FDI對(duì)省際工業(yè)能源效率的影響

陳媛媛，王海寧

（南開(kāi)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300071）

能源效率（能源強(qiáng)度的倒數(shù)）是能源經(jīng)濟(jì)學(xué)中備受矚目的問(wèn)題之一。如Andrew Warren(1982)[1]就曾將能源效率稱為“第五類能源”，旨在表明能源效率在節(jié)能中的重要作用。對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，伴隨著高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而出現(xiàn)的能源約束性以及對(duì)“低碳經(jīng)濟(jì)”的再三強(qiáng)調(diào)也將能源效率問(wèn)題推向了研究的最前列。“十一五”規(guī)劃（2005）提出，到2010年，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗比“十五”期末降低20%左右。而中國(guó)的工業(yè)部門是能源的消耗大戶，2008年工業(yè)能源消耗占全國(guó)能源消耗總量的比重已經(jīng)超過(guò)70%，如果想達(dá)到“十一五”規(guī)劃的目標(biāo)，著手提高工業(yè)部門的能源效率勢(shì)在必行。因此研究工業(yè)部門能源效率的影響因素，對(duì)制定相關(guān)的節(jié)能措施具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)概述

關(guān)于能源效率影響因素的經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)一般采用地區(qū)層面（省際）和產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)，所采用的實(shí)證方法主要包括計(jì)量回歸和因素分解法。劉暢等(2008)[2]利用中國(guó)29個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，分析了能源價(jià)格、行業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等因素對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)能源強(qiáng)度的影響。孔婷等(2008)[3]研究了制造業(yè)24個(gè)重要行業(yè)的能源價(jià)格對(duì)能源強(qiáng)度的影響，結(jié)果表明能源價(jià)格通過(guò)促進(jìn)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化來(lái)降低了行業(yè)能源強(qiáng)度。Fisher-Vanden(2004)[4]利用1997-1999年的工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，得到了能源相對(duì)價(jià)格的上升、企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革、能源研發(fā)支出和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素是促進(jìn)中國(guó)能源效率提高的重要因素。Leiming Hang(2007)[5]也認(rèn)為隨著1985-2004年中國(guó)能源價(jià)格管制的逐漸放松，日益上升的能源價(jià)格是促使能源利用效率提高的重要原因。

近年來(lái)，隨著全球化和區(qū)域一體化進(jìn)程的不斷加快，F(xiàn)DI源源不斷流入中國(guó)。外商直接投資是技術(shù)進(jìn)步的重要來(lái)源（姜磊、吳玉鳴，2009），[6]一方面，相對(duì)于內(nèi)資企業(yè)，外資本身采取的先進(jìn)能源使用技術(shù)會(huì)直接造成行業(yè)能源效率的提高；另一方面，外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)的溢出也可能造成行業(yè)能源效率的提高（也可能下降）。李未無(wú)(2008)[7]利用1999-2005年中國(guó)35個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究，表明對(duì)外開(kāi)放（包括貿(mào)易和FDI）對(duì)能源利用效率的提高具有積極影響。董利（2008）[8]基于省際的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放（包括貿(mào)易和FDI）、市場(chǎng)化程度、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等一系列因素對(duì)能源效率變化有著重要的影響，但外資進(jìn)入程度對(duì)能源效率的影響不顯著。滕玉華，陳小霞（2009）[9]發(fā)現(xiàn)能源價(jià)格、FDI的進(jìn)入程度、進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)、工業(yè)內(nèi)部的行業(yè)結(jié)構(gòu)和R&D投資強(qiáng)度對(duì)中國(guó)工業(yè)能源強(qiáng)度有著顯著的影響，其中FDI的進(jìn)入會(huì)降低本產(chǎn)業(yè)的能源效率。不難發(fā)現(xiàn)，這些文獻(xiàn)多是采用工業(yè)層面的數(shù)據(jù)或者是對(duì)省際的總能源效率（能源強(qiáng)度）進(jìn)行研究，而對(duì)省際工業(yè)能源效率作為研究對(duì)象的文獻(xiàn)并不多見(jiàn)。鑒于此，本文的基本思路是：鑒于工業(yè)行業(yè)是我國(guó)能源消耗大戶，以省際工業(yè)能源效率為研究對(duì)象來(lái)研究外資企業(yè)對(duì)其的影響，并且按照外資來(lái)源地進(jìn)行分組檢驗(yàn)。

