高校科技成果轉化的障礙因素分析與改革思路研究

○岳 鵠 易露霞 （廣東工業大學 廣東 廣州 510520）

一、引言

科技成果轉化是高校實現社會服務功能重要途徑之一，也是我國建設創新型國家的重要環節。高校具有人才和技術密集優勢，成為科技成果產生的主要源頭，近年來，承擔的國家自然科學基金項目占全國的近2/3，承擔的“863計劃”項目占全國的1/3，承擔的國家科技攻關項目占全國的14%，每年都有3萬多項科技成果問世。然而，目前我國高校科技成果轉化率偏低，導致大量應用技術成果只停留在樣品階段，不能轉化為現實生產力，造成人力、財力和物力的浪費。因此在這種背景下探討高校科技成果轉化存在的障礙，并提出政策建議，對促進產學研合作和建設創新型國家具有重要的現實意義。

由于經濟體制與科技資源稟賦等方面的差異，我國科技體系不同于西方國家：大多數科技資源匯集于高校，且大部分中小企業不具備自主開發的能力。80年代中后期起，我國學者對高校科技成果轉化進行了日益深入的研究，主要有：高校科技成果的轉化現狀，如李棟亮（2007）、應茵（2007）；轉化模式，如盧金鵬、楊超（2005）、湯姆·庫克（2006）；科技成果轉化評價指標體系，如涂小東、肖洪安（2005）、陳騰、葉春明（2006）；高校科技成果轉化過程中存在的主要問題，如周宇華、王健（2005）、梅姝娥（2008）；也有一些學者借鑒國外高校科技成果轉化經驗，如秦小莉（2005）、孫衛、肖紅（2006），對我國高校科技成果轉化提出建議。目前的文獻都發現高校科技成果豐碩，知識產權授予數量不斷增加，但是技術轉讓、專利出售和產業化的比例較小，然而以往研究對高校科技成果轉化的障礙因素關注較少，而這正是本文的研究重點所在。

二、高校成果轉化存在的障礙分析

1、高校科技管理體制改革滯后

（1）高校科技管理與市場脫節。一方面，高校和企業對科技成果的理解有一定的偏差，高校一般理解的科研成果主要是學術論文、課題和專利，然而企業所理解的科技成果是可以進行大規模生產并銷售的實用技術。正是因為這種理解的偏差，導致眾多高校科技活動的目標盯在成果的學術水平和獲獎等級上，開展創新活動的產業化導向不強（黎苑楚，2005；吳玉鳴，2008）。另一方面，高校有些科技課題缺乏市場導向，主要側重理論分析與評價，所以市場調研不夠具體，使得很多研究成果或專利不能與市場銜接，也不能為企業所開發應用，嚴重影響了成果的實效性和可推廣性，大部分成果停留在樣品和實驗室階段。

（2）高校知識產權管理不到位，沒有將項目、科技成果與知識產權管理結合起來，導致高校知識產權應用價值難以實現、流失嚴重。在這種管理模式下，項目完成的標志是發表論文或成果鑒定，成果管理僅限于成果登記和評獎，忽視知識產權管理和成果轉化，教師也沒有充分認識到知識產權通過轉讓、實施、許可等方式，可使發明人獲得最大的經濟利益回報。高校對知識產權應用價值認識不足，限制了知識的增值，影響了科技成果轉化、技術創新。

（3）高校科技成果的評價、激勵機制不健全。目前，高校常見的科技成果激勵方式主要有晉升職稱和科研獎勵，科技成果評價的主要指標是論文著作、項目經費的數量，但知識產權實施、成果轉化和推廣等所占比重較小，這就導致多數教師只是按晉升職稱條件去經營論文，對科技成果轉化興趣不大。

2、高校和企業缺乏成果轉化的共同利益機制，沒有建立起產學研一體化創新體系

（1）雙方產學研合作的熱情程度不高。高校科技人員與企業合作橫向課題的科技成果雖然可以進行轉化，但這類合作的科技成果對其在高校內部的職稱評定用處不大，因此沒有引起高校科研人員的足夠重視；而且目前高校對科研人員的橫向項目延期行為沒有嚴格的監督機制，所以高校科技人員的項目進度常常跟不上企業的需要，未能及時為企業解決技術難題，企業也失去了與高校合作的興趣。

