自然壟斷產業反行政壟斷與促進競爭問題

井立娜,馬振華

(河北理工大學經濟與管理學院,河北唐山063009)

自然壟斷產業反行政壟斷與促進競爭問題

井立娜,馬振華

(河北理工大學經濟與管理學院,河北唐山063009)

自然壟斷;自然壟斷產業;行政壟斷;競爭

自然壟斷會限制競爭,降低產業的資源配置效率。分析了自然壟斷產業的產生及其特征,指出我國自然壟斷產業最顯著的特征是自然壟斷和行政壟斷并存,同時闡述了我國自然壟斷產業中自然壟斷和行政壟斷并存的原因和影響,在此基礎上提出了我國自然壟斷產業反行政壟斷與促進競爭的相關對策。

一 自然壟斷產業的產生及其特征

1 自然壟斷產業的產生

1982年,鮑莫爾、潘扎、威利格出版了《可競爭市場和產業結構理論》一書,用范圍經濟和成本弱增性系統論證了自然壟斷:假設有多種產品和多個企業,任一企業可以生產任何一種或多種產品。如果單一企業生產所有各種產品的總成本小于多個企業分別生產這些產品的成本之和,企業的成本方程就具有弱增性。如果在所有有關的產量上企業的成本都是弱增的,該產業就是自然壟斷產業。自然壟斷產業的產生是由于規模經濟性、范圍經濟性和關聯經濟性的存在以及成本的次可加性,使得在存在規模經濟性的情況下,單獨一家企業或者極少數企業壟斷市場的局面將比在自由競爭條件下企業分享市場的局面更能取得較低的平均成本和更高的資源配置效率;或者由于范圍經濟的存在,在多種產品生產的條件下,由一家企業生產多種產品的總成本將小于由多家企業分別生產這些產品的成本的總和,從而將取得更高的資源配置效率。因此,自然壟斷產業的最一般的特征就是它的成本的劣加性或者說成本的次可加性。由于存在著成本的劣加性,決定了在這些行業中實行獨家壟斷經營或者寡頭壟斷經營比實行自由競爭具有更高的資源配置效率。從動態的角度來考察,自然壟斷行業的產生還與特定的技術水平和一定的市場需求量相適應。當技術水平或者市場需求量發生改變時,由于成本的次可加性不復存在,原來具有自然壟斷性質的行業性質將會發生變化。在這種情況下,顯然由市場機制發揮作用將更有利于資源配置效率的提高。

2 自然壟斷產業的一般特征

典型的自然壟斷產業如郵政、電信、電力、鐵路、供水等部門。自然壟斷產業的一般特征主要表現在以下幾個方面:

(1)規模經濟性顯著。自然壟斷產業的網絡建設設常常需要投資大量的初始資金,如鐵路線、電話線、電線、供水管道,而且建設期較長,投資回報率低,私人企業一般不愿投資。這些投資的沉淀性強,難以挪作它用;而各業務之間共用成本比較高,每用戶平均成本隨著用戶規模的擴大而遞減,因而其規模經濟性非常顯著。

(2)范圍經濟性較強。如果一個企業生產多種產品的成本,低于幾個企業分別生產它們的成本就表明存在著范圍經濟。由于自然壟斷行業的范圍經濟性較強,使先進入市場的企業經營多種業務時的各業務成本,大大低于其他經營任何單一業務的新企業的成本,這就使新企業難以在市場中繼續生存。

(3)效應性明顯。外部性問題源自于經濟活動中個體成本與社會成本、個體收益與社會收益之間的差異。自然壟斷行業的外部效應會導致市場機制的失效,從而降低資源配置效率。如在電信業加入一個電話網絡的效用取決于加入這個電話網絡的用戶數量,加入這個電話網絡的用戶越多,可以聯系的人就越多,所獲得的效用越大,其他人的加入可以為其增加正的外部收益。

3 我國自然壟斷產業的特殊特征

由于我國市場經濟沒有經歷過自由競爭時期,很少有生產的集中和積累,因此中國的自然壟斷行業和一般國家的壟斷行業有所不同,它同時存在著自然壟斷和行政性壟斷。

行政性壟斷是憑借公共權力形成的壟斷,也就是運用非經濟的強制力量,排除競爭對手,保持對市場的排他性獨占,也可以理解為公共權力對壟斷廠商的選擇以及對市場結構的設計。盡管從理論上講,自然壟斷和行政性壟斷是不同的概念,有不同的特征和表現,是可以完全區分的。但是在現實中,自然壟斷和行政性壟斷交織在一起,自然壟斷為行政性壟斷的存在提供了條件,行政性壟斷又強化了自然壟斷。在中國轉軌經濟中,自然壟斷同行政性壟斷是交織在一起的。中國的自然壟斷行業只是同國外發達國家具有自然壟斷性質的行業具有對應關系,并沒有經過市場競爭而達到自然而然的壟斷階段,從這個意義上說,中國自然壟斷產業更多是以“自然壟斷”之名行“行政性壟斷”之實。除了類似煙草、鹽等以稅收為目的而進行專賣的壟斷性行業以外,中國的自然壟斷性行業和中國行業性行政壟斷行業幾乎是重合的。