二、計(jì)量模型、變量說(shuō)明及結(jié)果分析

1.理論分析

一般來(lái)說(shuō)，能源效率包括能源技術(shù)進(jìn)步效率和能源經(jīng)濟(jì)效率。前者主要是指由生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和技術(shù)設(shè)備所決定的能源效率①（李廉水、周勇，2006），[10]后者主要指經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、價(jià)格、對(duì)外開(kāi)放以及經(jīng)濟(jì)體制等經(jīng)濟(jì)因素對(duì)能源效率的影響（史丹，2002）。[11]總結(jié)已有文獻(xiàn)，影響能源效率的因素主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）技術(shù)水平

新技術(shù)的應(yīng)用在提高生產(chǎn)率的同時(shí)也可能降低能源消耗強(qiáng)度，是促進(jìn)工業(yè)部門能源強(qiáng)度下降最重要的原因。技術(shù)水平的提高主要有三種途徑：一是自主研發(fā)，這是獲得技術(shù)最重要而且最主動(dòng)的渠道。張海洋（2005）[12]指出R&D的投資不僅可以產(chǎn)生新的知識(shí)和信息，而且可以增強(qiáng)企業(yè)吸收現(xiàn)有知識(shí)和信息的能力，促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的外溢。江錦帆（2004）[13]指出，在能源消費(fèi)中，科研投入越多，關(guān)于能源利用的先進(jìn)設(shè)備、技術(shù)和管理的有效研發(fā)勞動(dòng)也越多，相應(yīng)的能源效率也會(huì)越高。

另外還可以通過(guò)FDI技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者溢出獲得先進(jìn)的技術(shù)。外資企業(yè)可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)和人員流動(dòng)效應(yīng)對(duì)本行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)水平發(fā)生影響，也可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系對(duì)上、下游的行業(yè)技術(shù)水平產(chǎn)生影響。相對(duì)于國(guó)際貿(mào)易而言，F(xiàn)DI所產(chǎn)生的外溢效果和方式更加直接、多樣化。最后還可以通過(guò)貿(mào)易獲得先進(jìn)的能源使用技術(shù)。

（2）能源的相對(duì)價(jià)格

能源的價(jià)格也是影響能源使用強(qiáng)度的重要因素。作為一種特殊的要素投入，能源的相對(duì)價(jià)格越高，使用能源造成的成本必然增加，因此導(dǎo)致企業(yè)可能用其他生產(chǎn)要素對(duì)能源的替代。Stern（2000）[14]認(rèn)為價(jià)格通過(guò)生產(chǎn)要素的相互替代會(huì)導(dǎo)致能源投入的變化。1920-1973年美國(guó)實(shí)際能源價(jià)格下降，引發(fā)了能源投入對(duì)勞動(dòng)力的替代，而兩次石油危機(jī)后實(shí)際能源價(jià)格上升，又出現(xiàn)了資本、勞動(dòng)力對(duì)能源的替代。

（3）經(jīng)濟(jì)體制

一般認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)因政府長(zhǎng)期大力扶持而導(dǎo)致企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新精神，往往效率和生產(chǎn)力都很低下。而且國(guó)有企業(yè)內(nèi)部在體制、機(jī)制、管理等方面存在著許多劣勢(shì)和不足。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2009年前五個(gè)月，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中的私營(yíng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)同比增長(zhǎng)2.4%，而同期國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)同比下降41.5%。這種特定的運(yùn)行方式很有可能導(dǎo)致其能源利用效率低，能源消耗強(qiáng)度大。

（4）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)

