取效行為的界定、分類及表達手段

孫淑芳

(黑龍江大學俄語語言文學研究中心,黑龍江哈爾濱 150080)

1.術語的界定

取效行為 (п е р л о к у т и в н ы йа к т)是奧斯汀“言語行為三分說”中的一個重要概念。作為完整言語行為的一個重要組成部分,取效行為的研究長期被邊緣化,得不到應有的重視。早有學者[1]說過,“取效行為是一個完整言語行為不可缺少的部分,但從事這方面研究的人甚少”。S. Davis認為,“取效行為應予以重視,因為他不僅可以豐富行為理論,而且有助于明晰交際中的復雜現象”[2]。目前國內外學界關于取效行為這一術語的內涵眾說紛紜,尚無統一界定,關于取效行為的研究對象大體有下述幾種觀點:1)取效行為涉及許多語言外因素,分析取效行為是在話語之外分析語句的意義,它不是語言學研究的對象;2)可以把取效行為看做一種有獨特語言標志 (詞匯、語法、語調等)的獨立言語行為來研究。因此,可以在話語句范圍之內考慮這一意義,屬語言學研究范疇;3)取效行為是一種包含許多動作的超級結構,而每個動作又可以看做是言說行為和意向行為的具體表現。因此,取效行為是建立在言說行為和意向行為基礎上的,并使兩者服從自己,并為之服務的一種復雜行為。還有研究者概括了取效行為研究的幾點誤區[3]7:“(1)輕視說話行為的結構在成功的取效行為中的作用;(2)把取效行為僅僅看做是說話行為的結果;(3)忽視取效行為中說話人的作用;(4)忽視取效行為中聽話人的作用;(5)忽視對聽話人的實際影響; (6)將取效行為排除在話語意義之外。”

奧斯汀雖然提供了取效行為的定義,并且通過例證加以闡釋,但他對取效行為的研究遠不如對施事行為 (意向行為——筆者注)那樣深入細致。盡管他這樣做自有他的道理,結果卻也使取效行為研究成為言語行為理論中的薄弱環節。導致言語行為理論研究者對取效行為有不同解釋的原因應回溯到奧斯汀的取效行為術語上。奧斯汀對話語的取效行為進行了哲學探討,他認為,“取效行為指話語對受話人的思想、行為、意志、感情等產生的某種作用和影響[4]。”他把完成這種產生影響的行為稱之為取效行為,使用的是“effects”一詞,該詞既有“影響”,又有“效果”之意。許國璋將這種行為稱之為“收言后之果[5]。”在奧斯汀看來,說話人實施言語行為時,同時也實施了取效行為。如語句“我的丈夫會幫助您的”,對不同的受話人可能產生不同的影響,達到不同的效果。該話語有沒有取效行為呢?按奧斯汀對取效行為的界定,無法回答類似的問題。

講話要注意效果,說話人期望以言取效,這一點無疑是正確的。然而,在我們看來,奧斯汀把行為混同于效果是不妥的。取效行為是說者所為,取效效果則發生在受話人一方。根據效果來定義行為,實質上是用受話人的反應來確定說話人的所為。這違背奧斯汀本人提出三重言語行為的初衷,因為他主張言說行為、意向行為和取效行為皆為說話人一人而為,三者在言語行為中是同步實現的[6]202。事實上,多數研究者把奧斯汀提出的取效行為理解為取效效果。取效行為指語句對受話人施加的作用和影響。此時,“指的不是受話人對語句意義本身的理解,而是受話人的狀態和行為所發生的變化,是對語句意義本身理解的結果[7]。”某個肯定、要求、提問、威脅等言語行為既會改變受話人的知識儲備(如果他相信所述事實的真實性,接受所傳遞的信息),還可以令其氣憤、擔憂、害怕;或讓其相信,迫使他完成或不完成某個行為,引發的上述效果不一定進入說話人的意圖中。這就是通常意義上的取效行為。不同意向行為將導致不同的取效效果。基于上述理解,“我的丈夫會幫助您的”這句話就談不上有某種確切的取效行為,產生的取效效果則指受話人聽到“許諾”后的一系列心理感受,可能是因相信而高興,也可能是因懷疑而失望。

