產業(yè)內貿易研究現狀

鄭 寧，薛曉光，張 慈

(河北理工大學輕工學院，河北唐山063000)

產業(yè)內貿易研究現狀

鄭 寧，薛曉光，張 慈

(河北理工大學輕工學院，河北唐山063000)

產業(yè)內貿易;研究現狀

產業(yè)內貿易已經成為目前重要的國際貿易形式，對世界各國經濟發(fā)展產生重大影響，產業(yè)內貿易的發(fā)展為發(fā)展中國家?guī)砹饲八从械臋C遇。深入研究產業(yè)內貿易的影響因素及貿易擴張的調整效果，對發(fā)展中國家具有重要的理論和實踐意義。對國外和國內關于產業(yè)內貿易的研究進行綜述，希望有助于學者們進行更深入的研究。

第二次世界大戰(zhàn)之后，國際貿易出現了許多新的傾向，主要有兩方面: (1)發(fā)達工業(yè)國家之間的貿易額大大增加，到20世紀90年代初，發(fā)達國家之間的貿易占世界貿易總額的4/5，成為國際貿易的主要部分。(2)同類產品之間的貿易額大大增加，出現了許多同一產業(yè)既出口又進口的雙向貿易，即產業(yè)內貿易。從數據上可以看到，僅1983年的國際出口總額中就有60%是制造品的出口，而其中的53%屬于產業(yè)內貿易的范圍。這些現象具有普遍性，但是傳統(tǒng)國際貿易理論已經不能夠解釋這些現象，這樣，產業(yè)內貿易理論出現了。產業(yè)內貿易理論是以不完全競爭的市場結構和規(guī)模經濟的存在為假設前提的，更接近于貿易現實。它認為，貿易不一定是比較優(yōu)勢的結果，可能是規(guī)模經濟或者收益遞增的結果，在不完全的競爭市場上，國家之間即使不存在資源稟賦、技術水平的差異或者差異很小，也完全可以因為需求偏好或者規(guī)模經濟以及產品差異促使各國追求生產的專業(yè)化和從事國際貿易。產業(yè)內貿易理論和產業(yè)間貿易理論差異的關鍵之處在于:產業(yè)內貿易理論中所分析的產品在生產和消費等環(huán)節(jié)上有較強的替代性 (Grubel 1970)。

一 國外關于產業(yè)內貿易的研究

西方經濟學家對產業(yè)內貿易的研究大致經歷的兩個階段。

1 20世紀70年代中期以前為第一階段

主要是針對產業(yè)內貿易的經驗性的統(tǒng)計的直觀判斷。1960年佛得恩在對“荷比盧經濟同盟”集團內貿易格局變化的研究中，以可比的國際貿易標準分類體系為基礎，在計算了121種樣本產品的雙邊貿易比率后注意到:由于經濟上的聯盟，雙邊貿易比率的相對值下降，但比率的中為數值提高了。佛得恩就此認為，與集團內貿易相關的生產專業(yè)化形成與同種貿易類型之中，而不是在異種貿易類型之間。

1962年，密切里在計算了36個國家5大類商品的進出口差異指數后，進一步指出:就一般情況而言，高收入國家的進出口商品結構呈明顯的相似性，而大多數發(fā)展中國家則相反。此后，巴拉薩 (1966)在對制成品貿易情況進行分析后認為，制成品貿易的增長大部分發(fā)生在以國際貿易商品標準分類 (SITC)體系劃分的商品組織內，而不是在商品組之間。小島清在研究發(fā)達國家間貿易格局時也注意到高速發(fā)達的、類似的工業(yè)化國家之間橫向制成品貿易的迅速增長，并認為產業(yè)內貿易現象背后必然包含一種新的原理;對這一原理的揭示，可能會在傳統(tǒng)比較利益理論基礎上形成一種理論創(chuàng)新。

在該期間，在佛得恩、密切里、巴拉薩、小島清等人對產業(yè)內貿易現象進行經驗性研究的同時，許多的西方經濟學家也正在對貿易新格局進行理論探索，例如林德(Linder，S.B)(1961)、波斯納 (Posne，M.A)(1959)、基辛 (Kessing，D.B) (1968)和巴格瓦蒂 (Bhagwati，J.)(1971)等人提出了相互需求、技術資本、產品生命周期和人力資本理論，這些理論的提出為產業(yè)內貿易研究進入理論性階段奠定了基礎，也為經驗性研究的深化起到了積極的推動作用。