行業(yè)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)直接影響著行業(yè)的最終能源消耗強(qiáng)度。各種能源之間由于本身的差異和特性導(dǎo)致其使用效率各不相同，其中煤炭的效率最低，其次為石油、天然氣、電力。而這幾種能源之間具有一定的替代作用，如增加了電力的使用，就會(huì)降低對(duì)煤的需求，進(jìn)而使得總的能源需求降低。中國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的主要問(wèn)題是煤炭所占的比重過(guò)大，能源效率不高。Fisher-Vanden（2006）[15]認(rèn)為，由于高效率能源對(duì)低效率能源的替代，20世紀(jì)90年代以來(lái)中國(guó)的能源強(qiáng)度有了明顯的下降。

2.計(jì)量模型設(shè)定

綜合以上分析我們?cè)O(shè)定如下的計(jì)量模型：

其中，下標(biāo)i和t分別表示省區(qū)和年份，c代表截距項(xiàng)，εit代表整個(gè)回歸方程的誤差項(xiàng)，服從獨(dú)立同分布。μi為不隨時(shí)間變化的省區(qū)特定效應(yīng)。各個(gè)變量的具體含義如下：

被解釋變量EIit為省區(qū)工業(yè)能源強(qiáng)度，所以-logEIit表示能源效率的對(duì)數(shù)值。能源效率是工業(yè)附加值與能源最終消費(fèi)量的比值。工業(yè)能源強(qiáng)度的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》各期。由于我們所采用的帶有價(jià)格因素的變量全部都是以2000年為基期，因此需要將年鑒中以2005年不變價(jià)格的數(shù)值折算到以2000年為基期的數(shù)值。該變量的單位為噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元。

RDit表示i行業(yè)的研發(fā)情況，借鑒邱斌等（2008），[16]用國(guó)內(nèi)所有企業(yè)人均科技活動(dòng)內(nèi)部支出費(fèi)用來(lái)表示。

sfdiit為我們所關(guān)注的核心變量，表示i省區(qū)中外資總產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重。該變量主要表征技術(shù)溢出效應(yīng)，因?yàn)橐话闱闆r下外資企業(yè)相對(duì)內(nèi)資企業(yè)的能源使用技術(shù)較高，這樣本身外資企業(yè)相對(duì)內(nèi)資企業(yè)會(huì)表現(xiàn)出一種自身的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)還可能會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)產(chǎn)生間接的技術(shù)外溢。當(dāng)然也可能外資企業(yè)比當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)低，這時(shí)很可能會(huì)產(chǎn)生“負(fù)向”的技術(shù)外溢。為了更細(xì)致的分析外資對(duì)被解釋變量的影響，我們按照外資來(lái)源地的不同，采用港澳臺(tái)外資企業(yè)份額(shkit)和其他外資企業(yè)份額(snohkit)分別作為被解釋變量做進(jìn)一步分析。

PEit表示能源相對(duì)價(jià)格，用工業(yè)總產(chǎn)值指數(shù)與能源價(jià)格的比值來(lái)表示。借鑒多數(shù)文獻(xiàn)的做法，能源價(jià)格采用反映工業(yè)行業(yè)能源消耗成本的全國(guó)燃料、動(dòng)力購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)來(lái)度量，產(chǎn)品價(jià)格采用各省區(qū)工業(yè)行業(yè)的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)表示，能源相對(duì)價(jià)格就是二者的比值。

compit為結(jié)構(gòu)效應(yīng)。參考He(2006)，[17]結(jié)構(gòu)效應(yīng)的構(gòu)造采用基期（以2001年為基期）省區(qū)各工業(yè)行業(yè)的能源強(qiáng)度作為權(quán)重對(duì)各行業(yè)工業(yè)生產(chǎn)值比重進(jìn)行加權(quán)。公式為：

其中Yijt、Yit和Ej0分別表示t時(shí)期i省區(qū)的j行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、t時(shí)期i省區(qū)的所有j行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的加總和基期0的j行業(yè)能源強(qiáng)度，我們采用2001年作為基期。由于采用各行業(yè)基期的能源強(qiáng)度進(jìn)行加權(quán)，因此如果行業(yè)比重增加相同的份額，指標(biāo)的值對(duì)于能源密集型行業(yè)要大于非能源密集型行業(yè)的數(shù)值，也就是說(shuō)該指標(biāo)的增加使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加偏向于能源密集型的行業(yè)，因此預(yù)期該指標(biāo)的估計(jì)系數(shù)應(yīng)該為負(fù)。

