謝拉對傳統書目理論的批判

□高 洋

J.H.謝拉(1903.12-1982.3)是美國一位多產的圖書館學家,在圖書館學各個領域都有不同程度的貢獻。書目理論研究則是其中之一。縱觀謝拉的書目研究歷程,主要有如下活動:

1950年,謝拉在芝加哥大學任教期間,就曾指導召開了第十五屆GLS書目組織年會,力圖解決世界范圍內文獻資源組織的有效性問題[1]。發表文章《分類作為書目組織的基礎》(Classif ication as the Basis of Bibliographic Organization),并編輯出版了會議論文集《書目組織》(Bibliographic Organization,1951)。1952年,他在《書目理論的構建》(Foundationsof a Theory of Bibliography)一文中詳細闡述了社會認識論與書目交流的關系。1956年,謝拉在擔任西部后備大學圖書館學院院長期間,舉行了“記錄知識的實際運用”會議[2]。同年,與M.E.伊根合著出版了《分類目錄:基本原則與實踐》(The Classif ied Catalog:Basic Principles and Practices)一書,從理論和實踐層面重點探討了分類目錄的編制與維護,其分類目錄的實踐應用得到了芝加哥大學John Crerar Library的大力支持。在以后的十年里,謝拉一直進行著書目理論的研究。并于1965年和1966年分別出版了有關書目研究的論文集,即《圖書館和知識組織》(Libraries and the Organization of Knowledge)、《文獻工作和知識組織》(Documentation andthe Organizationof Knowledge)。前者探討了當代圖書館學的社會學基礎及其影響下的分類編目技術等;后者則分析了新環境下對這些技術的改進[3]。

應該說,謝拉書目理論是二戰后整個圖書館學的社會學研究熱潮下的產物。二戰后,國家和社會越來越成為圖書館事業的核心推動力,而圖書館學的研究也越來越關注圖書館與社會間的關系[4]。謝拉就是關注于書目在社會交流中的作用,這與他社會認識論的基本思想是相一致的。在這一理論的指導下,謝拉對傳統書目理論進行了三大批判。

1 方法論批判——從微觀到宏觀

在謝拉看來,書目應當是思想和信息的載體系統。他反對把書目看成是彼此互不相關的僅能滿足少數特定人群需求的工具的“微觀”方法論觀,而是對書目研究持“宏觀”方法論觀[5],即將書目視為交流工具之一;而交流本身則是社會組織與行為的工具之一。那么,這里衍生出三個問題:

(一)書目研究的基礎——“社會認識論”(Social Epistemology);

(二)書目研究的核心——“書目交流”(Bibliographic Communication);

(三)社會認識論與書目交流間的關系。

首先,從社會學角度來說,環境分析要與行為本身的分析充分結合。而行為分析要從認識、目標、影響三個層面進行[6]。其中,認識層面對社會模式的形成是最具影響力的。謝拉對認識層面的研究仍持宏觀方法論觀,即他反對以往的以個人知識過程為主要內容的認識論,而是主張“社會認識論”,也就是在統一社會結構之下,試圖獲得一種與大環境相關的物理上、心理上及智力上的認識。這種觀點將個人智力生活原則整合為社會、國家和文化層面上的原則。因此,在這一理論的指導下,書目研究也必然從單一書目上升到社會層面的書目研究。而且,這種“宏觀”方法論觀已為社會科學所普遍接受。同時,它不僅依賴于交流理論、圖書館學以及書目理論,而且還能貢獻于這些理論,而這些理論又是與一般社會理論息息相關的。因此,這種方法論觀就需要最大限度的社會范圍內的合作,并向整個社會提供書目服務。根據這一觀點,圖書館員的任務就是:一、在整個社會交流系統之下探討書目的現實和潛在作用;二、現有書目類型的特有功能及多種書目的功能整合;三、單一群體對不同類型書目的需求以及合作群體的書目方法和服務。