二 我國自然壟斷產業中行政壟斷和自然壟斷并存的原因和影響

1 我國自然壟斷產業中行政壟斷和自然壟斷并存的原因

行政壟斷與自然壟斷并存是中國自然壟斷性產業最顯著的特點,究其原因,有以下幾個方面:

(1)一體化的垂直壟斷。我國自然壟斷環節與附著在自然壟斷環節的可競爭環節為同一個行政管理部門或行業所擁有,實行一攬子統一管理或經營。這就使自然壟斷性質所決定的由一家企業提供全部產品其平均成本最低的優勢,不僅被非自然壟斷環節實行壟斷經營所帶來的低效率全部抵消,而且還增加了成本。

(2)較多的行政干涉。在我國,處于自然壟斷地位的人多為國有獨資或國家控股企業,一些承擔著行政管理或資本控股職能的公司甚至直接就是政府部門,他們既是行業的管理者,也是經營者。雖然,近年來我國對壟斷行業實施了旨在打破壟斷、培育競爭的諸多改革舉措,但目前我國壟斷行業依然受到較多的行政干涉。

(3)多元的經營目標。與一般競爭性行業相比較,我國自然壟斷行業的經營目標多元性更突出,除了要追求利潤最大化,還要兼顧國家的一些其他帶有公共性的目標。如農村電網改造是國家改善農業生產環境,促進農村脫貧致富的重大舉措,帶有行業壟斷性質的電力行業就會無條件地配合我國政府行為來實現這一目標。

(4)較強的國家計劃約束。我國自然壟斷行業的資源配置往往帶有較強的計劃性。要投資上項目,往往不是由壟斷行業自主決定,在許多情況下,要經過政府部門的周密論證和嚴格審批。因此,壟斷行業的許多投資項目不是其自主決策,而是政府部門的計劃安排。另外,我國壟斷行業產品價格的行政指令性較強。雖然近年來已在一些行業實施了放松價格管制的改革,但大多數壟斷行業的價格基本還是由國家計劃部門確定或制定指導價格。

2 行政壟斷對我國自然壟斷產業的影響

行政壟斷最顯著的特征就是壟斷地位是政府部門以規章制度、行政命令的形式維持的,為了達到保護壟斷行業的目的,政府部門對行業實行準入限制;對不同企業實行歧視性對待;對公共資源實行壟斷;用行政手段實行地區間的封鎖等方式限制競爭。從本質上說,行政壟斷是一種比經濟壟斷影響更廣泛、更持久、危害更嚴重的違法行為。在自然壟斷產業中,如何有效的分離自然壟斷和行政壟斷也是政策實踐中的一個關鍵和難點問題。當然,行政壟斷本身也具有雙重性,根據壟斷的結果,行政性壟斷有合理的和不合理的之分。但在我國,行政性壟斷容易偏向于某個或者某幾個企業,這里討論的影響主要指它的不好的方面,我們暫且稱之為它的危害性。主要表現在以下幾個方面:

(1)阻礙公平競爭秩序的形成。行政壟斷以行政權為后盾,實施行政壟斷的部門,行業無疑占有了先天的優勢,再通過地區性歧視待遇和部門性差別待遇等行政手段,直接阻礙企業之間,公民之間的自由和公平的競爭,與市場經濟的競爭精神相悖,從而在一定的商品服務等交易領域限制甚至排除競爭,對公平競爭秩序造成了破壞性的惡劣影響。

(2)行政壟斷造成社會福利的損失。壟斷所產生的高利潤將本應由社會掌握的資源吸收進壟斷主體手中,而社會財產因此減少,公眾必須承擔由此而減少的財產,他們所獲得的福利將降低。

(3)同業競爭者和消費者的利益損失。在統一的市場格局中,同業競爭者均享有充分的經濟自由,可以平等、公正地參與市場競爭。然而,在地區或部門封鎖的情況下,非行政壟斷企業不僅被排除在行政壟斷所占有的市場之外(使市場規律無法發揮作用),且會損失統一市場下應得的部分利潤。同時,行政壟斷與經濟壟斷一樣,都要損害消費者的利益。如某地政府以政府文件的形式要求本地消費者及用戶只能以某一價格購買本地企業的產品甚至本地某一家企業的產品,就是通過地區封鎖來損害當地消費者利益的一個例證。

