外商直接投資對中國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實證分析

摘要:利用1999—2007年面板數據，就FDI對中國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響進行了量化分析，結果表明:(1)FDI在中國高技術產業(yè)存在技術外溢效應，并在一定程度上促進中國內資企業(yè)自主創(chuàng)新能力;(2)研發(fā)投入較之于人力資本投入在推動內資企業(yè)自主創(chuàng)新能力上，發(fā)揮著更為重要的作用。

關鍵詞:外商;直接投資;高技術產業(yè);自主創(chuàng)新能力

中圖分類號:F73文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)12-0148-03

一、引言

十七大報告指出，國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心是提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家。高技術產業(yè)，作為21世紀知識經濟時代的支柱產業(yè)(勵雅敏，2000)，在促進國家自主創(chuàng)新能力方面起到了舉足輕重的作用。據不完全統計，中國改革開放以來的65%的專利、75%的創(chuàng)新和80%的新產品都是由高技術創(chuàng)造的，高技術產業(yè)主要經濟指標每年均以30%～60%的速度增加，如專利申請量由1995年的612項增加到2007年的34 446項，增長了近55倍(見下圖)。

但中國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力相對于發(fā)達國家來說還非常薄弱，表現為:(1)研發(fā)投入強度低。2006年，日本、德國、英國和韓國高技術產業(yè)RD強度(RD經費占工業(yè)增加值的比重)都在20%以上，美國、法國更是高達30%，而中國到2007年也僅為6%;(2)發(fā)明專利申請量少。2007年，中國高技術產業(yè)發(fā)明專利的申請量占國內發(fā)明專利申請總量的比重僅為9%，而發(fā)達國家高技術產業(yè)發(fā)明專利申請量與其發(fā)明專利申請總量的比率已達60%~70%;(3)自主創(chuàng)新能力不強。目前中國高技術產業(yè)中大中型企業(yè)僅有不足40%有RD活動，34%的企業(yè)設立了科技機構，從業(yè)人員中工程技術人員不足10%，RD經費占主營業(yè)務收入的比重僅為1.3%(中國高技術產業(yè)發(fā)展年鑒，2008)。因此，如何提高中國的自主創(chuàng)新能力已引起政府高度重視。

在經濟全球化發(fā)展的今天，外商直接投資(FDI)因其對發(fā)展中國家自主創(chuàng)新能力構建及經濟增長具有基礎性作用(BarroSala-I-Martin， 1997)而受到普遍重視，1995—2007年，中國實際使用的外商直接投資由375.21億美元增加到747.68億美元。盡管外商直接投資具有技術溢出效應已為學術界所公認，但從微觀層面圍繞FDI對中國產業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的研究顯得稀少而零散，本文首次就FDI對中國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力影響進行分析。對此問題的深入研究，對中國進一步提高利用外資的質量具有理論價值和現實意義。

二、相關研究和文獻回顧

國外對FDI技術溢出效應理論的探討可以追溯到20世紀60年代初。MacDougall(1960)在分析FDI的一般福利效應時，第一次提出FDI技術溢出效應的概念。此后，Corden(1967)、Caves(1971)分別考察了最佳關稅、產業(yè)模式和福利的影響，其中多次提及溢出效應。Caves(1974)選用加拿大和澳大利亞兩個國家1966年制造業(yè)的行業(yè)橫截面數據，發(fā)現在兩國的制造業(yè)中均存在FDI的正技術溢出效應。Liu等(2000)與Girma和Wakelin(2001)對英國的研究、Blomstrom和Persson(1983)對墨西哥的研究、Kokko(1996)對烏拉圭的研究、Sjoholm(1999)對印度尼西亞的研究、Kugler(2001)對哥倫比亞的研究都得出了類似的結論。