其次,書目交流包括:一、單一群體內部的書目交流;二、不同學科群體間的書目交流;三、學術層、實踐層、教育層與大眾間的書目交流。而書目交流又是“文本交流”(Graphic Communication)的形式之一。謝拉認為,現在專業領域的交流更多的是通過“文字記錄”(Graphic Records),而不是通過個人記憶和直接觀察來實現的。然而,由于交流本身的工具性特點,使得以往對交流的研究大多局限于大眾交流,而對“文本交流”關注甚少。事實上,文本交流與大眾交流的動力系統是恰恰相反的。大眾交流要求傳播者具備高度自主性和行動性,而對接受者的接受程度及瞬間注意力要求很少;而文本交流恰恰相反,它則強調接受者一方的自主性。因為這種交流的目的就是使接受者獲得信息和思想。而這正是圖書館和書目服務所必備的。因此,文本交流的重要性則被提上議事日程。它的研究范圍是文本交流在認識、目標和影響三方上的作用。

再次,如何將社會認識論應用到書目交流,基于如下四個假設:

(一)個人有機會融入到他所處的環境中;

(二)個人必須認為他能與所處環境達到知識的整合;

(三)社會作為一個整體能夠整合個人知識;

(四)社會行為能夠整合個人行為。

隨著個人越來越融入到社會環境,人們發現,個人要想掌握所有知識變得越來越不可能,因此,專業化逐漸形成。而這種專業化要想達到行動的統一,就必須以各領域間的知識整合為前提。個人要想及時了解專業研究動態則需要進行知識交流,而知識交流又有賴于文本交流。從這個意義上說,社會認識論研究知識產品的生產、傳播和利用,而文本交流正為這一過程提供了客觀依據。由此,良好的書目系統的建立則變得尤為重要。

總之,謝拉主張書目研究方法要轉變。他看到了整個社會對書目服務的需求。這種從微觀到宏觀、從個人認識過程到社會認識過程的轉變,類似于從個人隱性知識向社會顯性知識的轉變。而書目正是這種知識轉變的載體和工具。

2 認識論批判——從技術到管理

1950年,美國國會圖書館的《書目調查報告》(UNESCO/LC Bibliographic Survey)曾指出,書目研究所需要的是“技術和合作”[7]。謝拉對這種認識觀作出了強烈批判。他說,“我們之所以不能創造出令人滿意的合作化書目服務系統,其原因在于我們不知道該做什么以及怎么樣做才能達到最佳效果。……有效的書目組織需要成功的管理。”[8]書目組織,更準確地說是書目管理,才是組織文字記錄的首要任務。他分別從宏觀、中觀和微觀三個層次闡述了書目管理的重要性和任務。

首先,宏觀層次。該層次是最重要也是最受關注的層次。這是由于,它是國家和政府的責任。而這種責任需要由國家級協調機構來執行。這一協調機構由聯邦政府審批成立,并賦予其一定的政府級權利;由公共基金建立并維持,需要代表多方利益。同時,它還要充分意識到自身對于整個社會的職責,其政策的制定要考慮到書目組織運作所涉及到的所有社會過程;要以最具權威的研究發現為依據從而制定管理決策;并根據有關書目項目的社會價值來分配資源。另外,它的工作人員必須代表大眾和所有對書目感興趣的主要社會組織。當然,它應該與聯邦政府相聯系,要么作為正式的政府機構,要么是作為國會直屬的私人團體。總之,書目管理的第一步,也是最重要的一步就是設立國家級決策群體協調現有書目服務,為未來資源開發制定新政策,鼓勵基礎性研究以避免決策失誤和資源浪費。

其次,中觀層次。該層次的管理對象是滿足特定需求群體的書目產品。因此,其管理決策要以特定群體及其需求而定。具體職責如下:一、對于那種從不考慮具體書目需求,而提供的孤立的不具協調性的書目服務的情況,一定要避免。因為這種孤立的觀點不僅忽視了非協調性系統中所固有的管理失誤,同時也沒有意識到,如果沒有宏觀層面上的整合的書目系統,各個領域的專家的研究都不能得出有用的結論;二、盡可能參與到統一書目服務,而不是單一書目服務的研究中;三、合理的預算是書目管理最重要的方面。因此,需要重新評估現存服務的價值及其在整個社會中所起的作用。總之,中觀層次的書目管理是宏觀決策層下的具體應用,而其管理決策也同樣能應用于宏觀管理層。

再次,微觀層次。該層次是指與具體的書目項目有關的命令與執行,它需要細微的管理。具體職責如下:一、制定基于事實的且適用于特定群體的決策;二、有關獎金等鼓勵性政策的管理;三、書目管理所需技術。另外,微觀層次書目管理還要考慮到分類及實體書目的可獲取性問題等。