pgdpit表示人均實(shí)際收入，用來(lái)反映地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，該指標(biāo)主要影響工業(yè)能源的消費(fèi)結(jié)構(gòu)。一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)，居民更傾向于使用清潔型和高效率能源，如電力。由于煤炭的使用效率較低，另外燃燒過(guò)程中還會(huì)產(chǎn)生大量的SO2等污染物，因此人們不會(huì)傾向使用煤炭。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高時(shí)，會(huì)轉(zhuǎn)而使用其他高效、清潔能源，進(jìn)而使得工業(yè)總能源消耗下降。為了避免內(nèi)生性的問(wèn)題，我們采取變量的滯后一期并將初始數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)齊。

soeit表示的是國(guó)有企業(yè)所占比重，已有的經(jīng)驗(yàn)研究中通常可以用國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值所占比重、國(guó)有企業(yè)銷售份額所占比重等來(lái)度量該指標(biāo)。我們選擇以銷售份額來(lái)度量國(guó)有企業(yè)所占比重，即國(guó)有企業(yè)產(chǎn)品銷售收入與全部大中型企業(yè)的銷售收入之比。

3.相關(guān)數(shù)據(jù)說(shuō)明

由于數(shù)據(jù)的限制，文章選取了中國(guó)2005-2007年不包括西藏在內(nèi)的30個(gè)省區(qū)和直轄市的一共3年的90個(gè)樣本。人均收入指數(shù)及工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)、人均實(shí)際收入來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；工業(yè)總產(chǎn)值、外資企業(yè)總產(chǎn)值及其他外資數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。人均收入采取人均收入指數(shù)進(jìn)行平減(以2000年為基期)。在計(jì)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時(shí)，根據(jù)《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，我們選取了25個(gè)工業(yè)行業(yè)對(duì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)。②由于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中統(tǒng)計(jì)的只是大中型企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，因此我們只能采用大中型企業(yè)科技活動(dòng)內(nèi)部支出費(fèi)用來(lái)代替整個(gè)工業(yè)行業(yè)的經(jīng)費(fèi)支出，幸運(yùn)的是，絕大多數(shù)研發(fā)活動(dòng)（超過(guò)80%）都是由規(guī)模較大的大中型企業(yè)完成的，因此不會(huì)對(duì)我們的結(jié)果產(chǎn)生太大偏差。

三、檢驗(yàn)結(jié)果及分析

1.基本檢驗(yàn)結(jié)果

由于我們的研究對(duì)象為30個(gè)省市，它們之間必然存在固有的差異，因此采取省際固定效應(yīng)，另外回歸中的時(shí)間跨度只有3年可以認(rèn)為基本上不會(huì)出現(xiàn)序列自相關(guān)。最后采取cross-section加權(quán)的方法來(lái)消除截面的異方差問(wèn)題，具體回歸結(jié)果見(jiàn)表1。限于篇幅，我們略去常數(shù)項(xiàng)的結(jié)果。

表1 基于全部外資企業(yè)的基本回歸結(jié)果

首先，從整體上看，方程的可決系數(shù)都非常高，說(shuō)明所選變量在整體上對(duì)被解釋變量的擬合效果比較好。另外發(fā)現(xiàn)從方程1到方程6，隨著變量的不斷增加，已有變量的估計(jì)系數(shù)變化不大，顯著性也保持一致，說(shuō)明了所選變量也具有較好的穩(wěn)定性。

（1）研發(fā)指標(biāo)