2 20世紀70年代以后為第二階段，主要是對統(tǒng)計現象的理論解釋

格魯貝爾 (Grubel)和勞艾德 (Lloyd) (1975)合作出版了《產業(yè)內貿易:差別化產品國際貿易理論與度量》一書，該書是最早關于產業(yè)內貿易的專著，被認為是產業(yè)內貿易研究從經驗研究向理論研究轉向的重要標志。格魯貝爾 (Grubel)和勞艾德 (Lloyd)認為，產業(yè)內貿易是由各種復雜的原因所導致的一種復雜的貿易現象。在他們看來，技術差距、研究與開發(fā)、產品的異質性和產品生命周期的結合以及人力資本密集度的差異與收入分配差異的結合等都可能導致產業(yè)內貿易的發(fā)生。在這一階段的理論分析中，比較有代表性的是格雷 (Gray)和蘭卡斯特 (Lancaster)著重從產品一直形的角度分析產業(yè)內貿易的形成，強調產品的異質性是產業(yè)內貿易的基礎;戴維斯 (Davies)主要從規(guī)模經濟的角度揭示產業(yè)內貿易的成因，指出規(guī)模經濟可以在產業(yè)內形成互有競爭力的價格，從而導致產業(yè)內貿易的發(fā)生。

20世紀70年代末，迪克西特 (Dixlt，A.K)、斯蒂格利茨 (Stiglitz，J.E.)、克魯格曼 (Krugman，P.)和赫爾普曼 (Helpman，E.)等人把張伯倫 (Chamberlin，E.H.)的壟斷競爭運用到產業(yè)內貿易分析中來，提出了新張伯倫產業(yè)內貿易模型。他們認為，如果存在規(guī)模收益遞增、產品差異化、不完全競爭和消費需求多元化，則生產要素稟賦相同的國家間就會產生產業(yè)內貿易。因為，在利潤最大化原則和技術進步的作用下，每個產業(yè)都存在著廣泛和潛在的產品系列，即容易形成產品的水平差別化，從而使產業(yè)內產品的雙向流動成為可能。經濟發(fā)展，收入水平提高，以及國際信息傳遞手段的不斷改善，消費者行為在示范效應和消費效用最大化原則的影響下更趨向多元化，從而推動同一產業(yè)內產品的雙向流動。

1980年，蘭卡斯特 (Lancaster，K.)對上述產業(yè)內貿易模型加以發(fā)展提出了新侯泰寧模式。他認為，在具有相同特點的經濟體之間，如果不存在貿易壁壘和運輸成本，由于受規(guī)模收益最大化和消費偏好差異 (且這種偏好差異不斷變化)的影響，有關國家同一制造業(yè)部門的兩個廠商在有無限的潛在產品系列可供選擇時，他們是不會生產完全一致的產品的。這種同一產業(yè)部門內每一產品僅在一國生產的情況將使得兩個在所有方面都一致的經濟體之間更容易發(fā)生產業(yè)內貿易。在比較優(yōu)勢存在的條件下，壟斷競爭仍然可以導致產業(yè)內分工和貿易的發(fā)生。

20世紀80年代初，伯蘭德爾 (Brander，J.)和克魯格曼 (Krugman，P.)為了解釋標準化產品的產業(yè)內貿易，構造了一個寡頭壟斷模型 (即相互傾銷模式)。該模型指出，企業(yè)間由于寡頭壟斷的相互作用可以導致產業(yè)內貿易在沒有任何通常的動因情況下出現，從而對產業(yè)內貿易這個標準新古典貿易理論的現象提供了可能的解釋。

