發外包是建立在知識互補、創造和流動的基礎上的三個極具代表性的研發模式。研發本身就具有較強的正外部性，在我國知識產權制度實現有效改進之前，集群企業間采用合作研發和研發外包所取得的績效可能會優于自主研發。基于受發達國家知識產權保護的壓力，我國知識產權的保護制度也正在改進過程中，未來我國的知識產權保護制度實現有效改進之后，而且，市場競爭的加劇會不斷導致企業間產品的差異化程度擴大時，集群企業可能更關注自主研發，但這只是一個過渡階段。最終，集群企業間不再單純以同質產品的價格競爭作為競爭手段時，合作研發和研發外包又可能會優于獨立研發。值得注意的是，這并不是走回頭路，而是一個“否定之否定”的質的飛躍。

需要指出的是，實證研究結果顯示，采用研發外包的集群企業，其市場適應能力低于無研發的企業。其可能主要來自兩個方面的原因：一方面，研發外包作為外包的高端領域，集群中采取此模式的企業只存在于少數大中型企業當中，大多數企業還是以自主研發和合作研發為主，因此，研發外包較其他研發模式對集群企業競爭力影響程度偏小；另一方面，產業集群本身作為一個中小企業集聚銷售、開拓市場的平臺，無需采用研發外包模式。同時，我們需要注意的是，研發外包不是意味著集群企業放棄研發，研發外包絕不可能成為對企業其他研發模式的替代。恰恰相反，在任何情況下，集群企業自主研發和合作研發都是其研發外包的前提，即后者只是對前者的一種補充。因此，成功的研發外包必須具備高超的分包能力和強大的集成能力：一方面，研發外包的前提是企業必須對研發項目有清晰的理解和認知，從產品的立項、目標、方案確定、架構設計、功能分解等都需要較高的系統分析能力和任務的分解能力；另一方面集群企業研發部門不僅僅是知識創新部門，如何有效地整合企業內外部技術資源，追蹤該領域最前沿的技術動態，是企業研發部門亟待提高的能力。

上述實證研究發現，研發模式的選擇作為集群企業競爭力提升的主要手段之一，應采用以自主研發為主，合作研發和研發外包為輔的研發格局，而不是單方面地采取某一種研發模式，要根據企業的規模、性質、戰略對相應的研發模式有所偏重。

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（責任編輯 譚果林）

Empirical Study on Clusters Enterprises’Competitiveness based on R&D Model Selection

Yu Binbin1,Bao Xiyi2
（1.Party School of Shaoxing Municipal Committee of the CPC,Shaoxing 312000,China；2.School of Economics and Management,Zhejiang Normal University,Jinhua 321004,China）

F270

A

國家自然科學基金“專業市場與產業集群互動的機理與對策研究——以‘義烏商圈’”為例（70973115）；浙江省科技計劃項目“現代紡織及其裝備產業技術路線圖編制思路研究”（2009C25039）。

2010-05-20

于斌斌（1986-），男，山東臨沂人，中共紹興市委黨校教師；研究方向：產業經濟。