總之,謝拉認為,以往對書目研究問題的認識存在偏差。他反對“技術決定論”,認為技術只是書目研究中的重要環節,而不是決定因素。而對書目進行不同層次上的管理,才是保證書目交流有效進行的關鍵。

3 實踐論批判——從主題到分類

在以上理論的指導下,書目組織需要進行如下兩點分析:一是環境分析(Situational Analysis)。指人類活動所關注的所有學科的各種信息、知識和見解分析。這種分析需要回答的問題如,企業要開拓新市場需要哪些信息;化學工業要研發一種合成纖維需要哪些信息等等。這些問題都是具體而微的問題,需要各個領域的專業圖書館員來予以解答。二是信息單元分析(Analysis of Information Unit)。即通過主題或是分類的方法來實現書目的編制。

首先,謝拉認為書目編制應遵循這樣的原則[9]:一、區分書目編制所要達到的主要目的和非主要目的;二、選擇適合現實需求的書目形式;三、該目錄與其他書目工具間的關系。可見,謝拉認為,書目形式的選擇是以具體情況而定的。在美國,多年來主題目錄以及DDC、LC的廣泛使用,似乎限制了書目組織的實現方式。然而,二十世紀特別是二戰以來的書籍的快速增長和學科專業化趨勢,使得用于特定領域的分類體系的建立越來越迫切。為了快速定位特定信息,人們開始重新審視分類目錄的地位和價值。而謝拉批判主題目錄,正是因為面對當時的信息壓力,主題目錄的檢索效率越來越不能讓人滿意;同時,主題目錄本身的小型化已不能滿足當時對更為全面的信息的檢索需求,而建立大型化的主題目錄的成本和難度又遠遠大于維持小型化主題目錄的成本和難度。另外,在分析了主題目錄和分類目錄各自的優缺點后指出,對主題、分類目錄的取舍并不是絕對的,批判主題目錄在當時環境下的低效率并不是批判了主題目錄的全部,而主張采用分類目錄也不是認為它是完美的。這種取舍只是權衡利弊后的主觀結果。

其次,分類是書目組織的基礎[10]。謝拉認為,我們要想成功組織我們的文明的文字記錄,就需要設計一種系統以組織這樣的記錄并使其社會價值達到最大化。當然,我們還需要研究分析社會組織記錄的不同模式,從而將適當的分類體系運用其中。只有編制有效的分類技術和體系,才能使書目達到如下目的:一、分析、描述并定位信息單元;二、編輯資源使之提供必要的索引。同時,謝拉還注意到了分類體系的新趨勢,即具有參考功能的實用分類體系。對于分類主要有如下研究領域:

(一)對現存分類體系的優缺點分析;

(二)對新型分類法的研究,并重新審視其所依據的原則;

(三)對不同參考軸(axes of reference)之上的概念框架構建的檢驗;

(四)對目前使用中的各個領域研究文獻的概念、術語的內容分析;

(五)在這種內容分析指導下的主題標目的研究推敲;

(六)開發合適的技術以評測所有形式的分類體系和主題款目的有效性;

(七)研究不同分類體系中資源的集中與分散,并解釋研究結果對圖書館用戶的作用;

(八)計算每種分類法的準確成本,并與書目價值和書目功能的提升相比較。

總之,謝拉認為,以往對書目組織的實踐并沒有充分考慮到實際應用和成本預算等問題。分類本身的研究歷史悠久,而將分類作為書目組織的基礎以類分圖書館資源的研究,應該說謝拉起了不小的推動作用。

結語

可以說,謝拉的書目交流理論是書目情報理論的先聲。柯平曾提到,“書目情報理論的最初表達是書目交流理論……書目交流是書目情報理論的啟蒙思想,因為書目交流實質就是書目情報的交流”[11]。謝拉的“文本交流”概念的提出,其實是將交流分為以文本為載體的間接交流和個人間的直接交流兩種形式。1958年的國際科學技術會議上,美國社會學家門澤爾發表文章《組織和非組織的科學交流》,將利用科學文獻為載體的正式交流與對話、講演等非正式交流區分開來。直到1976年米哈依洛夫《科學交流與情報學》,系統表達了科學交流思想,并確立了書目情報理論。應當說,門澤爾和米哈依洛夫都在某種程度上發展了謝拉的書目交流理論,并將其進一步深化。

