家族企業繼任過程的影響因素研究綜述

四川大學工商管理學院 鄭沙沙 王西枘

家族企業繼任過程的影響因素研究綜述

四川大學工商管理學院 鄭沙沙 王西枘

從微觀和宏觀兩個層面全面地總結國內外有關家族企業繼任過程影響因素理論研究的現狀，在此基礎上給出家族企業繼任過程影響因素的綜合模型，為國內家族企業繼任過程的理論研究和企業的具體繼任實踐提供參考。

家族企業 繼任 因素

隨著全球性家族企業“繼任”時代的到來，繼任問題成為管理學和經濟學界共同關注的焦點。許多學者在深入研究家族企業繼任過程的基礎上，對影響繼任有效性的因素進行了識別和界定。本文從不同的視角全面地總結國內外家族企業繼任過程的影響因素理論研究成果，并在此基礎上給出家族企業繼任過程影響因素的綜合模型。

1 微觀層面

1.1 個人及人際關系對家族企業繼任的影響

1.1.1 在任者的離任意愿和個性特征

Ward(1987)、Dyer(1986)、Handler(1990)、Sharma(2001)等人認為，在任者及在任者的離任意愿對家族企業繼任過程能否成功起著最為關鍵的作用。Duffy and Stevenson(1984)研究表明，48.9%的創業者計劃不退休，23.3%已超過65歲年齡的創業者，還沒有計劃是否退休和何時退休。Sharma等人(2001) 在研究大量有關家族企業繼任障礙因素的文獻后發現，“在任者不愿放手”是出現頻率最高的障礙因素[1]。

在任者的個性特征對于繼任也是非常重要的。現實中我們往往會發現很多在任者對繼任者的能力持懷疑態度，事必躬親，為保持自己高高在上的優越感，對繼任者的培養不盡力。此外，根據一些學者的觀點，在任者具備樂于指導、積極配合、愿意公開新觀點等特征是家族企業的成功繼任的重要保障[2]。

1.1.2 繼任者的繼任意愿和綜合素質

Fox(1996)、Buggren和Sund(2000)、Matthews(1999)、Neubauer(2003)等人研究發現：繼任人的繼任意愿對繼任能否順利進行會有很大影響。如果繼任意愿強烈，繼任就會比較順利，相反，繼任結果不理想的概率會很大[3]。

繼任者的綜合素質包括德、智、體三個方面：“德”主要表現為對社會、企業的責任感，奉獻精神；“智”主要表現為業務能力、人際交往能力、環境適應能力、創新能力、決策能力等；“體”則主要表現為健康的體魄和良好的心理素質，三者缺一不可。

1.1.3 在任者和繼任者的關系

在任者和繼承者之間應該是相互尊重和相互理解的，雙方應形成一種相互信任和相互支持的關系，這種關系能夠建立信任和反饋的良性循環，從而有效促進社會資本、網絡關系以及知識等資源的有效轉移。Lansberg(1988)、Handler(1992)和Goldberg(1996)等人的研究都表明，在任者和繼承人之間的關系質量和家族企業的成功繼任顯著正相關[4]。

1.1.4 家族成員之間的關系

家族關系的和睦程度也是重要影響因素。和睦的家庭關系是促進家族成員之間相互信任、理解和認識水平的提高的重要推動力，因此，和睦的家庭關系有助于領導權的代際繼任(Churchill和Hatten，1987；Handler，1990)。Morris(1997)實證研究發現，家族成員間關系的融洽程度對繼任過程的平穩性產生顯著的影響[4]。

1.1.5 企業利益相關者特別是各個階層員工的關系

家族企業繼任必然引起諸多因素的變化，觸發各方面利益相關者特別是企業員工在內的沖突，從而影響繼任的順利進行。企業繼任者即使是由在任者選擇確定的，仍必須得到眾多利益相關者，尤其是關鍵的企業員工或管理層認可(Harvey，Evans，1995)。