（2）缺少專門的產學研合作服務平臺。目前雖然有一些產學研合作對接交流會，但缺少統一的組織和政策協調，對促進產學研合作的作用不明確，致使大量科技成果游離于企業之外；同時由于缺乏科技管理部門、科技信息咨詢機構的分析、調節和信息發布平臺，導致高校科技機構與生產部門的科技成果供需信息交流不暢。

3、高校科技成果轉化資金短缺且投入比例失衡

我國高校科技成果資金來源主要是靠國家財政撥款、高校自籌和金融機構貸款。在已成功轉化的高校科技成果中，轉化資金靠高校自籌的56%，靠國家財政撥款的26%，風險投資僅占2.3%，而國外的風險投資在科技成果轉化過程中起關鍵作用；另外從絕對投入來看，我國研究開發：中試：成果商品化三者資金投入比例僅為 1∶1∶10，而發達國家一般為 1∶10∶100，正是由于成果轉化資金短缺，大多數高校沒有能力組織中間試驗，嚴重影響了科技成果轉化的可行性。另外，目前我國風險投資機構大多由政府創辦或資助，民間資本不足，風險投資資金引入渠道過窄，投資規模小，尚不能在科技成果轉化方面起到彌補資金不足的作用；而且因為風險投資機構沒有建立起有效的組織形式和運行機制，運作效率較低，不利于激勵技術創新和科技成果轉化。

4、高校科技成果轉化的中介服務缺乏

（1）科技中介機構還沒有形成專業化、規范化的體系。我國從事科技評估、技術產權交易、風險投資等業務的科技中介機構太少，而且現有的科技中介機構市場運作能力差，主動服務的意識薄弱，相關工作人員業務拓展能力較弱，導致高校、企業及科技中介缺乏合理的分工與配合，影響創新體系的整體效率。

（2）缺乏統一的技術市場網絡體系，整體服務水平不高。我國科技中介機構沒有建立起完善的科技成果轉化信息平臺，成果信息發布分散，更新不及時，另外由于缺少科技成果的評級制度，項目良莠不齊，需求方很難通過網站找到合適的項目或了解相關的市場信息。

三、美國大學科技成果轉化機制的成功經驗

20世紀初期，“威斯康星思想”就確立了美國高校教學、科研與社會服務的“三維”關系，建立高校與社會的密切聯系，也成為大學科技成果轉化的重要思想基礎。二戰后美國大學和企業的合作促進了美國技術商品化的發展。1980年，美國國會通過了拜杜法案，該法案規定，聯邦政府資助的研究發明歸大學所有；大學必須申請專利并且不遺余力地實現商業化；大學必須與發明人分享許可收入等，這項法案的實施不但促進了專利數量飛漲、技術轉移市場的迅速發展，還極大地推動了科技成果的產業化。

美國高校技術轉移的標準模式就是建立有法律、商業和技術專門人才組成的技術成果轉化辦公室，專門負責高校科技成果轉化和協調大學、公司之間的關系，并通過以技術轉讓為核心目標的專門機構：美國大學技術管理協會（AUTM），進行廣泛的合作與聯系。技術成果轉化辦公室主要有以下功能：第一，專利營銷。以專利營銷促進專利保護，通過簽訂協議，保護教師的發明權。第二，提供中介服務：對技術成果轉化全過程提供技術咨詢服務，幫助科技成果轉讓。第三，建立支持轉化的配套制度：在收取的生產許可費用中，部分提成給教師，學校還給予適當比例配套；建立預研投入制度，對科研人員給予一定的資金投入支持他們的研究和成果轉化。AUTM的主要作用是：第一，舉辦培訓和各種活動。讓會員接受先進的教育，通過與技術轉移領域的資深人士建立聯系，分享他們的經驗和知識。第二，出版發行物。通過AUTM的通訊雜志、技術轉移手冊等，讓會員了解商業開發、許可、專利和研究開發方面的最新信息，以及重大的立法及法律問題。第三，搭建信息平臺。AUTM通過網絡為發明尋找市場，并通過該網絡可以方便地連接到各大學的技術轉移辦公室和隨時更新的發明數據庫。第四，舉辦年會。探討知識產權的商業化、最新的科技動態以及相關政策的法規等。