對說話人的意圖能否在受話人身上引起效果,應該從兩方面看。一方面,看說話人的表達是否正確、得體,表述是否恰當;另一方面,受話人能否正確理解說話人的意圖,取決于受話人的素養、悟性、處境和其他語用因素。由于建立在統覺基礎上的領會能力不同,必然會導致受話人產生不同的反應。從說話人和受話人應該具備的共同統覺基礎看,Л.П.Я к у б и н с к и й精辟地指出,“我們的統覺內容同談話對方的統覺內容的共同部分越大,我們在與他談話時就越容易理解和領悟他的話;而談話雙方的統覺內容差別越大,他們之間互相理解也就越困難[8]。”交際雙方的共同統覺基礎就是雙方擁有共同的前提信息和生活經驗,可能是雙方長久的生活經歷,也可能是當前的、短暫的共同感知或經驗。如果說話人和受話人基于各自的統覺對話語內容產生不同的理解,就會導致說話人的意圖在受話人身上得出不同于預期效果的反應。因此,通常情況下,取效效果往往不確定,很難由說話人把握和控制。這就是一部分語言學家認為“取效”無法在語言層面上研究的原因。在這種情況下,人們不得不回避“取效行為”這一概念。然而,西方和俄羅斯部分學者對“以言取效”則持不同觀點。

Helbig認為,與其說取效行為,毋寧說是某種意向行為的取效效果[9]。В.В.Б о г д а н о в持類似觀點,他認為,“以通過各種意向行為達到取效效果[10]”。Н.Д.А р у т ю н о в а用“取效效果”取代“取效行為”這一術語[11]。Е.В.П а д у ч е в а同樣沒有使用取效行為概念,取而代之的是“取效層面”(п е р л о к у т и в н ы йа с п е к т)[12]。М.Я.Г л о в и нс к а я的觀點更加鮮明地表達了說話人的意向行為引發的受話人的相應反應。她認為,“不同的意向行為會對受話人的理智、情感、意志、生理反射等產生不同的效果,作用于受話人理智的意向行為有:陳述、告密、確認、承認、提醒、講解等;作用于情感的有:表白、哀求等;作用于意志的有:勸說、阻止等;作用于生理反射的有:命令、口令等[13]214。”

綜上所述,我們認為,取效行為與取效效果是兩個雖然有聯系,但卻彼此區別的概念。奧斯汀提出取效行為的概念無疑是正確的,遺憾的是,他未能給取效行為下一個明確的定義,造成一些混亂,導致一部分人把取效行為看做在話語之外研究語句的意義,它不像言說行為和意向行為那樣構成交際行為的組成部分。根據我們的分析,奧斯汀設想的“以言取效”多數情況下指作用于受話人身上的取效效果,而并非說話人實施動作意義上的取效行為。實施言語行為時,對尚未取得的效果無法進行語言層面的分析,但對取效行為本身卻可以進行語言分析。

2.取效行為的分類

眾所周知,奧斯汀對意向行為的分類是不盡人意的。塞爾認為奧斯汀的分類有 6點不足,其中“缺乏一個貫穿始終的分類規則”是最大的缺點,“其他各種弊端均源于此[14]。”奧斯汀、塞爾以及其他一些研究者,都嘗試過對意向行為進行分類。對取效行為的分類很少有學者涉及,加之對取效行為概念的理解存在差異,對其分類也是眾說紛紜,標準和視角不一。根據目前掌握的資料,國內外學界關于取效行為的分類大體有以下幾個方面的論述:

第一,“取效行為本質上具有交互性。取效行為可分為意義取效行為、語力取效行為和互動取效行為,這樣,說話人和聽話人的關系以及說話內容、說話意圖和說話結果可統一納入取效行為的概念之中。在意義取效行為層面上,取效行為是說話行為的結果,效果產生于聽話人對話語內容及形式的識別和接受;在語力取效行為層面上,取效行為是施事行為內在而直接的結果,是說話人的意圖被聽話人識別而產生的影響;在互動取效行為層面上,取效行為是聽話人在接受信息時生理、心理、行動上表現出來的多重影響[3]7。”