1.2 組織對家族企業繼任的影響

1.2.1 企業組織對家族企業繼任的影響

(1)繼任計劃和終極目標

Ward(1987)的研究顯示，繼任計劃和對繼承人的培養是保證家族企業成功延續最重要的因素。彼此分享關于企業終極目標的看法對成功繼任至關重要(Barach，Gantisky，1995；Chrisman，1998；Dyck，2002；Sharma，2001)。企業必須形成人人贊同并努力為之奮斗的“終極目標”，正是這樣的目標會令全體家族或企業員工都緊密地凝聚在一起[4]。

(2)企業組織的董事會

Lansberg(1987)肯定了家族企業董事會在領導家族和企業方面具有的重要和積極作用，一個職責明確、設計合理、由家族內外部人員共同組成的董事會對企業繼任過程的成功發揮著正面的影響，特別是董事會能指導繼任計劃的實施，并在一定程度上有權強制執行繼任計劃，對繼任過程實施相應的監督。此外，董事會可以為企業管理層提供多種建議，解決內外沖突。

(3)企業組織的應變力

章凱(2008)等人認為：內外部環境適應性是影響代際繼任的關鍵成功因素。家族企業繼任必然引起家族企業所有權結構的改變，企業權力和財產的分配，以及各種經營方針政策的改變等。而這些都會給企業組織帶來極大的動蕩，如果企業組織不能適應這樣的變化，必將導致繼任的失敗。

1.2.2 家庭組織中的家族理事會對家族企業繼任的影響

Lansberg(2005)指出，家族理事會在繼任過程中的重要作用體現在：創造條件使企業在面臨繼任問題時做出正確的決策，將是否由家族內部人員擔任繼任人的決策結果告訴董事會。理事會是使家族企業繼承人既有足夠的競爭力，又能符合社會標準的重要保障，同時理事會還可以通過協商等方式解決其他關鍵問題。

2 宏觀層面

2.1 行業情況對家族企業繼任的影響

2.1.1 本行業的競爭程度

行業的競爭程度不同對繼任者的能力要求不同，布魯諾(2002)的研究表明，競爭較弱的行業對競爭者的要求相對較低，給予繼任者相對較多的時間來適應，那么繼任的成功率也增大。相反，如果行業處于激烈的競爭當中，對繼任者的能力要求也增大，一旦繼任者的能力達不到要求，繼任的成功率也大大降低。

2.1.2 勞動力市場狀況

勞動力市場狀況主要是通過影響繼任者的意愿，而對家族企業繼任產生影響。Stavrou和Swiercz(1998)提出在就業環境快速變化時期，子女會偏向于進入家族企業以減少其在勞動力市場的選擇成本，而不管自己是否有能力管理好企業的運營。

2.2 社會背景對家族企業繼任的影響

代際繼任是一個社會化過程，而諸如長子繼承制、父權制、財產分割習俗等文化規范必然會對其產生影響。Stavrou(1999)的實證研究顯示，國別的不同很大程度上也導致了學生的繼任意愿的差異，通過對不同地區的學生的對比研究發現，出生次序對繼任意愿的影響程度也會因學生國別的不同而存在較大差異。

3 結語

通過對家族企業繼任過程的影響因素進行分析發現：個人及人際關系、組織的影響是直接的；而行業情況、社會背景的影響是間接的。本行業的競爭程度通過影響繼任者的綜合素質而影響繼任的過程，勞動力市場通過影響繼任者的意愿而影響繼任的過程，而社會文化、社會準則、種族、宗教也是影響家族企業繼任過程的重要的間接因素。

[1] Sharma,P,Chrisman,JJ,Pabb,A,&Chua,JH.Determinants of initial satisfaction with the succession process in family firm s:a conceptual model[J].Entrepreneurship:Theory &Practice,2001,25(3):17～35.

[2] Barach,JA,& Ganitsky JB.Successful succession in family business[J].Family Business Review,1995,8(2):131～155.

[3] 黃銳.家族企業代際繼任的影響因素分析[J].商業時代,2009,(14):52～53.

[4] 竇軍生,賈生華.家族企業代際繼任影響因素研究述評[J].外國經濟與管理,2006,28(9):52～56.

F272

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1005-5800(2010)08(c)-243-02