正如前面介紹所述，研發(fā)對(duì)提高各行業(yè)的能源效率確實(shí)起著舉足輕重的作用。人均研發(fā)投入每增加1%，可以使得能源效率提高將近0.019個(gè)百分點(diǎn)。而目前我國(guó)能源系統(tǒng)的總效率十分低下，僅為9%。這意味著能源從開(kāi)采、加工、轉(zhuǎn)換、輸送、分配到終端利用，90%以上被損失和浪費(fèi)掉了。其中中間環(huán)節(jié)(加工、轉(zhuǎn)換、儲(chǔ)運(yùn))效率為70%，終端利用效率為41%，終端利用效率比國(guó)際先進(jìn)水平低10個(gè)百分點(diǎn)以上（王慶一，1998）。[18]差距越大，也就意味著提高能源效率的空間越大，而與此同時(shí)工業(yè)部門的研發(fā)投入相對(duì)于工業(yè)總產(chǎn)值只占據(jù)了很小的一部分。如2006年和2007兩年，研發(fā)投入占工業(yè)總產(chǎn)值的比重分別僅為0.152%和0.159%，可見(jiàn)通過(guò)增加研發(fā)程度來(lái)提高能源效率的空間還是很大的。

（2）外資企業(yè)比重

“外商直接投資能夠降低能源強(qiáng)度”是能源經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要假說(shuō)（姜磊、吳玉鳴，2009）。[6]從回歸結(jié)果可以看出FDI確實(shí)可以提高本行業(yè)的能源效率（降低能源強(qiáng)度）。外商直接投資提高我國(guó)能源效率主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是直接效應(yīng)，即外商直接投資帶來(lái)了先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備、研發(fā)能力和管理經(jīng)驗(yàn)，直接促進(jìn)我國(guó)工業(yè)部門效率的提高；二是間接效應(yīng)，F(xiàn)DI進(jìn)入主要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)即迫使國(guó)內(nèi)同類企業(yè)采取更有效率、更先進(jìn)的生產(chǎn)和管理手段。當(dāng)然，如果國(guó)內(nèi)一些小型企業(yè)因?yàn)樵谂c跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰，必然會(huì)使得資源流動(dòng)重置而進(jìn)入更高效率的企業(yè)，也會(huì)提高行業(yè)整體的技術(shù)水平。另外，跨國(guó)公司也會(huì)通過(guò)示范效應(yīng)加速國(guó)內(nèi)企業(yè)采用先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，無(wú)論是“硬技術(shù)”（如先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝等）還是“軟技術(shù)”（如先進(jìn)的管理等）都可以提高能源使用效率。

（3）能源價(jià)格

能源的相對(duì)價(jià)格提升導(dǎo)致能源要素的使用量減少，要素組合沿著等產(chǎn)量線滑動(dòng)，進(jìn)而產(chǎn)生其他要素對(duì)能源的替代，使得能源效率提高。但目前看來(lái)，我國(guó)的能源價(jià)格長(zhǎng)期受到國(guó)家控制，如對(duì)煤實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)格，對(duì)石油實(shí)行參考國(guó)家石油市場(chǎng)的管制價(jià)格，使得價(jià)格對(duì)能源使用的調(diào)節(jié)作用發(fā)揮不強(qiáng)，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比我國(guó)能源效率水平仍很低下。雖然近年來(lái)政府管制相對(duì)放松，仍有很大的發(fā)揮空間。

（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的構(gòu)造是采用基期能源強(qiáng)度做權(quán)重，因此該值越大表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越偏向能源密集型。從回歸結(jié)果可知，省區(qū)內(nèi)部向能源密集型行業(yè)調(diào)整的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)會(huì)導(dǎo)致能源使用效率下降，顯然與預(yù)期相符。而2005-2007年，全國(guó)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的平均數(shù)值依次為20.63、20.88、21.67噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步向能源密集型行業(yè)調(diào)整，因此會(huì)導(dǎo)致平均能源使用效率下降。

（5）人均實(shí)際收入的提高可以提高能源效率

這主要是通過(guò)能源使用結(jié)構(gòu)的調(diào)整完成的。人均實(shí)際收入越高，人們?cè)狡蚴褂们鍧崱⒏咝茉慈珉娏Α⑻烊粴鈦?lái)代替“骯臟”、低效的能源如煤炭，因此會(huì)導(dǎo)致能源消耗總量下降，能源效率提高。

而正如前文所述，國(guó)有企業(yè)一般被認(rèn)為是效率低下的所有制形式，因?yàn)閲?guó)家的庇護(hù)導(dǎo)致其缺乏創(chuàng)新精神，我們從回歸中也得到該結(jié)論，國(guó)有企業(yè)的份額每增加0.01，會(huì)導(dǎo)致能源使用效率下降0.85%。