第二,認為“取效行為必須考慮說者的動機和意向,并將取效行為分為意欲取效行為,簡稱 I (PA)和無意取效行為,用～I(PA)表示,其中‘～’表示‘無’[15]。”

第三,從產生效果的角度把取效行為分為“顯性取效行為、中性取效行為、隱性取效行為。顯性取效行為是在表層結構中表現出來的,因而是顯性的;而隱性取效行為對主體—客體關系的影響是在深層結構中表現出來的,因而是隱性的,而且其所產生的效果可能是正面效果、中性效果,也可能是負面效果,這取決于它們是否與交際主體、客體的合理需要相符。當取效行為所產生的效果滿足交際主體、客體的合理需要時,它所呈現的是正面價值;反之,當與交際主體、客體的合理需要相沖突時,它所包含的價值更多地具有負面的性質;介于兩者之間具有價值中立特點的屬性[16]。”

俄羅斯學者 М.Я.Г л о в и н с к а я對意向行為進行了系統的分類,她認為,“不同的意向行為會對受話人的理智 (р а з у м)、情感 (ч у в с т в о)、意志(в о л я)、生理反射 (ф и з и ч е с к и ер е ф л е к с ы)等產生不同的作用和效果,作用于受話人理智的意向行為有陳述、告密、確認、承認、提醒、講解等;作用于情感的有表白、哀求等;作用于意志的有勸服等;作用與生理反射的有口令等”[13]214。受 М. Я.Г л о в и н с к а я觀點的啟發,我們以說話人言語行為目的為參照點,大體將取效行為分為:心理取效行為、動作取效行為和信息取效行為。

1)心理取效行為

所謂心理取效行為指言語行為的實施會對受話人的情感、意志、思想等心理狀態產生的影響,進而改變受話人的心理狀態。心理取效行為通常是含有取效行為動詞 у п р о с и т ь(懇求),у б е д и т ь (使信服,使相信),у г о в о р и т ь(說服,勸服)等一類陳述言語行為,這類言語行為的實施會作用于受話人的心理。例如:

①Я д а в н оу ж еу п р о с и лВ а сз а н я т ьп о с т м и н и с т р а и н о с т р а н н ы хд е л.

②О ч е н ьр а д а,ч т оу д а л о с ьу б е д и т ьв а с.

③Яу г о в оpи лт е б яп о д н я т ь с ян а в еpх.

④Яу г о в оpи лт е б яв з г л я н у т ьв н и з н а г оpо д.

2)動作取效行為

所謂動作取效行為指預期對受話人做或不做某個動作而產生的影響,是準許或禁止受話人做某事。動作取效行為通常是含有施為動詞п р и к а з ы в а т ь(命令),п р о с и т ь(請求),з а к л и н а т ь (祈求),с о в е т о в а т ь(勸告)等的祈使言語行為,這類言語行為的實施會影響受話人的行動。例如:

①П р и к а з ы в а ют е б е п о в е с т им е н яву н и в е рс и т е т.

②П о к а н е п о з д н о,с о в е т у юв а мт е м у п е р е ме н и т ь.

3)信息取效行為

所謂信息取效行為指預期對受話人提供某個或某些信息產生影響,說話人的目的是向受話人獲取信息。無論奧斯汀,還是塞爾,都未提及日常交際中常見的一種言語行為類型,即提問言語行為。“提問語作為一個特殊的范疇是由利奇提出來的,它是交際中最常見的言語行為之一[17]”。該類言語行為的特殊性在于,行為的實施不是由言語行為動詞決定的,而是受制于語調、疑問代詞、疑問副詞、連接詞 и л и等其他因素。例如:

—Т ыз а в т р а к а т ьс е й ч а с б у д е шь?

—Н е т,яп о п о з ж е.