四、提高我國高校科技成果轉化率的改革思路

1、完善科研評價與激勵機制，激活成果轉化內在動力

（1）應加強職稱晉升與科技成果轉化工作的關聯度。高校在晉升、獎勵設定上不僅要考慮科研成果的水平、論文專著的數量，還要考核科研成果的應用性及其所取得的經濟效益。只有將成果轉化也納入晉升考核機制，才能使科技人員在科研立項時，充分考慮技術的可行性和成果的應用價值，從而提高成果的轉化率。

（2）允許以科研成果作價入股企業，并確定合理的股價及股權收益比例。比如在MIT新建的科技企業中，投資者占股份為45%—50%，學校占5%—10%，教師占25%—30%，其他占股份20%—25%，通過技術成果入股、科技人員持股這樣的現代產權制度安排，可以實現科技人員從成果的擁有者到企業的持股者角色轉變，保護了科技人員應得的利益，也倡導了一種知識要素與經濟要素、知識技術資本與風險投資資本的要素組合模式。

2、加強產學研合作，促進科技成果轉化

（1）高校要引導科研人員與企業進行多種形式的合作與溝通。高校科技人員應通過市場調研或深入企業進行訪談與交流，甚至進入企業團隊從事一部分研發工作，了解企業的科研進展、市場的需求動向及企業對產品的要求，同時和企業協商科研成果的轉讓或成果轉化等問題；另外，還可以通過高校和企業共建實驗室，培養將高校的理論知識與企業的實踐相結合的人才。

（2）鼓勵多元化的產學研合作，不斷提升合作層次，充實新的合作內容。首先，可以由一次性的技術轉讓、技術咨詢等方式向技術入股、聯營科技企業和合辦研究開發與人才培訓機構轉變；提升產學研合作層次與類型，進行長期穩定的合作。其次，要加強大學科技園建設。通過大學科技園，可以把高新技術、高新技術人才與企業的設備、資金、生產能力及市場網絡結合起來，實現高新技術產業化，推動社會各行業的技術革命和產業結構的升級。

3、建立高校科技成果轉化的多渠道投資體系

美國成功的經驗表明，完善投融資體系是支持高校科技成果轉化投入的有效途徑，資金是高校科技成果轉化與市場經濟相結合的“粘合劑”和“催化劑”。第一，政府應改善風險投資的環境，并提供政策優惠和資金扶持。美國超過90%的高新技術企業在發展過程中得到過風險投資的幫助，我國風險投資則僅為23%。因此，政府應該給予適當的優惠政策、規范改善風險投資的生存與發展環境，實現我國風險投資主體多元化、風險分散化和風險投資的良性循環，以支持科技成果產業化。第二，政府應增加對高校科技成果轉化的投入，如設立成果轉化專項資金，以支持科技成果中間試驗、新產品試制和新技術轉讓，同時還應建立資金投入監督機制，以保證科技成果轉化所需資金的合理使用。第三，政府還應制訂科技成果轉化的有關政策法規，保護知識產權和科技人員的合法權益，培育和完善技術市場，為科技成果轉化和推廣提供良好的服務場所等。

4、推動高校科技中介機構進一步發展

我國大學尚未建立類似于美國大學技術轉移協會的專門組織，大部分高校也未建立相對獨立的科技成果轉化中心，部分學校縱然有中介服務機構，也比較封閉，再加上工作人員業務能力不強，大大影響了高校科技中介機構作用的發揮。所以我國應建立大學技術成果轉化辦公室，并對該機構給予經費支持，拓展中介服務項目，聘用有豐富的服務經驗和較強實踐能力的人員專職從事該項工作；搭建科技成果轉讓的信息平臺，發揮橋梁的作用，減少信息不對稱；并對科技成果進行評級，支持高校科技成果轉化。