2.按外資來(lái)源地的分類檢驗(yàn)

港澳臺(tái)投資和來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的其他外資無(wú)論從投資動(dòng)機(jī)、投資規(guī)模和技術(shù)特征上都表現(xiàn)出不同的特征，進(jìn)而使得這兩種投資對(duì)能源效率的影響也會(huì)不同。

從投資規(guī)模來(lái)看，盡管港澳臺(tái)投資的資本存量相當(dāng)高，但就單個(gè)企業(yè)規(guī)模而言，港澳臺(tái)投資以中小企業(yè)為主，規(guī)模相對(duì)較小，和外商投資企業(yè)相比，港澳臺(tái)投資企業(yè)多為勞動(dòng)力密集型企業(yè)。例如，2007年港澳臺(tái)投資企業(yè)的平均資產(chǎn)為1.06億元，而外商投資企業(yè)為1.75億元，為港澳臺(tái)投資企業(yè)的1.64倍，并且保持著逐年上升的趨勢(shì)。

從投資動(dòng)機(jī)來(lái)看，外商投資以中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為主，注重投向能源、精密儀器、化學(xué)原料、電子通信、電氣機(jī)械和服務(wù)業(yè)等為中國(guó)市場(chǎng)服務(wù)的行業(yè)，來(lái)華的主要目的是利用自身的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)占領(lǐng)巨大的中國(guó)市場(chǎng)，推行本土化戰(zhàn)略；而港澳臺(tái)投資以出口導(dǎo)向型為主，其主要目的是利用大陸廉價(jià)的勞動(dòng)力，一般把中國(guó)大陸作為生產(chǎn)基地和出口平臺(tái)，其產(chǎn)品針對(duì)的是整個(gè)國(guó)際市場(chǎng)，因而產(chǎn)品的出口傾向很高。

從投資企業(yè)的技術(shù)特征來(lái)看，港澳臺(tái)投資企業(yè)主要集中在勞動(dòng)密集型的輕工紡織類行業(yè)以及一些以產(chǎn)品組裝為主的機(jī)械電子行業(yè)，技術(shù)含量偏低；歐、美、日投資則主要集中在資本密集型的機(jī)械、電子、化工等行業(yè)。兩類投資企業(yè)技術(shù)上的差異在勞動(dòng)生產(chǎn)率上也有所體現(xiàn)，以2006年、2007年為例，港澳臺(tái)投資企業(yè)的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率在這兩年中分別僅為8.79萬(wàn)元/人和9.97萬(wàn)元/人，而外商投資企業(yè)則達(dá)到了16.11萬(wàn)元/人和16.75萬(wàn)元/人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于港澳臺(tái)投資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

圖1顯示了2005-2007年外資份額情況，可以看出各個(gè)省市的引資情況差異非常顯著，基本上分為三個(gè)層次。北京、天津、上海、福建、廣東等沿海發(fā)達(dá)省市的引資份額最高，而河北、遼寧、海南、廣西、山東、河北等沿海較不發(fā)達(dá)省區(qū)引資份額居中，其他內(nèi)陸省市的引資份額最低。另外我們發(fā)現(xiàn)，雖然港澳臺(tái)投資存量較其他外商投資多，但是對(duì)于多數(shù)省市，其工業(yè)產(chǎn)值基本上都是小于其他外商企業(yè)產(chǎn)值，說(shuō)明很可能其他外商投資較港澳臺(tái)投資來(lái)說(shuō)擁有更先進(jìn)的技術(shù)。

