科技統計指標與創新政策需求適應性研究

河南科技大學 朱選功 郭新寶 靖恒昌

科技統計指標與創新政策需求適應性研究

河南科技大學 朱選功 郭新寶 靖恒昌

一、科技統計指標發展概述

科技統計和指標的發展已歷經了半個多世紀。發達國家的科技統計和指標研究以R&D測度為起點，始于20世紀40年代，到了20世紀50年代已受到廣泛關注。到了20世紀70年代至80年代，世界各國對技術創新的重視達到了前所未有的高度，科技政策逐漸演變為創新政策。為了滿足對創新理論和政策研究的需求，OECD（經濟合作與開發組織）于1992年發表了第1版《技術創新手冊》，即《奧斯陸（0510）手冊》，提出了關于收集和解釋創新數據的指導原則，這套方法隨即在歐共體創新調查中得到成功實施。20世紀90年代以來，隨著工業發達國家的經濟由追求數量擴張向節省資源、減少環境污染的效益型增長轉變，產業結構在世界范圍內經歷了大規模的調整，傳統產業趨于萎縮，新興產業迅速崛起。為適應研究產業結構變化的需要，國外有關專家提出了按生產要素集約程度將產業劃分為勞動密集型產業、資本密集型產業、技術密集型產業，通過技術密集型產業的發展反映產業結構優化狀況，并由此反映科技進步帶來的宏觀經濟效果。

二、我國科技統計指標的發展

我國科技統計和指標研究起步于20世紀80年代。1985年開展的全國科技普查，為我國科技統計的發展奠定了較好的基礎，被稱為我國科技統計的奠基石。之后，科技統計逐步向全社會綜合統計發展，國家統計局建立了科技綜合統計年報制度，在已有的科研機構、高等院校和大中型企業科技統計的基礎上，將范圍擴大到建筑業、運輸郵電業、農業和地質水利業、醫療衛生業、小型工業企業和國家級高技術園區企業。

20世紀90年代中期以來，隨著科技經費的大幅增加和科技型中小企業的快速發展，我國對科技管理的要求也不斷提高。1996年，我國開展了6省市的技術創新調查；2000年，我國開展了全國R&D資源調查，特別是全國R&D資源調查，獲得了全國比較完整的基本科技統計資料及覆蓋我國國民經濟三大產業的科技投入數據。在此基礎上，使得我國科技投入能夠在國家層次上進行國際比較，反映了我國與發達國家的差距，為國家加大科技投入力度提供了依據。同時，對我國的科技統計工作也起到了積極的推動作用，被稱為科技統計的里程碑。這一時期，我國的科技統計基礎建設明顯加強，科技統計的信息、咨詢、監督職能也發揮了較好的作用。

我國的科技統計由主管統計的國家統計局、主管科技的科技部和主管教育的教育部共同負責實施，于1983年底出臺了統計法，對統計的項目、計劃的制訂與實施，統計資料的管理與公布，統計機構的設置和管理，統計的法律責任等做出了規定。我國的科技統計工作也受到各級領導的高度重視。宋健同志在第二次全國科技統計工作會議開幕式上提出了科技統計是科學技術的基礎和支撐，鄧楠同志撰文強調科技統計在發展科學技術中的重要作用，我國學者也從理論上對我國的科技統計指標及統計的發展進行了廣泛研究。

三、我國的創新政策與科技指標的適應性研究

所謂創新政策，是以促進創新產生、利用和擴散為目標的一系列公共政策的總和。從目前國際上成功的創新型國家的建設經驗看，創新政策體系在彌補市場失靈、建立創新網絡、營造創新環境、提升自主創新能力等方面發揮著至關重要的作用，是使國家創新系統走上良性運行軌道的關鍵?，F階段系統地描述我國促進自主創新的完整的政策體系是《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006年—2020年)》，整個政策體系的主要內容可歸納為財稅和金融政策、產業政策、高新技術產業開發區政策和知識產權保護政策等4個方面。新政策告別了以科技計劃和項目的形式促進創新的傳統做法，其具有4個特點：一是把自主創新已經擺在了國家相關政策的重要位置；二是激勵企業成為技術創新的主體；三是解決經濟政策和科技政策在促進創新方面的不協調；四是政府強調了通過政府采購等手段來引導企業創新。

《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006年—2020年）》只是指導性的創新政策，以此為指導建立健全合理的創新政策體系需要一個較長的過程。我國的科技統計指標雖然大多是在引進UNESCO（聯合國教科文組織）的科技統計的方法、制度和指標體系的基礎上形成的，但由于我國統計體系及體制等多方面的原因，科技統計指標還不能適應我國創新政策的需求，主要表現在以下3個方面。