還有相當數量研究表明，FDI正向溢出并非絕對的。Kokko(1994)指出，當跨國公司與當地企業(yè)技術差距過大時，當地企業(yè)難以消化吸收，沒有證據表明FDI促進了東道國的技術進步。Barrios(2000)對西班牙的分析表明，外資對該國的工業(yè)整體并未產生顯著的溢出效應。Barry等(2001)考察愛爾蘭制造業(yè)，發(fā)現FDI存在負溢出效應，他們認為這由當地企業(yè)與跨國公司在勞動力市場上的過度競爭所導致。

國內學者就FDI對中國自主創(chuàng)新能力影響的研究始于20世紀90年代，由于研究角度、使用數據的不同，得出的結論也不盡相同，主要可分為三類:

一是認為外商直接投資對中國企業(yè)有正的技術外溢，如陳國宏等(2000)在利用因子分析法和協整檢驗法研究1981年以來FDI與技術轉移的關系時，把中國技術進步的主要原因歸結于FDI。王紅領等(2006)選取中國工業(yè)共37個行業(yè)1998—2003年面板數據，就FDI對內資企業(yè)自主研發(fā)影響進行回歸分析。結果表明，FDI的流入促進了中國內資企業(yè)的自主研發(fā)能力。沈坤榮、耿強(2001)利用1987—1998年的數據進行實證分析得出結論，認為FDI技術外溢與中國經濟增長之間存在單向的Granger因果關系，中國FDI年流量相對于其當年經濟規(guī)模的比例每增加1% ，相應的人均GDP就將增加0.27%。

二是認為外商直接投資對中國企業(yè)技術外溢效應不明顯。如包群、賴明勇(2002)通過對中國1979—2000年的時間序列數據進行協整分析得出結論:FDI雖然促進了中國的技術進步，但外資企業(yè)對國內企業(yè)的技術外溢效果并不明顯，并且外資企業(yè)的技術進步效應還存在較大的波動性。周燕(2005)檢驗了外商直接投資對中國制造業(yè)的溢出效應，得出當內外資企業(yè)差距較小或中等，且外資企業(yè)相應能力水平較高時，溢出效應才易于發(fā)生。劉星等(2007)運用1983—2004年時間序列數據，應用Engle-Granger協整檢驗和格蘭杰因果關系檢驗，就外商直接投資對中國服務業(yè)技術進步產生的影響進行實證分析。結果表明，外商直接投資與中國服務業(yè)技術進步之間存在長期穩(wěn)定關系，但外商直接投資與中國服務業(yè)技術進步呈弱顯著。陳柳(2007)對長三角地區(qū)1987— 2003年面板數據的分析顯示:考慮到本土創(chuàng)新因素之后，FDI技術外溢不再表現出對經濟增長的顯著正面作用。

三是認為外商直接投資對中國企業(yè)有負的技術外溢。如姜奇平(2004)指出，外商直接投資的技術溢出并不明顯，相反，其對本地企業(yè)的研發(fā)活動是擠出、替代的。何潔(2000)把整個工業(yè)經濟分為外資部門(F)和內資部門(H)兩部分，使用1993—1997年中國28個省、市、自治區(qū)(除海南、西藏和臺灣省)連續(xù)五年140個相關數據進行回歸，發(fā)現FDI外溢效應的發(fā)揮受當地經濟發(fā)展水平的門檻效應制約，單純提高一個地區(qū)的經濟開放程度對提高FDI的外溢效應水平沒有意義，甚至有負面作用。

本文擬通過構建FDI影響中國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力模型，利用面板數據，就FDI對中國高技術產業(yè)行業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響進行定量分析。

三、實證分析

(一)模型構建

根據柯布—道格拉斯生產函數的構建方式，構建如下函數:

P=f(L，R，FDI，AVER) (1)

L為研發(fā)過程中的人力資本，R為研發(fā)投入，FDI為外商直接投資參與的程度，AVER為高技術產業(yè)行業(yè)平均規(guī)模。以(1)為基礎，對研究序列分別取自然對數，得具體估計模型(2):

lnPi t =C+β1lnL i t +β2lnR i t +β3lnFDI i t +β4lnAVER i t +μi t (2)