在該例中,說話人的話語目的是想知道受話人是否現在用早餐,信息取效行為指對受話人提供的信息產生影響。

3.實施取效行為的主要手段

1)取效行為動詞

顧名思義,取效行為動詞 (п е р л о к у т и в н ы й г л а г о л)指在動詞的語義結構中既表達某種意向,又暗含將達到效果的一類言語行為動詞,如в ы к л я н ч и т ь(央求,祈求),в ы м о л и т ь(祈求到), в ы п р о с и т ь(懇求到),в ы ц ы г а н и т ь(死乞白賴地求得),и с п р о с и т ь(請準),н а п р о с и т ь(懇求得到),н а п р о с и т ь с я(反復請求得到),о т п р о с и т ь с я (得到準許),д о к а з а т ь(證明,證實),у м о л и т ь(央求),у п р о с и т ь(懇求),у б е д и т ь(使信服,使相信),у г о в о р и т ь(說服,勸服)等,見下例:

①В о ту ж ев т о р о йр а зяп ы т а ю с ьу м о л и т ь В а с п о я с н и т ь В а ш е ж е с о б с т в е н н о е у т в е р ж д е н и е.

②Е Су п р о с и лА в с т р а л и юн е н а з ы в а т ьс в о й а л к о г о л ь“ша м п а н с к и м”.

③Юще н к оу п р о с и лМе д в е д е в ап о г о с т и т ьв У к р а и н е.

④Я у б е д и лв а св н е к о т о р ы хв е ща х,в к о т о р ы хн у ж н об ы т ьу в е р е н н ы м.

⑤В и н с к и й у г о в о р и л я п о н ц е в п о с т р о и т ь м е т р овД о н е ц к е.

以上例證表明,絕大多數取效行為動詞的言語意向表達祈使和說服,受話人的任務就是服從,并按說話人的要求行動,這是一種強制性的執行,此時說話人的目的和實際效果不一致的可能性很小。如例①中的取效行為動詞 у м о л и т ь表達“央求”,例②③中的取效行為動詞 у п р о с и т ь表達“懇求”,例③中的取效行為動詞 у б е д и т ь表達“使信服,使相信”,例⑤中的 у г о в о р и т ь表達“說服、勸服”之意。從表層結構看,當取效行為動詞滿足了肯定句完成體過去時的語法特征后,基本可以認定收到了實際效果。Kurzon認為,勸說(persuation)是一種能產生言后之果的典范的言語行為。如他發怒,我對他進行一番勸說,他聽了我的勸說,怒氣平了,恢復了理智。這就是我勸說的言后之果[18]。王德春等學者也指出:“在社會生活中,許多活動都包含著某種程度的說服,如父母說服孩子,教師說服學生遵守紀律,廠長說服工人注意安全,推銷員說服顧客慷慨解囊,演說者說服聽眾接受見解,廣告說服消費者接受其產品等[19]。”

需要注意的是,取效行為動詞的語義結構中已經暗含將取得某種效果,因此通常不能被否定,如不說“＊ О н у п р о с и лм е н я в ы с т у п и т ьн а в е ч е р е,н ояо т к а з а л с я.(他懇求我在晚會上表演,但我拒絕了),如果言語行為動詞的語義結構中沒有取效成分,通常可以被否定,如 О н п о п р о с и л м е н я в ы с т у п и т ь н а в е ч е р е,н о я о т к а з а л с я.(他請求我在晚會上表演,但我拒絕了)[20]。”

2)取效行為句

在語言實踐中,有這樣一類言語行為,行為一經實施就意味著實際效果的出現。奧斯汀、塞爾稱其為“宣告類言語行為”。俄羅斯學者 С.В. К о д з а с о в稱其為“取效行為句”[21],并舉例如下:

①О б ъ я в л я юВ а с м у ж е миж е н о й.

②Сэ т о г ом о м е н т а в ым у жиж е н а.

③П р и з н а юе г ов и н о в н ы м.

④Мо е р е ше н и е-в и н о в е н!

⑤Н а з н а ч а юп е н а л ь т и.

⑥П е н а л ь т и!