1.現在的科技統計指標還不健全，不能指導我國創新政策的制定。我國過去的科技指標體系是建立在機構、部門分析的基礎上的，比如政府做什么，企業做什么，哪個部門經費多少等。現在科技統計和指標要從原有指標體系向描述創新體系的指標體系轉變，重點研究創新體系內各個功能部分之間的相互作用，因為知識的流動及合作是創新系統取得成效的基礎。我國現有的科技統計指標還不健全，如，沒有設計和統計能夠有效度量機構之間的知識流動，產學研之間的合作等的指標。與OECD的科技統計指標體系相比較，我國的科技統計指標和數據還不能反映專利的合作，不能反映不同部門之間的知識交易、知識產權、科技人力資源的流動等，不能反映公共部門怎樣支持和激勵企業R&D、部門之間合作模式的指標等。

2.很多科技統計指標還沒有細化，影響了科技統計指標和數據用于政策分析的效用。以我國的R&D指標為例，首先，我國只是簡單調查R&D指標的大小，沒有統計R&D資金的流動情況的關聯信息；其次，我國科技經費與R&D經費之間的關系不清楚，科技經費用的是UNESCO定義，R&D經費用的是OECD定義，R&D經費是否是科技經費減去勞動力成本、固定資產、材料費，不是很清楚；再次，對國外R&D經費流入也沒有設計統計指標。在OECD國家，R&D經費來源有4部分：一是政府，二是企業，三是私人非營利機構，四是國外投資。像愛爾蘭、英國、法國、加拿大等國家，國外投資占R&D的經費比例相當高，有的達到15%。我國目前來自國外的R&D經費不多，但隨著知識產權保護條件的改善，國外對高技術產業發展和研究機構投資的增加，國外對我國R&D的投資肯定會擴大。目前世界各國競相吸引國外對國內R&D的投資，我國努力吸引外國投資，而外國投資的技術含量也是很重要的，所以需要有相關的統計資料。

3.有些科技指標沒有與國際接軌，不能用于創新政策的國際比較。比如我國科技統計的產業研究開發強度指標，該指標是世界各國和國際組織評價科技實力或競爭力的首選核心指標。該指標國際上通常都是用企業R&D占工業的增加值的比重來計量，而我國卻用全社會的R&D經費占全社會的GDP的比重來計量。

四、我國開發科技統計指標的方向

從國際科技統計指標的發展來看，科技統計指標在20世紀50年代只關注R&D，60年代之后就引入專利、技術收支平衡，70年代至80年代又引入高技術產品、論文、人力資源和創新調查。20世紀90年代，政府為了促進創新而用了很多政策工具，增加了很多指標來理解創新的過程，指標越來越復雜。在20世紀90年代還增加了企業的兼并和收購、風險投資、生產率、投入產出矩陣、信息通訊技術、無形投資、公眾對產業技術的支持、政府對產業技術的支持、生產技術的調查、創新的調查。這些復雜指標中某些指標是比較成熟的，比如《弗拉斯卡蒂手冊》、《專利手冊》使用的指標等等。

政策需求的變化的方向就是科技統計指標的開發方向。從我國創新政策的變化趨勢來判斷，我國科技統計指標的開發方向將會有以下3種情況。

1.開發度量風險資本科技活動中的指標。這主要是因為科學技術發展的環境發生了很大變化。風險資本、金融問題對科技發展的影響越來越大，風險投資顯得越來越重要，現在很多國際組織在收集風險資本的數據。在我國現階段，風險資本投資與科技創新是國家創新政策引導的一個重要方向。

2.開發有關衡量知識的指標。我國正在加快和加強國家創新體系建設，增強國家創新能力，本質上是國家在現代知識經濟時代的一個必然反應?，F代經濟中，知識是經濟增長的主要推動力，特別是在發達國家，知識對經濟的增長和競爭力的推動作用超過了勞動和資本，成為最重要的投入。關于知識的指標，國際上目前還處于早期開發階段，現在還只包括三個指標：對R&D、高等教育和軟件的投資。

3.開發與國家和區域創新系統有關的指標。這些指標要能夠描述知識社會知識擴散的驅動力和機構之間的相互作用。其主要內容包括：科學與產業的關系，知識產權的保護體制，技術轉移，信息通信技術的基礎設施，科技人力資本的流動性。