其中，i指19個高技術行業(yè)(見附錄)，t為時期，以年為單位。C表示常數項，β為偏回歸系數，μi t為隨機誤差項。

(二)變量選取

1.自主創(chuàng)新能力。將專利作為重要的評價創(chuàng)新能力的產出指標，一方面是專利數據的可得性和可比性，另一方面是現在還沒有一個比專利更好的客觀指標(中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告，2004—2005)。已有的研究多用新產品銷售額或新產品開發(fā)項目的數量作為創(chuàng)新能力的評價指標，但隨著中國產權制度日臻成熟，愈來愈多的科技工作者選擇用申請專利的方式來保護自己的科研成果，所以本文選擇用各年各個產業(yè)的專利申請量來衡量自主創(chuàng)新能力。

2.人力資本。前人研究有用到高等教育在校生數與總人口的比例來近似的表示人力資本(薄文廣，2007)，可2000年以來，中國高校擴招中高職類學生所占的比重迅速增加，高校在校學生人數與總人口數的比并不能完全反映人力資本存量，鑒于此，本文選擇用高技術企業(yè)科技活動人員來衡量人力資本這一變量。

3.RD。在研究自主創(chuàng)新投入的經費支出時，有科技活動經費支出和研究與實驗發(fā)展(RD)經費支出之分，鑒于研發(fā)更主要、更直接地與自主創(chuàng)新相關，本文選擇采用后者進行分析。

4.外商直接投資。度量FDI參與程度的指標有三資企業(yè)的資產總值、三資企業(yè)的資產所占比重、人員所占比重或產出所占比重等指標，為避免內資企業(yè)在這些變量數據統計上可能存在的誤差，本文選擇用各年各個產業(yè)三資企業(yè)投資額來衡量外商直接投資。

5.行業(yè)平均規(guī)模。胡靖(2004)的研究顯示，影響跨國公司向其子公司技術轉讓的重要因素是東道國的市場規(guī)模、結構。東道國市場的快速擴張所帶來的需求，將加速跨國公司向其子公司的技術轉讓。隨著中國改革開放和加入WTO，經濟迅猛發(fā)展，市場規(guī)模不斷地成長擴大，加速了對技術的需求;理論上，規(guī)模以上行業(yè)存在規(guī)模效應。通常認為，規(guī)模較大的行業(yè)具有更強的技術實力和研發(fā)能力。所以，本文將行業(yè)平均規(guī)模作為模型的解釋變量之一，并用固定資產原價與企業(yè)數的比值來衡量。

即AVER=固定資產原價(用消費者物價指數平減)①/企業(yè)數

(三)數據處理

本文所涉及指標數據均來自《中國高技術產業(yè)統計年鑒》(2005—2008)和《中國統計年鑒》(2008)，統計口徑為大中型工業(yè)企業(yè)(全國國有及年銷售收入為500萬元以上的非國有企業(yè))(見下表)。內資企業(yè)的數據用全行業(yè)大中型企業(yè)數據減去三資企業(yè)(指中外合資、中外合作以及外商獨資三類企業(yè))數據而得。本文所用回歸軟件為Eviews5.1，方法為廣義最小二乘法(GLS)。

(四)實證結果(見下表)

1999—2007年FDI對中國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響

注:***、**分別表示在1%、5%的置信水平下顯著。

上表顯示:

1.外商直接投資(FDI)對中國高技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的回歸系數為0.11且不顯著。這個系數表明FDI每增加1%，高技術企業(yè)的自主創(chuàng)新產出只增加0.11%。理論上，進入東道國的FDI是否引起技術進步，并進一步影響自主創(chuàng)新能力，主要取決于技術外溢和技術抑制的大小。從示范作用和學習效應來看，雖然進入中國的外商直接投資在生產本土化中注入了先進的技術和管理理念，為本土企業(yè)起到了良好的示范作用，但是其對核心技術的保密和控制相對較為嚴格，技術壁壘較高，加之中國大部分高技術企業(yè)對吸收科技成果往往采用“現實”、“功利”的做法，因而難以通過模仿改進實現自主創(chuàng)新，最終掉進技術依賴的陷阱;從技術擴散效應來看，中國高技術產業(yè)總體技術水平相對低下，內資與外資高技術企業(yè)的技術差距相對較大，外資進入之后前向和后向的技術擴散渠道不暢，使得外資在技術創(chuàng)新中的帶動作用不強，產業(yè)配套難以形成;從國內科研方面來看，科研單位、高等院校的科技力量閑置，未能得到充分利用，科研成果轉化率低。