例①②中的說話人身份是牧師,是在教堂舉行婚禮儀式上說這番話的;例③④中的說話人身份是法官,是在法庭審理案件時說這番話的;例⑤⑥中的說話人身份是裁判,是在足球比賽中說這番話的。這類施為句的言后之果,不是由詞匯語義決定的,而是受語言外部因素的制約。實施這類言語行為,經常涉及一些超語言外因素或構成規則。如要求說話人具有相應的身份、地位和職務,并且言語行為的實施還要處于相應的時間、地點和場合,這樣說話人說出的話語才能達到實際效果。概言之,該類行為的成功實施、相應取效效果的順利出現,需要滿足充分的語用條件。

3)第二人稱祈使式

第二人稱祈使式 (и м п е р а т и в н о е н а к л о н е н и е в т о р о г ол и ц а)廣泛用于日常生活的各個領域。實施任何祈使言語行為之前,說話人都應該考慮以下內容:說話人自身范圍的因素;受話人范圍的因素;行為內容和語境特征[6]209。第二人稱祈使式作為表達取效行為的手段,必須滿足兩個條件:其一,說話人的社會地位高于受話人。如上級對下級,長輩對晚輩,老師對學生、警察對罪犯等。其二,受話人有能力實現該行為,即行為的實施在受話人的能力范圍之內,客觀上受話人可以完成行為。我們來分析電影《辦公室的故事》(《С л у ж е б н ы йр о м а н》)中的兩個例子:

①К а л у г и н а.(к р и ч и т)Юр и йГ р и г о р ь е в и ч, д а з а б е р и т е э т о г ох у л и г а н а.

②К а л у г и н а.В е р а,з а й д ик ом н е.

例①中卡盧金娜的身份是局長,地位高于受話人尤里·格里高利耶維奇(后者為副局長),例②中的受話人維拉為秘書。這兩句話的內容是受話人能做到的,因此取效效果必然與話語目的一致,亦就成功地實施了取效行為。

4)祈使感嘆詞

祈使感嘆詞(и м п е р а т и в н ы е м е ж д о м е т и я)廣泛用來表達說話人祈使受話人完成或不完成行為的意愿。В.В.В и н о г р а д о в根據語義語法類別將感嘆詞分成如下幾種[22]592:“命令離開的 в о н! п р о ч ь!д о л о й!;敦促行動的 н у!н у т е!;勸阻某行為的 п о л н о-п о л н о т е!;敦促對方拿去的 н ан а т е!;表示禁止的 с т о п!ц ы ц!т-с-с!等。”祈使感嘆詞多用來實施動作取效行為,常見于軍隊的各種口令中。根據語法屬性,祈使感嘆詞還可分為 4類:純感嘆詞、名詞化的感嘆詞、副詞化的感嘆詞和詞組化的感嘆詞。純感嘆詞有 Ма р ш! (前進!),Ша г о м м а р ш! (齊步走!),Б е г о м м а р ш!(跑步走!),С т о п!(停止!)等;名詞化的感嘆詞有 П о д ъ ё м!(起立!),О г о н ь!(開火!), П е р е к л и ч к а! (點 名!),С а л ю т! (敬 禮!), П а р о л ь!(口令!)等;副詞化的感嘆詞有С м и р н о!(立正!),В о л ь н о!(稍息!),К р у г о м! (向后轉!),Н а п р а в о!(向右轉!),Н а л е в о!(向左轉!)等;詞組化的感嘆詞有 П ом е с т а м!(各就各位!),Кб о ю!(準備戰斗!),Ша гн ам е с т е! (原地踏步走!),Р у к ив в е р х!(舉起手來!)等。

4 結語

取效行為是言語行為理論中的一個重要概念,是言語行為整體不可分割的組成部分,是一種非常復雜的、具有交互性本質的言語行為,與言說行為、意向行為、說話人目的、實際效果密切相關,涉及許多超語言因素,必須從說話人、受話人各方,從心理、生理等各個層面進行考察。我們認為,取效行為是以說話人目的為出發點,通過言說行為和意向行為,對受話人產生作用或影響的言語行為,取效效果事實上近似于言語行為的預期目的。對取效行為的概念進行梳理,對其內涵進行闡釋和界定,并對其類型及主要表達手段加以分析,似乎可以從新的視角考察取效言語行為的理論價值及實踐意義。

[1]顧曰國.Searle的言語行為理論:評判與借鑒[J].國外語言學,1994(3):15.

