績效棱柱模型在高校績效評價中的應(yīng)用

張 川 張景可

績效棱柱模型(The Performance Prism)是由克蘭菲爾德管理學(xué)院教授安迪?尼利（Andy KeeIy）與克里斯?亞當(dāng)斯（Chris Adams）、邁克?肯尼利爾(Mike Kennerley)于2000年聯(lián)合開發(fā)的績效框架模型，績效棱柱框架的理論基礎(chǔ)是利益相關(guān)者理論。鑒于績效棱柱模型具有天然的公共行政背景，對于高校績效評價中的應(yīng)用更具有的適應(yīng)性與可行性。本文準(zhǔn)備結(jié)合高等院校本身的特點(diǎn)，應(yīng)用績效棱柱模型，提出高等院校績效評價的設(shè)計(jì)思路，探索適合于高等院校的績效評價體系框架，達(dá)到提高高等院校績效評價信度與效度的目的。

一、績效棱柱模型的內(nèi)容和特點(diǎn)

利益相關(guān)者理論認(rèn)為：任何一個公司的發(fā)展都離不開各種利益相關(guān)者的投入或參與，企業(yè)不僅要為股東利益服務(wù)，同時也要保護(hù)其他利益相關(guān)者的利益，企業(yè)利益相關(guān)者的滿意是企業(yè)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，任何忽視利益相關(guān)者的利益和需求的組織必然會失敗。績效棱柱模型是由分別代表組織績效存在內(nèi)在因果關(guān)系的五個關(guān)鍵要素組成的：利益相關(guān)主體的滿意、利益相關(guān)主體的貢獻(xiàn)、組織戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)流程和組織能力，如圖1所示。

圖1 績效棱柱的基本模型

從利益相關(guān)主體滿意方面，需要考慮我們關(guān)鍵的利益相關(guān)主體是誰?他們需要從我們這里得到什么?從組織戰(zhàn)略方面，需要考慮為了滿足利益相關(guān)主體的需要，我們應(yīng)該采取怎樣的策略?從業(yè)務(wù)流程方面，考慮我們需要怎樣的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程來實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略?從組織能力方面，考慮我們需要具備怎樣的能力才能開展和改善組織業(yè)務(wù)流程?從利益相關(guān)主體貢獻(xiàn)方面，考慮我們需要利益相關(guān)主體為我們做出怎樣的貢獻(xiàn)?

績效棱柱模型具有天然的公共行政背景，對于高校績效評價中的應(yīng)用更具有的適應(yīng)性與可行性。與常見的績效評價框架不同，它關(guān)心組織所有重要的利益相關(guān)主體，在從利益相關(guān)主體那里得到貢獻(xiàn)的同時，還關(guān)注利益相關(guān)主體的滿意，又兼具了“結(jié)果導(dǎo)向”和“行為導(dǎo)向”的雙重含義；并且不僅可以明確高校的績效結(jié)果與其驅(qū)動因素的邏輯關(guān)系，而且還能看到每一方面的行動對閉環(huán)上前后各方面行為或結(jié)果造成的影響。這樣的評估宗旨更為全面、科學(xué)的概括了高校績效評價的屬性特征。

二、績效棱柱模型在高校績效評價中的應(yīng)用框架

應(yīng)用績效棱柱評價框架有三個基本前提：首先對于組織而言，把注意力僅僅放在一個或兩個利益相關(guān)主體身上，是不可取的，甚至是不可行的；其次，如果一個組織想將真正的價值傳送給利益相關(guān)主體的話，那么它的戰(zhàn)略、流程及能力就必須進(jìn)行結(jié)合；最后，組織及它的利益相關(guān)主體應(yīng)該認(rèn)識到它們之間的關(guān)系是互惠的，如果利益相關(guān)主體期望得到一些利益的話，他們也應(yīng)該為組織做出自己的貢獻(xiàn)。

高校的利益相關(guān)者不僅可以為大學(xué)提供人、財、物等有形資源，還可以向大學(xué)提供政策和制度(來自政府)、各學(xué)科知識(來自科研機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位)、地理與人文環(huán)境(來自社區(qū))、經(jīng)營理念(來自企業(yè))、管理技能(來自大學(xué)管理者)、情感投入與校園文化(來自教師、管理者和學(xué)生)以及信息(來自所有利益相關(guān)者)等無形資源。亨利?羅索夫斯基將大學(xué)的利益相關(guān)者分為四個層次：第一層次，即教師、行政主管和學(xué)生；第二層次，即董事、校友和捐贈者；第三個層次，即政府和議會；第四個層次則是大學(xué)利益相關(guān)者中最邊緣的一部分，即市民、社區(qū)、媒體。

績效棱柱模型多角度的反饋評價，首先要明確高等院校的利益相關(guān)者以及他們的愿望和要求，即為利益相關(guān)主體創(chuàng)造價值以及其他利益相關(guān)主體所做的貢獻(xiàn)，通常包括高校就業(yè)率、科研成果的數(shù)量以及高等院校技術(shù)成果成交額等等；接著在設(shè)立績效評價指標(biāo)體系的過程中要明確高等院校戰(zhàn)略目標(biāo)，以滿足利益相關(guān)主體的需要；為了實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略，還要考慮高等院校在實(shí)施過程中應(yīng)該采用怎樣的流程才能達(dá)到效果性、效率性和經(jīng)濟(jì)性最優(yōu)的目的；并且在戰(zhàn)略實(shí)施的內(nèi)部過程中，只有高等院校擁有適當(dāng)?shù)娜肆Α⑾冗M(jìn)的技術(shù)和充足的資金等物質(zhì)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，流程才能得到執(zhí)行。而為了培育和發(fā)展高等院校的這些能力，最終又歸結(jié)到利益相關(guān)主體的貢獻(xiàn)上來。績效棱柱模型的五個層面貫穿于高等院校的績效評價中，根據(jù)高等院校實(shí)際情況，每一個層面又都可以進(jìn)一步細(xì)化和分解為許多具體問題，而每一個問題都必須用計(jì)量指標(biāo)來表示。由于模型五個方面具有內(nèi)在的聯(lián)系，因此由模型衍生出來的計(jì)量指標(biāo)之間自然也就具有相互依存的關(guān)系。其中這五個層面的循環(huán)過程就構(gòu)成了高等院校績效評價的框架，如圖2所示：