因此，我們有必要看一下這兩種外資對(duì)能源效率影響是否也存在著差異。表2列出了分類檢驗(yàn)結(jié)果。

圖1 2005-2007年平均外資企業(yè)生產(chǎn)總值所占份額

表2 按外資來(lái)源地分類檢驗(yàn)結(jié)果

從表2中可知，首先人均研發(fā)對(duì)能源效率的影響仍為正，非常穩(wěn)定；而港澳臺(tái)外資和其他外資對(duì)能源效率的影響也為正，所不同的是，其他外資對(duì)能源效率的影響較港澳臺(tái)能源效率的影響要大一些，無(wú)論對(duì)兩種外資分別回歸還是放在一起回歸結(jié)果都是一致的，說(shuō)明兩類外資對(duì)能源效率的影響程度也是比較穩(wěn)定的。因?yàn)楦郯呐_(tái)外資的規(guī)模較小、較分散，而且主要集中于以加工貿(mào)易為主的價(jià)值鏈最底端，因此本身投入的研發(fā)費(fèi)用也較小，技術(shù)程度相對(duì)于來(lái)源于其他發(fā)達(dá)國(guó)家的外資水平要差一些，但是卻要高于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的平均水平。另一方面，港澳臺(tái)外資相對(duì)其他外資進(jìn)入中國(guó)大陸的時(shí)間也較早，只是注重企業(yè)效益，而忽略了因使用低效能源所產(chǎn)生的污染問(wèn)題，并且煤炭等低效能源的價(jià)格也偏低，導(dǎo)致其寧愿使用低效的能源，因而對(duì)能源效率提高的貢獻(xiàn)度也較小；而來(lái)源于歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的外資企業(yè)多是具有良好信譽(yù)的大型跨國(guó)公司，他們更加注重自己的名聲，盡量采用清潔、高效能源來(lái)節(jié)能減排。另外，由于這些跨國(guó)公司多是市場(chǎng)導(dǎo)向型的企業(yè)，更注重長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，因此對(duì)當(dāng)?shù)啬茉葱侍岣叩呢暙I(xiàn)比較大。

其他變量，包括能源和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均實(shí)際收入及國(guó)有企業(yè)比重等變量的回歸符號(hào)及顯著性基本上沒(méi)有發(fā)生變化、系數(shù)數(shù)值變化也不大，估計(jì)結(jié)果比較穩(wěn)定。

四、主要結(jié)論

與以往研究不同，我們探討了外資企業(yè)進(jìn)入對(duì)各省市工業(yè)能源效率而非能源效率的影響，并按照外資來(lái)源地進(jìn)行分類檢驗(yàn)，主要結(jié)論如下：

外資企業(yè)進(jìn)入確實(shí)可以提高各省市的工業(yè)能源效率，而其中其他來(lái)源地外資企業(yè)的影響程度要大于港澳臺(tái)外資對(duì)工業(yè)能源效率的影響，主要是其他外資相對(duì)港澳臺(tái)外資擁有更先進(jìn)的技術(shù)、更加注重長(zhǎng)期利益和可持續(xù)發(fā)展等原因引致的。因此在吸引港澳臺(tái)外資的同時(shí)，必須采取相關(guān)政策，引導(dǎo)這些外資企業(yè)朝著清潔能源、提高能源使用效率等可持續(xù)發(fā)展的道路前進(jìn)。

研發(fā)活動(dòng)作為獲得技術(shù)最重要、最主動(dòng)的方式對(duì)提高能源效率起著舉足輕重的作用。由于目前我國(guó)各工業(yè)行業(yè)能源效率比較低下，而同時(shí)研發(fā)活動(dòng)又相對(duì)不足，因此通過(guò)增加研發(fā)來(lái)提高能源效率所收到的效果應(yīng)該是非常顯著的。其次，能源價(jià)格是調(diào)節(jié)能源效率非常有效的手段，但目前由于政府對(duì)能源價(jià)格的管制還存在，導(dǎo)致價(jià)格效應(yīng)的調(diào)節(jié)機(jī)制發(fā)揮不是很明顯，短期內(nèi)難以改變。國(guó)有企業(yè)代表低效率的所有制形式降低了能源效率，因此有必要從體制、機(jī)制各方面加大力度對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行改革。

注 釋：

①這里所說(shuō)的技術(shù)進(jìn)步是廣義范圍的技術(shù)進(jìn)步，包括科技創(chuàng)新、生產(chǎn)技術(shù)等和管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等“軟”技術(shù)進(jìn)步。

②這25個(gè)行業(yè)分別是：農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、儀器儀表文化辦公用機(jī)械、石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)原料及制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電力蒸汽熱水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)和煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)。

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