(4)行政壟斷導致低效率。行政壟斷實施者往往以為了提高本地區,本部門的經濟效率為借口實施其行為,但實質上,行政壟斷不僅會浪費資源,導致經濟福利的減損,同時也使規模經濟效應難以形成,造成經濟效率的低下。20世紀60年代產生于美國的一個經濟學流派西方公共選擇學派的尋租理論認為:如果資源通過政治過程而不是市場過程予以分配,那么就會導致人為的資源短缺,并誘發人們尋求這些短缺資源的活動,這種活動對社會的損害往往大于租金獲得者的收益。行政壟斷對經濟效率的損害,還表現在行政壟斷使企業免受競爭的壓力,不但產品市場配置低效率,而且還產生了另外一種類型的低效率,即免受競爭壓力的廠商明顯存在超額的單位生產成本,即經濟學上所稱為“X效率”。使企業難以通過自身積累實現規模經營。

(5)行政壟斷滋生腐敗。行政壟斷是市場腐敗和政治腐敗相結合的產物。首先,行政壟斷既是政企不分的結果,又是強化政企不分的催化劑;其次,行政壟斷在本質上既是一種權錢交易,又是新的權錢交易的發源地;總之,行政壟斷的收益率以及行政壟斷的泛濫程度均與腐敗行為的發生存在著一定的正相關關系。

三 我國自然壟斷產業反行政壟斷與促進競爭的對策

自然壟斷產業多集中在涉及國家經濟安全、公共利益及國民經濟命脈的行業領域,反行政壟斷與促進競爭研究必然會涉及到國有企業改革、國有資產管理等重大問題。

1 實現政企分開,區分政府的規制政策制定者和監管者職能

政企不分是行政壟斷的根源,這種政企合一的政府管理體制為行政性壟斷提供了土壤和便利,不實行體制改革,不改變政企關系,就不可能割裂企業和政府之間的特殊利益關系,也不可能消除不合理的行政保護和行政特權,從而不可能打破行政壟斷,改革應包括四個基本組成部分,即加快體制改革,實現政企分離;實現結構重組,形成可競爭市場;實行民營化改革,重塑市場主體;實行有效管制,采取激勵性管制方式。同時取消政府對所屬企業的各種補貼(包括明補和暗補)。然而,有效的政企分開不僅要求把政府職能從企業中剝離出去,而且要求政府職能的進一步分離,主要是政府作為規制者、監管者和國有資產者三個職能的分離。應成立相應的監管機構,獨立行使監管職能,以國家最高利益為準則,貫徹實行和監督實施頒布的方針政策。

2 構建投資主體多元化的企業

投資主體多元化是自然壟斷產業自身發展的內在要求。如進行民營化改革。這就要求修改自然壟斷產業中具體行業的法規,為民營資本進入競爭性業務提供法律保護。當然,民營化是手段,不是目的。其真正的目的是打破行政壟斷,引入競爭,增加整個產業的活力和競爭力。

3 區分壟斷性業務和競爭性業務,重新界定規制的內容和范圍

由于自然壟斷產業鏈條上既有壟斷性又有競爭性業務,壟斷和競爭的邊界也是動態的。對于競爭性業務,政府應放松進入壁壘,允許多家企業進入,發揮競爭機制的作用。而對于壟斷型業務,控制新企業進入這些企業領域,避免多家企業進行重復建設,造成資源浪費。

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Research on the An t—Adm in istra tive Monopoly and Prom oting Com petition of Na tura lMonopoly Industry

JINGLi2na,MA Zhen2hua
(College of Econom ics and Management,Hebei Polytechnic University,Tangshan Hebei063009,China)

naturalmonopoly;naturalmonopoly industry;adm inistrative monopoly;competition

Naturalmonopoly can restrictcompetition and reduce the efficiency of industrial resource allocation1This paper analyzes the appearance and feature of naturalmonopoly industry and puts forward the remarkable feature of naturalmonopoly industry in our country is that naturalmonopoly and adm inistrative monopoly exist at the same time,and then illustrates the reason why administrative monopoly can come along with naturalmonopoly and the harmfulness of adm inistrative monopoly1Finally,this paper puts forward the measures of anti—administrative mo2 nopoly and p romoting competition of naturalmonopoly industry in our country1

F 12319

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167322804(2010)0220037203

2009205212