美國機電產(chǎn)品安全認證制度

施用海 中國國際貿(mào)易學會

一、美國機電產(chǎn)品安全認證制度的特點

（一）美國管理系統(tǒng)復雜，不利于國外機電產(chǎn)品的市場準入

在美國，產(chǎn)品被越來越多地要求符合有關(guān)消費者權(quán)益保護（包括健康和安全）和環(huán)境保護的多種技術(shù)法規(guī)。雖然總的來說美方并沒有歧視的意圖，但美國管理系統(tǒng)的復雜性可能對市場準入構(gòu)成重要的障礙。如車間里使用的設(shè)備要得到或符合以下的一些認證和規(guī)定：獲得美國勞工部的認證；符合一項縣級主管部門制定的電氣設(shè)備標準和由大城市市政當局實行的特殊管理規(guī)定；以及由保險公司決定的其他產(chǎn)品安全要求。

美國的基本安全規(guī)范與管理質(zhì)量的選擇性要求之間缺乏明確界限，致使上述情況惡化。其部分原因要歸咎于一些私營機構(gòu)在上述兩個領(lǐng)域都提供評估和認證。更有甚者，對于并不存在公共標準的產(chǎn)品來說，其安全要求可以隨著產(chǎn)品責任市場要求的改變而變化。

（二）美國州級安全認證標準不統(tǒng)一，有的環(huán)境標準遠遠超過聯(lián)邦政府的標準

美國有2700多個州和市政當局要求出具在其轄區(qū)內(nèi)銷售或安裝產(chǎn)品的特殊安全認證。這些要求往往不是統(tǒng)一或彼此兼容的，甚至不是透明的。尤其是，某些州有時制定的環(huán)境標準遠遠超過美國聯(lián)邦政府制定的標準。

以電氣和電子設(shè)備為例：一是美國沒有一個單一的電氣和電子產(chǎn)品市場，而枝節(jié)叢生的聯(lián)邦、地區(qū)、州、部門甚至是縣市級的技術(shù)規(guī)定、采購細則和產(chǎn)品質(zhì)量標準，將這個市場分割得四分五裂。二是除了各自為政以外，美國所使用的電氣和電子產(chǎn)品標準幾乎都與國際電子委員會（IEC）標準有偏差。三是美國購買電氣和電子設(shè)備的許多州、城市和公用事業(yè)所要求的條件和手續(xù)，對當?shù)毓┴浬毯捅镜禺a(chǎn)品有利。

（三）采用國際標準的比率相當?shù)?/h3>

在美國，一個突出的問題是，認同并采用國際標準機構(gòu)制定標準的比率相當?shù)汀Ｃ绹柗Q大量的標準與國際標準“在技術(shù)上等效”，而實際上很少直接采用國際標準，有些標準甚至還與國際標準相抵觸。

以非破壞性測試為例：

非破壞性測試（無損測試，NDT）是確保壓力設(shè)備安全的一個重要因素。一項主要要求，是由認證人員來進行非破壞性測試。雖然國際標準化組織的標準ISO9712在這個問題上得到了美國國家標準協(xié)會（ASME）的支持，但是美國機械工程師協(xié)會（ASME）在壓力容器的標準規(guī)定方面卻不承認ISO9712認證。這意味著外國產(chǎn)品需要雙重認證；一次是進行ISO9712認證，另一次是進行ASME—NDT認證。這種做法效率低下，而且會提高產(chǎn)品成本，因為NDT認證本身的技術(shù)要求本質(zhì)上與 ISO認證大同小異。唯一的主要區(qū)別是，前者認證由任何第三方作出，而后者則由ASME成員來進行測試。

（四）許多機電產(chǎn)品仍過分依賴強化認證

美國許多機電產(chǎn)品仍繼續(xù)依賴第三方合格評定程序。在電氣設(shè)備和家用電氣等幾個產(chǎn)業(yè)部門，由于技術(shù)的發(fā)展和消費者意識的提高，全球的公共管理者可以減少對上市銷售前的第三方檢測和認證，這樣做有利于生產(chǎn)廠家通過投放市場后的監(jiān)督和控制進行自我認證。但在美國，第三方認證在這些部門仍然是強制性的（法律上或?qū)嶋H上），因而可能給美國市場的供貨商造成不成比例的高成本。對于信息技術(shù)（IT）產(chǎn)品，由于它們在研制和生產(chǎn)過程中需要不斷的測試和評估，沒有必要由第三方來重復測試。

（五）重視制定和修改機電產(chǎn)品的技術(shù)

美國有關(guān)部門非常重視制定和修改機電產(chǎn)品的標準。這些標準對產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售起著導向和制約作用。新標準的實施一般都有一個執(zhí)行過渡期，以便讓生產(chǎn)廠家提前做好準備。如美國政府于2001年6月通過了新的家電環(huán)保標準，新標準對洗衣機和熱水器規(guī)定了具體的標準，要求從2004年以后出廠的熱水器必須比現(xiàn)在節(jié)能5%至9%，從2007年以后洗衣機的能源使用量必須減少35%。