圖2 高等院校的績效棱柱模型框架

三、基于績效棱柱模型的高等院校績效評價體系

高校績效指標(biāo)體系的構(gòu)建需要全面反映利益相關(guān)者的滿意與貢獻(xiàn)，因此高校的績效評價體系是一個全面、系統(tǒng)的工作，其中不僅包括所有主要利益相關(guān)者的指標(biāo)設(shè)計(jì)，還需要考慮過程指標(biāo)與結(jié)果指標(biāo)、定性指標(biāo)與定量指標(biāo)等。根據(jù)亨利?羅索夫斯基對大學(xué)的利益相關(guān)者劃分，我們對高校績效評價的指標(biāo)體系框架進(jìn)行設(shè)計(jì)：

1.教師、行政主管和學(xué)生。作為高校最主要的利益相關(guān)者，教師希望可以得到學(xué)校的回報，如：工資、個人發(fā)展的空間以及學(xué)生、校方的尊重；行政主管們希望學(xué)校可以提供利于個人發(fā)展的條件，如個人職位的提升；學(xué)生希望學(xué)校可以提供更多的就業(yè)機(jī)會，在學(xué)校學(xué)習(xí)期間個人素質(zhì)得到提高。因此，學(xué)校為了滿足第一層利益相關(guān)者的利益需求，需要分別制定教師、行政管理人員和學(xué)生的培養(yǎng)、培訓(xùn)戰(zhàn)略計(jì)劃。同時還需要開展一些具體的流程活動來實(shí)現(xiàn)這些戰(zhàn)略目標(biāo)，比如定期為學(xué)生進(jìn)行職前培訓(xùn)、組織行政人員進(jìn)修等。在此流程中，學(xué)校還應(yīng)該有相應(yīng)的物資能力來保證這些流程活動的順利進(jìn)行。此外，在這一層的利益相關(guān)者中，教師為學(xué)校培養(yǎng)人才，行政主管管理學(xué)校日常活動，學(xué)生對學(xué)校進(jìn)行宣傳，這些貢獻(xiàn)保障了學(xué)校的能力。

2.董事、校友和捐贈者。學(xué)校的董事、校友、捐贈者同樣也是學(xué)校較為重要的利益相關(guān)者。他們同樣希望從學(xué)校獲得較為可觀的利益回報，如董事希望學(xué)校的財政收入較為可觀，捐贈者希望他們捐贈的部門運(yùn)轉(zhuǎn)良好。因此，學(xué)校要滿足他們的愿望，需要制定學(xué)校的部門管理計(jì)劃、財務(wù)計(jì)劃等等。接著，學(xué)校要任命相應(yīng)的人員任職，具體進(jìn)行部門運(yùn)轉(zhuǎn)流程管理，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。另外，董事為學(xué)校提供資金，校友宣傳學(xué)校，捐贈者為學(xué)校捐贈資金、設(shè)備等等，這些貢獻(xiàn)為學(xué)校的任職人員能力提供物質(zhì)保障。

3.政府。我國政府作為大部分高等院校的所有者，政府希望學(xué)校可以促進(jìn)教育事業(yè)的進(jìn)步、促進(jìn)科技的發(fā)展、培養(yǎng)更多的人才。因此，學(xué)校要制定相應(yīng)的人才培養(yǎng)戰(zhàn)略目標(biāo)。同時，學(xué)校要進(jìn)行學(xué)科設(shè)置、專業(yè)設(shè)置等流程，以促進(jìn)各領(lǐng)域的人才培養(yǎng)。同時學(xué)校的師資力量要跟上，如博士點(diǎn)的數(shù)量、博士生導(dǎo)師的數(shù)量等等。另外，政府對高校資金的投入，保證了高校的師資能力。

4.市民、社區(qū)、媒體。這一層利益相關(guān)者，希望學(xué)校可以促進(jìn)社會的進(jìn)步；因此學(xué)校要制定自身的發(fā)展目標(biāo)；同時要求學(xué)校進(jìn)行一些流程改進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)；另外學(xué)校除了要有自身的物資實(shí)力，還要有自己的品牌等軟實(shí)力。這一層利益相關(guān)者們監(jiān)督、支持、宣傳學(xué)校，甚至為學(xué)校承擔(dān)一些風(fēng)險。

表1 基于績效棱柱模型框架的高等院校績效評價體系

根據(jù)高等院校的績效評價指標(biāo)體系，可以進(jìn)一步設(shè)定相應(yīng)的具體指標(biāo)。設(shè)置高等院校的績效評價指標(biāo)體系時，利用績效評價模型的維度對指標(biāo)體系進(jìn)行層次化分級設(shè)定，采用以專家評分和群眾問卷調(diào)查為基礎(chǔ)的層次分析法確定各指標(biāo)的權(quán)重，再根據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)，得到其評價分析結(jié)果。這樣既可以對以往的工作績效做一個客觀公正的評價，同時又可以對今后的工作投入起到重要的指導(dǎo)作用。

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