基于“小業主、大監理”管理模式的工程反索賠研究

唐斌斌,向 妮

(1.王凌電力有限公司,湖南 長沙 410007;2.湖南省電力公司長沙城西供電局,湖南 長沙 410007)

水電工程建設因具有地質條件復雜、自然條件差、建設周期長等特點,加上前期準備工作復雜而面廣,初步設計和招標設計往往難以達到施工圖設計的深度,施工組織也難以面面俱到,所以在施工中出現索賠和反索賠是不可避免的。反索賠是指業主向承包商提出的索賠,即由于承包商不履行合同或不完全履行約定的義務或者由于承包商的行為使業主受到損失時,業主向承包商提出的索賠。

目前國內水電建設行業盛行“小業主,大監理”的工程管理模式,即業主為盡可能減少自己的工程管理人員,充分發揮專業監理的功能和作用。除委托監理單位進行上述工作外,還授予監理承擔業主工程師方面的部分職責,給監理授予較大的權限,使之協助業主共同完成工程管理工作。在實際應用中,一些業主將此模式進一步豐富和延伸為“小業主,大監理,招投標,總價承包,建管結合”的管理模式,并已在多個水電工程取得成功。

在此工程管理模式下,由于業主人員較少造成反索賠管理人員不夠,一方面對建筑法規和工程計價規定的較少了解及其對索賠的重要性認識不足、了解不夠;另一方面,即使發生了反索賠事件,業主也因未曾察覺而沒有向承包商提出索賠要求。造成現實中業主一般情況下對工程反索賠不夠重視或力度不夠。

1 反索賠分類

根據反索賠的成因,可將反索賠分為如下幾類:

(1)工期延誤反索賠。由于承包商的責任造成的工程拖期,業主有權向承包商提出工期延誤反索賠。

(2)施工缺陷反索賠。若承包商施工質量不符合施工技術規程的規定,或使用的設備和材料不符合有關規定,或在缺陷責任期滿以前未完成應修補的工程時,業主有權向承包商提出施工缺陷反索賠。

(3)承包商未履行的保險費用反索賠。由業主代交本應由承包商交納的保險費用而向承包商提出的保險費用反索賠。

(4)由于工程量增加超出原合同工程量的 15%而造成的超額利潤時,業主可提出超額利潤反索賠。

(5)對指定分包商的付款索賠。當承包商未能提供已向指定的分包商付款的合理證明時,業主據此提出反索賠。

(6)業主合理終止合同或承包商不正當的放棄工程的反索賠。

(7)由于承包商的過失造成業主其他損失的反索賠。

2 反索賠證據

反索賠事件確立的前提是有反索賠事件發生時的有效證據。反索賠證據除要具備真實性、全面性、關聯性、及時性外,還必須具有法律效力,反索賠證據需要在平時積累。在工程施工過程中常見的反索賠證據包括:

(1)招標文件、合同文本及附件,其他的各種簽約(備忘錄、修正案等)、工程實施計劃、各種工程圖紙(包括圖紙修改指令)、技術規范等;承包商的報價文件,包括各種工程預算和其他作為報價依據的資料。

(2)有關工程的來往信件、會議紀要。

(3)施工進行計劃和實際施工進度記錄。

(4)工程文件,如施工記錄、施工備忘錄、施工日報、檢查員的工作日記、監理工程師填寫的施工記錄和工程現場變更簽證單等各種簽證等。

(5)工程中的各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告、工程照片。

(6)工地的交接記錄,圖紙和各種資料交接記錄。

(7)建筑材料和設備的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的記錄、憑證和報表等。

(8)市場行情資料,包括市場價格、官方市場指數、工程指數、中央銀行的外匯比率等公布資料。

(9)各種財務單據、會計核算資料。

(10)每天的氣象報告和實際氣候情況。

(11)國家法律、法令、政策文件。

3 預防承包商索賠的措施

業主為了提高反索賠的能力,可從預防承包商索賠的積極防御措施和對發生反索賠后的處理兩方面入手開展工作。前者可平衡抵消承包商的索賠請求,為反索賠成功奠定基礎。業主預防承包商索賠措施包括:

(1)做好建設工程項目的前期準備工作。業主要盡可能詳細地收集施工現場的各種自然條件,包括地下水、地質斷層、溶洞及沉陷等各種地質資料。嚴格設計審查關,使設計深度滿足不同階段的設計要求,盡可能減少索賠的發生。

(2)由專門機構和人員負責合同管理,控制不必要的合同變更。在招標前,要根據招標項目準備工作的實際情況及項目所處的內、外部環境,選擇合同形式。在承包合同中,要明確合同內容和范圍及合同文本界限,資料齊全,文字嚴密。在訂立合同時,對工程項目造價的變動影響因素,要進行詳細而周到的考慮。在合同實施過程中,加強監督,跟蹤檢查,發現問題,及時糾正。

(3)充分發揮監理的作用。從工程開工至結束,監理要重視信息和檔案管理,認真記好監理日志和值班記錄。監理有了第一手資料,在反索賠處理中才有公正、獨立的工作基礎。同時,監理要參與到索賠和反索賠的全過程管理中來,客觀、公正地對索賠和反索賠提出公正、科學、獨立的意見。

4 反索賠處理程序

如果發生反索賠時,業主可按以下程序開展反索賠:

(1)發出反索賠意向通知。根據發生的反索賠事件,編制反索賠意向通知并及時送達反索賠相對人。

(2)事態調查,尋找反索賠機會。通過調查確定事件的起因及索賠范圍,確定反索賠的對象。

(3)反索賠事件原因分析。通過事態調查及分析,查找引起反索賠的具體原因。

(4)反索賠根據或理由。從工程有關資料中尋找確定反索賠的依據。

(5)損失調查。損失調查可從工期、費用和工程質量三方面展開調查。

(6)收集證據。有針對性地收集證據,找出理由,且證據力求確實、充分。

(7)起草反索賠報告。反索賠報告中應包括反索賠意向、事項、理由、證據支持、損失數額及計算過程、異議期限和處理方式等內容。

(8)提交反索賠報告。向施工、監理及設計單位等在合同規定的時間內以書面形式提交反索賠報告并保留簽收單。

(9)解決反索賠。通過談判、調解、仲裁或訴訟使反索賠得到合理的解決。

整個反索賠過程如圖1所示。

圖1 反索賠過程

5 結束語

基于“小業主,大監理”工程管理模式的水電工程存在反索賠是必然的,只要業主高度重視,充分發揮監理的作用,分清反索賠的成因,注意反索賠證據的收集,積極預防承包商提出索賠,并在反索賠處理過程中嚴格執行程序,講究有理有據,做到尊重合同,實事求是,一定能取得“雙贏”的滿意效果。

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