（1）高校科技中介服務機構應該采用現代企業運作模式。科技中介服務機構與大學相互支持，但相應的科技成果轉讓、知識交流、服務提供等實行市場機制，進行有償交易，減少不合理的行政干預，實現大學和科技中介機構的良性合作。

（2）重視高校科技中介人才隊伍建設，提高服務水平和質量。制定激勵中介人才的政策，加快對科技中介服務機構緊缺的各類專業人才培訓，加強國際合作與交流，著力培養跨學科、高素質復合型科技中介服務人才，造就一支具有較高專業素質的科技中介服務隊伍。

（3）加強大學科技園的規劃與管理。作為高新技術產業化的綜合性科技服務平臺，大學科技園應以國家目標、地方特色經濟、市場需求和自身發展為出發點，注重建立“研發—孵化—產業”鏈，形成自身的創新體系，只有這樣才可以孵化出高成活率的中小型科技企業，成為聯結科技教育與經濟不可或缺的紐帶。

5、建設高效率的信息網絡平臺

（1）建立校企信息服務網絡。通過該網絡的傳遞和信息發布，高校之間可以充分利用自身優勢來開展研究，避免重復建設；企業也可以清楚的知道各校的科研項目情況，這樣就可以做到校企資源高效整合，促進高校科研工作有效互動。

（2）建立公共科技信息平臺，為高校科技中介服務體系建設和發展奠定良好的基礎。政府應牽頭發動企業和高校整合各機構的信息資源，共同投資建設一個功能強大的網絡公共平臺和開放的科技成果數據庫。這些平臺不僅可以為科技成果的傳遞、擴散、交流提供暢通無阻的網絡環境和豐富完備的信息資源支持，還可以降低高校、企業、科技中介服務機構和科技人員獲取信息資源的成本，促成學校成果和企業需求、社會需求有效對接。

五、結論

科技成果轉化是連接科技和經濟的紐帶，是高校實現社會服務功能重要途徑之一，然而高校雖然具有人才和技術密集優勢，產生了大量科技成果，但絕大部分科技成果還只停留在樣品階段，沒有轉化為現實生產力，造成大量的人力、物力浪費。針對這一現象，論文從高校科技管理體制、產學研創新體系、科技成果轉化的中介服務和科技成果轉化資金幾個方面系統分析了高校科技成果轉化率低下的原因，然后借鑒美國科技成果轉化的主要經驗，認為要提高科技成果轉化率，應該從以下幾個方面入手：完善科研評價與激勵機制，激活成果轉化內在動力；加強產學研合作；建立高校科技成果轉化的多渠道投資體系；促進高校科技中介機構發展，建設高效率的信息網絡平臺。

[1]白利娟、汪小梅：西部高校科技成果轉化的信息經濟學分析與對策[J].科技進步與對策，2006（11）.

[2]冷俊峰、李明生：我國科技成果轉化的制度創新研究[J].科技管理研究，2008（9）.

[3]王楚鴻：高校科技成果轉化中的“重名輕利”現象分析[J].科技管理研究，2009（8）.

[4]劉姝威、陳偉忠：提高我國科技成果轉化率的三要素[J].中國軟科學，2006（9）.

[5]韓紅：發達國家技術創新轉化經濟績效機制對遼寧的政策啟示[J].財經問題研究，2008（11）.

[6]秦小莉：美國科技成果轉化機制研究[D].武漢理工大學，2005.

[7]孫衛、肖紅、原長弘：美國高校科技成果轉化的成功經驗及其啟示[J].科技管理研究，2006（6）.

[8]胡冬云：美國AUTM對我國高校科技成果轉化的啟示[J].科技進步與對策，2007（1）.

[9]陳華志，張明：高校科技成果轉化機制的優化研究[J].科技管理研究，2007（5）.

[10]龔完全、熊正德：高校科技成果轉化問題分析與改革思路[J].科技管理研究，2006（12）.

[11]陳濤：我國高校科技成果轉化支撐環境分析[J].科技管理研究，2009（7）.