不僅如此,他的書目理論還引起了研究者對書目管理和分類系統的重視。然而,謝拉對于傳統書目理論的批判精華在于他能夠把握現實需求、敢于探索未來趨勢。B.C.布魯克斯就曾這樣評價道,“要有探索精神,從歷史的角度多方面分析問題,尋求能使本專業進行系統闡述、檢驗、證實和預示未來的基本觀念和關系;尋求基礎;要有廣義的可行性書目理論,在變革和技術革新方面允許勇敢的進取精神——這就是謝拉全部著作中的主要思想。這種思想一再強調:使社會最大限度地利用知識是我們時代的核心問題。”[12]

附表:謝拉書目理論研究成果

(一)著作

1.J.H.Shera,Margaret E.Egan.Bibliographic Organization.Papers Presented before the Fifteenth Annual Conference of the Graduate Library School,July 24-29,1950.Chicago:University of Chicago Press,1951.

2.J.H.Shera,Margaret E.Egan.The Classified Catalog:Basic Principles and Practices.Chicago:American Library Association,1956.

3.Libraries and the Organization of Knowledge,London:Crosby Lockwood,1965.

4.Documentation and the Organization of Knowledge,London:Crosby Lockwood,1966.

5.J.H.Shera,George S.Bobinski,Bohdan S.Wynar.Dictionary of American Library Biography.Libraries Unlimitied,Littleton,Colo.,1978.

(二)論文

6.A Summary of the Historical Background of Classification Theory.In U.S.Research an Development Board,Special Committee on Technical Information,Symposium on Special Classification Systems,U.S.Research and Development Board,Washington,D.C.,1949:1-6.

7.J.H.Shera,Margaret E.Egan,Foundations of a Theory of Bibliography.Library Quarterly,1952,22:125-137.

8.Bibliographic Management.American Documentation,1951,2:47-54.

9.Classification as the basic of bibliographic organization.In:Bibliographic Organization.Chicago:University of Chicago Press,1951:72-93.

10.Classification—current functions and applications to the subject analysis of library materials.In:T he Subject Analysis of Library Materials.New York:Columbia University School of Library Service,1953:29-42.

11.Patterns,Structure and Conceptualization in Classification.Presented at the International Study Conference on Classification for Information Retrieval.Dorking 1957.Pulished in Proceedings of the Conference.London ASLIB,1957:15-27.

12.What lies ahead in classification.In:Proceeds of the Institute.Champaigne:University of Illinois Bookstore,1960:116-128.

13.The Dignity and Advancement of Bacon.College and Research Libraries,1962,23:18-23.

14.The Book Catalog and the Scholar—A Reexamination of an Old Partnership.Library Resources and Technical Services,1962,6:210-216.

1 Shera J,Egan M.Bibliog raphic Organizaion.Chicago:The University of Chicag o Press,1950:1-4.

2 羅斯基 K.杰西·H·謝拉的生平及其著作目錄.見:圖書館學引論.蘭州:蘭州大學出版社,1986:311.

3 Shera J.Documentation and the Organization of Knowledge.A rchon Books,The Shoe String Press,1966:1-5.

4 范并思.20世紀西方與中國的圖書館學——基于德爾斐法測評的理論史綱.北京:北京圖書館出版社,2004:56-58.

5 Shera J,Egan M.Foundations of a T heory of Bibliography.Library Quarterly,1952,22(4):125-137.

6 Essays in Sociological T heory Pure and Applied.Glencoe,Ill.:Free Press,1949:6.

7 UNESCO/LC Bibliographic Survey.Library of Congress,1950(1):25.

8 Shera J.Bibliographic M anagement.American Documentation,1951(2):47-54.

9 Shera J.The Classified catalog.In:Basic Principles and Practices.Chicago:American Library Association,1956:10-11.

10 Shera J.Classification as the basic of bibliographic organization.In:Bibliographic Organization.Chicago:University of Chicago Press,1951:72-93.

11 柯平.國外書目情報理論.圖書館工作與研究,1992(2):25-28.

12 Brookes B.Jesse Shera and the theory of bibliog raphy.Journal of Library ship,1973,5(4):233-245.