2.RD投入(R)的回歸系數為0.652128且通過顯著性檢驗，從數量關系上看這系數表明RD投入每增加1%，高技術企業(yè)的自主創(chuàng)新產出就增加0.65%，換言之，創(chuàng)新投入水平因素對中國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響主要還是以加大科研投入的直接途徑為主。出現這種結果可能的原因是:高技術產業(yè)具有高投入、高產出、高附加值、高滲透性和高創(chuàng)新性的特點，代表了中國技術最先進的一部分，其本身就具有相對較高的技術水平和人力資本積累水平，而研發(fā)的強度也遠遠高于制造業(yè)等其他產業(yè)，所以相對而言，內資高技術企業(yè)RD的創(chuàng)新產出較高。

3.人力資本(L)對中國高技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的回歸系數為0.3819，且通過了顯著性檢驗，這個系數說明中國高技術企業(yè)每增加1名科技活動人員，可以帶來自主創(chuàng)新產出增加0.38。可以看出，近年來由于企業(yè)薪酬、激勵、保障體制等的改善，極大地促進了人力資本能力的發(fā)揮，但也存在不足:(1)技術人員產出效率低下。2007年，中國高技術企業(yè)百名RD人員申請專利只有13.9項;(2)企業(yè)激勵體制不夠完善，尤其是規(guī)模以上企業(yè)或國有企業(yè)，即使設立了科研機構，也常是人浮于事，缺乏將科技成果轉化成生產力的內在動力。

4. 行業(yè)平均規(guī)模(AVER)對中國高技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的回歸系數為0.11且不顯著，這表明中國高技術企業(yè)的規(guī)模每擴大1%自主創(chuàng)新能力產出僅增加0.11%。國際上對高技術產品生態(tài)化要求上升、原料價格上調等提高了企業(yè)生產成本，標準與規(guī)制滯后阻礙了產業(yè)發(fā)展，阻礙了產業(yè)規(guī)模的進一步擴大;高技術產業(yè)集聚化發(fā)展的資源約束逐步顯現。如沈北新區(qū)新引進的具有明顯增長勢頭的高技術產業(yè)化項目，多因土地指標問題而遲遲難以落實。高技術產業(yè)集聚力不強，規(guī)模效應難以實現。

四、政策建議

根據以上的分析，本文提出以下政策建議:

1.強化擇優(yōu)引資的意識。中國現在對外資的需求已轉變?yōu)榻Y構型補缺，因此，在利用外資戰(zhàn)略上應加強對外資的導向和規(guī)劃:要根據可持續(xù)發(fā)展的原則選擇引資合作伙伴和方向，把外資的技術含量與技術水平作為引進外資質量優(yōu)劣的評價標準，最終達到通過利用FDI提升中國的整體自主創(chuàng)新水平的目的，促進中國經濟增長的內涵式發(fā)展。

2.優(yōu)化高技術企業(yè)內部結構。加大RD投入的同時優(yōu)化其配置的結構，提高科研人員與科研資金的配置效率，充分發(fā)揮出中國科研人員的科技實力;完善企業(yè)有效推進自主創(chuàng)新的內部管理體制，切實樹立開展自主創(chuàng)新活動的意識，使企業(yè)在政府的扶持和引導下真正成為產品研發(fā)和科技成果的轉化主體。

3.完善自主創(chuàng)新體系。引導和支持企業(yè)與高校、科研院所、中介服務、金融機構形成以產權和利益為紐帶的產學研結合的、多種形式的研發(fā)機構和“技術聯盟”、“省院校合作工程”等，把企業(yè)推向自主創(chuàng)新主體地位。

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