二、著名的機電產(chǎn)品安全認證標志—UL

據(jù)2009年11月13日《國際商報》消息，UL公司日前宣布，與中國檢驗認證集團檢驗有限公司在東莞簽署合作協(xié)議，將繼續(xù)雙方在中國UL認證工廠檢查方面的合作。

工廠檢查是為了確保及審查已獲得UL認證的產(chǎn)品是否持續(xù)符合UL標準的要求。UL將其在中國的工廠檢查業(yè)務(wù)委托給中國最重要的產(chǎn)品檢測和認證機構(gòu)——中檢集團，由中檢集團下屬UL檢驗中心的廠檢工程師負責對生產(chǎn)工廠的原材料(包括元器件和部件等)、產(chǎn)品標識(包括產(chǎn)品名稱、型號和規(guī)格等)、文件資料(包括說明書、用戶手冊、安全說明和安裝說明等)、測試過程和記錄乃至加貼的UL標簽進行審查，以確保其出廠產(chǎn)品均持續(xù)符合UL標準。

UL是成立于1849年的美國保險商實驗所（Underwriter Laboratories Inc）的英文簡稱，是國際上權(quán)威的安全檢測機構(gòu)。隨著 UL的發(fā)展，其服務(wù)范圍也不斷擴大。現(xiàn)在UL的主要職能是從事產(chǎn)品測試、管理體系評估、質(zhì)量評審注冊、產(chǎn)品檢驗及標準制定等各方面的工作。UL標志已成為世界著名的安全認證標志之一。目前世界上有45000多家工廠、約17000種產(chǎn)品接受UL提供的服務(wù)，每年使用UL標志的產(chǎn)品約94億個。經(jīng)過UL安全認證的產(chǎn)品在國際上享有很高的信譽。

（一）UL機構(gòu)的權(quán)威性

UL是美國一家最大的ISO9000評審機構(gòu)，也是世界上最主要的QS9000標準評審機構(gòu)。所謂QS9000標準，是為向美國汽車工業(yè)三巨頭（福特、通用和克萊斯勒）提供零配件服務(wù)的廠家而制定的質(zhì)量體系評審標準，這三家汽車公司要求其零配件供應(yīng)商必須獲得QS9000標準的認證。同時UL也是美國最早根據(jù)ISO環(huán)境管理體系標準對企業(yè)進行ISO14001評審機構(gòu)之一。

UL十分重視標準的制定工作。其制定的產(chǎn)品技術(shù)標準，在美國得到廣泛的認可。UL工程檢驗分為六個部門：防盜和信號，災(zāi)害和化學危害，電氣，防火，供暖、空調(diào)和冷凍，船舶用品。到目前為止，UL產(chǎn)品標準自成體系，已經(jīng)制定出近700多個標準，尤其是1999年推出的新版UL588標準，不僅其標準的檢驗項目大大增加，而且要求更加嚴格。在UL制定的標準中，已有75%被美國國家標準研究所（ANSI）采納為美國國家標準。

（二）UL標志是自愿性認證

產(chǎn)品的安全認證是自愿性認證，在法律上并不要求產(chǎn)品必須帶有安全認證標志。UL認證也不是強制性認證，但是如果機電產(chǎn)品沒有獲得UL認證，就很難找到市場。美國消費者在購物時總是關(guān)心產(chǎn)品是否帶有UL標志，零售商和分銷商也希望其經(jīng)銷的產(chǎn)品獲得UL認證；建筑師在設(shè)計產(chǎn)品時一般都要參考UL列名產(chǎn)品目錄；美國司法機構(gòu)驗收部門，對安裝于建筑物之內(nèi)的電器產(chǎn)品都要求有UL標志。

不僅如此，UL標志已成為機電產(chǎn)品進入美國、加拿大、墨西哥、日本和歐盟等市場的通用認證標志。可以說，機電產(chǎn)品得到了UL認證，就意味著取得了進入國際市場的通行證。

（三）UL標志認證程序

制造商需要獲得UL標志認證的程序如下：

1.詳細列出產(chǎn)品的用途、使用的材料和組件、詳細技術(shù)資料、電路圖、設(shè)計圖、結(jié)構(gòu)圖、照片；提交隨產(chǎn)品向用戶提供的使用說明或產(chǎn)品介紹書、安裝說明書以及安全地使用產(chǎn)品的說明；列出代用材料和代用組件；提供產(chǎn)品上出現(xiàn)的公司名稱以及制造該產(chǎn)品的地址。制造商可以事先同 UL的工程師討論產(chǎn)品的設(shè)計。在中國，可以向UL辦事處申請或由UL測試中心協(xié)助。

2.使用什么標準進行測試；哪個部門負責測試和檢定以及地點；收取的費用所需的時間；需要的樣品數(shù)量。UL向申請人發(fā)出申請表及跟進服務(wù)協(xié)議書。