20世紀90年代以后，人們對產業(yè)內貿易的研究進入一個新的高潮，學者們不斷在產業(yè)內貿易理論中融入新的內容，使得對產業(yè)內貿易的分析日益貼近國際貿易的現實情況。Markusen and Mankus(2001)構建了一個有關商品貿易和子公司生產的一般均衡模型，結果發(fā)現產業(yè)內貿易水平隨著雙邊貿易成本上升而下降，但隨著雙邊投資成本的上升而上升;當國家更加富裕，而且規(guī)模和要素稟賦越相似時，產業(yè)內子公司的銷售指數相對于產業(yè)內貿易指數上升得越多。這無疑說明了在跨國公司存在的情況下，子公司在同一產業(yè)的跨國生產和銷售在一定情況下能取代一般意義上的產業(yè)內貿易。Hartmut Eggeretc.(2004)則從跨國公司利潤匯回的角度證明了在跨國公司存在的情況下，不平衡的利率和匯率及貿易成本均會對G—L指數造成扭曲，從而構建了一個有關貿易與跨國公司的三要素一般均衡型，并對產業(yè)內貿易指數進行修正。

20世紀90年代以來，隨著各國貿易數據可獲得性的增強以及計量方法的完善，對產業(yè)內貿易的經驗研究也日益增多。這些研究主要集中于以下內容:檢驗產業(yè)內貿易理論的適用性;驗證產業(yè)內貿易模式及影響因素、構建新的產業(yè)內貿易指標;檢驗貿易流對資源配置和國民福利的影響等。由于研究具體的產業(yè)內貿易模式及其對要素市場的調整具有重要的實踐意義。在考查國際貿易變化所產生的要素市場調整時，經濟學家們一般假設在貿易自由化進程中，相對于產業(yè)間貿易而言，產業(yè)內貿易所引起的要素市場調整更加平緩，因此被稱為“平緩調整假說”。產業(yè)內貿易也逐漸被視為與貿易自由化相關，并且產業(yè)內貿易在總貿易中的份額越高，各國之間的貿易自由化越容易。這一假說與新貿易理論是一致的，因為新貿易理論在利用規(guī)模經濟和壟斷競爭來解釋產業(yè)內貿易時，通常假設同一產業(yè)內部的產品對要素需求的數量和質量均是相同的。相應地，產業(yè)內部的調整成本通過這一假說而被略去了。

總之，無論在哪個階段，西方經濟學家所關注的主要問題都是產業(yè)內貿易形成的原因和主要決定因素，同時，如何科學的測定產業(yè)內貿易也成為產業(yè)內貿易理論研究的主要內容。

二 我國關于產業(yè)內貿易的研究現狀

1 關于產業(yè)內貿易的研究

近幾年來國內對于產業(yè)內貿易的研究，其特點主要表現在如下:一是跟蹤、翻譯、引進、吸收、消化國外有關產業(yè)內貿易的研究成果，如理論評述 (陳莉，2000;苑濤，2003)、理論介紹 (張建民，2001)等;二是運用西方產業(yè)內貿易理論與方法來研究中國或具體產業(yè)的現實問題，如中國產業(yè)內貿易研究 (Xiaoling Hu and Yue Ma，999)、中國對外貿易行業(yè)內貿易的決定變量 (趙志剛，2003)對中國產業(yè)內貿易決定因素的經驗研究 (馬劍飛、朱紅磊、徐羅丹，2002)、產業(yè)內貿易理論及其指標對我國的實用性分析 (于李娜，2001)、中國產業(yè)內貿易指數的測算與評估 (魯宏明，1995)、產業(yè)內貿易及我國的現狀 (杜珊珊，朱敏，2006)、產業(yè)內貿易現狀實證分析 (喻志軍、姜萬軍，2008)等;三是對產業(yè)內貿易理論、模型與測算方法進行驗證、修正，如布蘭德——克魯格曼產業(yè)內貿易模型及擴張 (許統(tǒng)生，2000)、產業(yè)內貿易指標評述 (黃衛(wèi)平、韓燕)、產業(yè)內貿易理論研究 (徐松、劉玉貴，2005)等。