[2]Davis,S.Perlocution[A].In Searle,J.Kiefer,F.& Bierwisch,M.(eds.)Speech Act Theory and Pragmatics[C].Dordrecht:Reiidel,1980:37.

[3]劉風光,張紹杰.取效行為與詩歌語篇[J].外語與外語教學,2007(10).

[4]Austin J.A.How to Do Things with Words[M].Oxford:Oxford University Press,1980/1962:101.

[5]許國璋.論語言 [M].北京:外語教學與研究出版社,1991:302.

[6]孫淑芳.俄語祈使言語行為研究[M].哈爾濱:黑龍江人民出版社,2001.

[7]Б у л ы г и н а Т.В.,Шм е л е вА.Д.Я з ы к о в а як о н ц е п т уа л и з а ц и ям и р а(н а м а т е р и а л е р у с с к о йг р а м м а т и к и) [M].М.,1997:247.

[8]Я к у б и н с к и йЛ.П.И з б р а н н ы ет р у д ы.Я з ы кие г о ф у н к ц и о н и р о в а н и е[M].М.,1996:42.

[9]К о ч к а р о в а З.К.С р е д с т в а в ы р а ж е н и яид и а л о г и ч е с к а яо р г а н и з а ц и яр е ч е в ы х а к т о ву б е ж д е н и я-д о к а з а те л ь с т в а и с т и н н о с т ииу б е ж д е н и я-п о б у ж д е н и я кд е йс т в и ю.Д и с.к а н д.ф и л о л.н а у к.П я т и г о р с к1987: 14.

[10]Б о г д а н о в В.В.Р е ч е в о е о б ще н и е:п р а г м а т и ч е с к и еис е м а н т и ч е с к и е а с п е к т ы[M].Л.,1990:17.

[11]А р у т ю н о в а Н.Д.Р е ч е в о йа к т[A]//Л и н г в и с т и ч е ск и йэ н ц и к л о п е д и ч е с к и йс л о в а р ь[Z].М.,1990: 413.

[12]П а д у ч е в а Е.В.С е м а н т и ч е с к и е и с с л е д о в а н и я[M]. М.,1996:226.

[13]Г л о в и н с к а я М.Я.С е м а н т и к а г л а г о л о в р е ч ис т о ч киз р е н и ят е о р и ир е ч е в ы х а к т о в[A]//Р у с с к и йя з ы к в е г о ф у н к ц и о н и р о в а н и и: К о м м у н и к а т и в н о-п р а г м а т и ч е с к и йа с п е к т[M].М.,1993.

[14]何兆熊.新編語用學概要[M].上海:上海外語教育出版社,2000:103.

[15]王勇,汪小祥.取效行為研究:公交車公益廣告詞言語行為分析[J].淮南師范學院學報,2005(2):2.

[16]羅迪江.言語行為的內蘊詮釋[J].集美大學學報, 2008(4):61.

[17]徐翁宇.俄語對話分析[M].北京:外語教學與研究出版社,2008:56.

[18]王道英,辜向東.論言后行為[J].重慶大學學報, 2001(4):92.

[19]王德春,孫汝建,姚遠.社會心理語言學 [M].上海:上海外語教育出版社,1995:88.

[20]Г л о в и н с к а яМ.Я.Р у с с к и ер е ч е в ы еа к т ы ив и д г л а г о л а[A]//Л о г и ч е с к и йа н а л и зя з ы к а.Мо д е л и д е й с т в и я.М.,1992:124.

[21]К о д з а с о вС.В.В и д ып е р ф о р м а т и в н о с т иии х п о ка з а т е л и[А]//Л о г и ч е с к и йа н а л и з я з ы к а.И з б р а н н о е 1988-1995[C].М.,И н д р и к,2003:426.

[22]В и н о г р а д о вВ.В.Р у с с к и йя з ы к:г р а м м а т и ч е с к о е у ч е н и е ос л о в е.И з д.3-е[M].М.,1986.

附注:本文未注明出處的例句來自俄羅斯www.rambler.ru,www. yandex.ru等網站。