3.跟進服務(wù)協(xié)議書、樣品及定金寄送給UL公司或它的分支機構(gòu)。

4.如果符合標準，UL公司會發(fā)出檢驗合格報告，詳細介紹測試情況、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以及適合該產(chǎn)品使用的安全標志，并根據(jù)測試結(jié)果制定跟進服務(wù)計劃，在以后的跟進服務(wù)中將會檢查工廠，審查制造商的產(chǎn)品是否繼續(xù)符合UL的規(guī)定。如果產(chǎn)品不符合UL的標準，UL公司會告知申請人在哪一方面存在問題。制造商在獲得UL標志認證后，可在其產(chǎn)品、包裝、廣告、刊物和文章中合法使用UL標志。

UL產(chǎn)品目錄每年定期發(fā)布，具體發(fā)布時間如下：

UL產(chǎn)品目錄建筑材料2月消防設(shè)備 2月防火 2月認可元件 4月塑料認可件 4月電器和使用設(shè)備 6月電器結(jié)構(gòu)材料 6月危險場所設(shè)備 6月水上用品 8月燃氣和石油設(shè)備 10月汽車用品，防盜和機械設(shè)備 10月符合國際、地區(qū)和外國標準的產(chǎn)品 12月電器結(jié)構(gòu)、危險場所、電暖和空調(diào)設(shè)備的總體信息 6月用于加拿大的產(chǎn)品 6月和12月ISO9000注冊 6月和12月

三、UL RoHS標志

（一）UL RoHs標志的內(nèi)容

IECQ—HSPM全稱QC080000 IECQ—HSPM，是國際電工協(xié)會(IEC)委托其下屬的電子元器件質(zhì)量評定委員會(IECQ)開發(fā)的危害物質(zhì)過程管理體系。其依據(jù)的標準是QC080000標準，該標準是以美國EIA／ECCB954標準，即“電子電器元件和產(chǎn)品危害物質(zhì)減免標準和要求”為基礎(chǔ)的國際標準。

UL為IECQ國際組織的成員之一。UL在大中華地區(qū)共有32位獲得IECQ資格的QC080000審核員，可進行QC080000審核并頒發(fā)證書，UL RoHS體系認證早已與UL有毒有害物質(zhì)控制解決方案(RSCS)相融合，為企業(yè)綠色供應(yīng)鏈建立持續(xù)保障機制。UL的有毒有害物質(zhì)控制管理體系認證，將注重評估生產(chǎn)商是否符合國際電子科技委員會所設(shè)立的QC 080000標準。經(jīng)UL審核，凡符合QC080000要求的企業(yè)，即可以申請獲得ULRoHS體系認證標志。UL RoHS產(chǎn)品認證標志和UL RoHS體系認證標志，是企業(yè)應(yīng)對歐盟RoHS指令及履行社會責任的有效途徑。

（二）關(guān)于ULRoHs產(chǎn)品認證和標志

ULRoHS產(chǎn)品認證服務(wù)將嚴格依照RoHS指令的要求，對生產(chǎn)商提供的抽樣樣品就RoHS所限制的6種物質(zhì)進行微量分析測試，證明這些物質(zhì)的含量在RoHS指令要求的水平之下。如果產(chǎn)品符合RoHS指令要求，UL將授權(quán)生產(chǎn)商就其產(chǎn)品申請 UL RoHS標志。能夠取得UL RoHS產(chǎn)品標志的產(chǎn)品，同時必須能符合UL限用物質(zhì)產(chǎn)品認證的要求，包括由UL人員進行一年兩次的工廠審核。

獲得UL授權(quán)使用RoHS產(chǎn)品標志的廠家可以在產(chǎn)品、包裝及其宣傳資料上加貼該標志。

（三）關(guān)于ULRoHS體系認證和標志

UL的危害物質(zhì)管理體系認證服務(wù)將評估廠商是否符合國際電子科技委員會關(guān)于電子零部件的危害物質(zhì)過程管理體系 QC 080000中所規(guī)定的標準。這些標準要求廠商必須有制定的流程，監(jiān)察和控制他們的產(chǎn)品中有毒有害物質(zhì)的含量；這些流程不僅限于管理責任、產(chǎn)品設(shè)計、采購、生產(chǎn)及數(shù)據(jù)分析，同時QC080000也包含符合IS0 9001標準的要求。因此，已經(jīng)符合ISO9001質(zhì)量管理體系的生產(chǎn)商，將發(fā)現(xiàn)在推行危害物質(zhì)過程管理體系 QC 080000的過程中，與ISO9001標準相似。此外，符合諸如ISO 14000環(huán)境管理體系等標準的生產(chǎn)廠家也將在實施QC080000標準的過程中受益。

通過UL危害物質(zhì)管理體系認證的企業(yè)，可獲授權(quán)在產(chǎn)品、包裝及其宣傳資料上使用UL RoHS體系認證標志。