2 我國與發(fā)展水平相似的地區(qū)的產業(yè)內貿易研究的代表——我國與東盟產業(yè)內貿易的研究

目前國內研究主要集中在中國與發(fā)達國家貿易問題上，缺少對發(fā)展中國家的研究，尤其是中國與東盟國家方面的研究。涉及到的主要研究成果有:產業(yè)內貿易研究——中國與東盟國家 (史智宇，2003)1揭示了中國與東盟間貿易逐步從傳統(tǒng)的產業(yè)間貿易走向產業(yè)內貿易的發(fā)展趨勢及動因，貿易反戰(zhàn)的有利因素和制約因素，研究數據為10大類商品的雙向貿易額;陳雯在其博士論文中研究了東盟主要五國間的產業(yè)內貿易，沒有涉及到中國;東亞地區(qū)產業(yè)內貿易發(fā)展趨勢的實證分析 (許源)證明了東亞地區(qū)確實存在大量的產業(yè)內貿易，并隨著該地區(qū)的發(fā)展不斷增加，研究主要集中在日本、亞洲四小龍、中國間的產業(yè)內貿易。總之，上述文獻，主要是停留在以較為簡單的靜態(tài)數據為主，研究中國——東盟產業(yè)內貿易的總趨勢，完整性欠缺，尤其是對中國——東盟產業(yè)內貿易的結構特點、產業(yè)內貿易的實際貢獻度缺乏細致的實證分析，對進一步發(fā)展的有利因素和職業(yè)因素分析較為粗糙。

針對以上的不足，我國近兩年的研究開始深入地分析我國與東盟產業(yè)內貿易的總體趨勢并對中國與東盟的產業(yè)內貿易進行實證分析，主要的文獻有:王娟在她的碩士論文中分析了20世紀90年代以來中國與東盟郭建產業(yè)內貿易的整體水平和現實結構;中國與東盟產業(yè)內貿易狀況與動因分析 (馮洪鋒)中綜合產業(yè)內貿易指數 (G＆L指數)對中國與東盟近11年來的大量貿易資料進行分析，指出中國和東盟間的貿易增長主要是來自于產業(yè)內貿易的增長;福建—東盟產業(yè)同構性與產業(yè)內貿易可能性初探 (劉義勝、王春麗，2006)中指出在構建中國—東盟自由貿易區(qū)的大背景下，福建和東盟要實現“合作共贏”，進一步發(fā)展產業(yè)內貿易就成為雙方區(qū)域合作的必然趨勢。

三 總結

由此可見，在全球垂直生產網絡日益形成的當前世界經濟中，產業(yè)內貿易已經成為當前重要的國際貿易模式，盡管會使貿易國承擔一定的要素市場調整成本，但它同時也為貿易國貿易尤其是發(fā)展中貿易國提供了最佳機遇。發(fā)展中國家特別需要深入研究這一問題，因此我國一定要抓住這個機會對產業(yè)內貿易做出更深一步的研究，以期獲得更多的貿易機遇。

［1］ 強永昌.產業(yè)內貿易論——國際貿易最新理論［M］.上海:復旦大學出版社，2002.

［2］ 保羅.克魯格曼.克魯格曼國際貿易新理論［M］.北京:黃勝強譯.中國社會科學出版社，2001.

［3］ 杜珊珊，朱敏.產業(yè)內貿易及我國的現狀［J］.邊疆經濟與文化2006(3).

［4］ 姜莉琴，徐昀君.對產業(yè)內貿易理論的一些綜述［J］.金融經濟，2006(10).

［5］ 周延，杜運蘇.入世前后中國制成品產業(yè)內貿易發(fā)展的對比分析［J］.世界經濟研究，2006(2).

［6］ 馬征，李芬.從產業(yè)間貿易到產業(yè)內貿易［J］.國際貿易問題，2006(3).

［7］ 劉義圣，王春麗.福建——東盟產業(yè)同構性與產業(yè)內貿易可能性初探［J］.亞太經濟，2006(2).

［8］ 馮洪鋒.中國與東盟產業(yè)內貿易狀況與動因分析［J］.國際貿易，2006(2).

Key words:research Status;intra-industry trade

Abstract:Intra-industry Trade has become one of the most important trade pattern in the world which has greatly economic significance on each country.The development of Intra-industry Trade has afforded an unprecedented opportunity for developing countries.It is of great theoretical and practical meanings for developing countries to further study the factors of Intra-industry Trade and adjustment effects of trade expansion.This paper surveys theoretical and empirical research on Intra-industry Trade for the purpose that it can help researchers to further their study.

Research Status of Intra-industry Trade

ZHENG Ning，XUE Xiao-guang，ZHANG Ci
(College of Light Industry，Hebei Polytechinc University，Tangshan Hebei 063000，China)

F 721

A

1673-2804(2010)06-0087-03

2009-01-08