我國區域創新中集群創新系統的知識產權參與機制研究

宋 偉，張學和，彭小寶

（中國科學技術大學 a.公共事務學院；b.管理學院，安徽 合肥 230026）

一、研究背景和文獻回顧

我國現階段在取得巨大經濟成就的同時，資源消耗型增長模式所形成的局限性日益突出。當今世界科技發展日新月異，知識經濟已見端倪，在這種時代背景下，國家明確將“自主創新”作為基本國策，將“知識產權戰略”作為國家戰略來對待?？梢哉f我國下一步的經濟結構調整和發展模式的戰略改變成敗就集中于“自主創新”和“自主知識產權”這兩個主導國際競爭格局的因素上。作為直接參與國際分工和合作的區域，經濟發展的好壞已經成為我國經濟結構調整和自主創新體系建立的前沿和關鍵因素。然而，我國區域經濟發展不平衡，產業集群多集中在從事低技術、低附加值生產的中小企業范圍內。究其深層次的原因不難看出，缺乏核心競爭力和自主知識產權是主要原因。

知識產權參與區域創新主要是在區域產業集群的系統中發揮作用的，國外對集群創新系統的研究是在對區域創新系統研究的基礎上展開和深化的。Autio認為，區域創新系統有兩個子系統組成，即“知識產生和擴散子系統”、“知識應用和開發子系統。[1]Doloreus指出,“內部機制”是區域創新系統的基本動力，包括相互學習（interactive learning）、知識生產（knowledge production）、鄰近（proximity）和社會根植性（social embeddedness）。[2]伴隨著區域創新系統的研究，國外一些學者對集群創新系統展開探討。比較典型的是Padmore和Gibson的GEM模型，該模型指出，以集群為基礎的區域創新系統由三要素六因素構成。[3]新經濟增長理論（Arrow,1962；Barro,Sala.I.Martin，1997） 中出現了一個非常重要的概念：即知識溢出。他們認為，知識就其本性而言是“非排他的”（Nonrivalry）。作為一種非排他的公共物品，一個廠商使用了知識，并不能阻礙其他廠商也使用這一知識，一旦知識被發現，就會立即擴散并引起經濟社會、技術和生產力的進步，這種經濟的外部性表現稱之為“知識溢出效應”（Knowledge Spillover Effect）。[4]然而隨著科學技術的蓬勃發展，知識產權成為當今高技術和知識性企業的核心競爭力，傳統的集群要素觀和知識溢出理論受到知識產權保護的限制，已經不能適應以知識、技術和管理協同調控的現代企業集群現象。[5]Spector Y.和Zuckerman D.認為知識產權是知識、研發和市場之間的橋梁，認為知識產權管理是現代企業的核心職能之一。[6]Cohen等不僅認為知識產權是利潤來源，而且認為是技術轉移和知識溢出主要和實際的形式與載體，是知識擴散的基本源泉，是保護創新、推動生產力進步的動力。我國學者周建安實證研究表明，由于資源約束的影響，我國企業必須改變傳統的資源路徑依賴。[7]林承亮、樓慧心通過對長三角地區的實證研究表明，知識產權的弱保護狀態以及相伴隨的知識強溢出，曾經是長三角地區產業集群快速崛起的重要支持條件，但隨著經濟的發展和集群的成熟，它現在已經成為阻礙長三角地區經濟結構調整和創新轉軌的重大障礙。[8]

二、集群創新系統中知識產權參與機制分析

1.知識產權參與機制要素分析

綜合國內外對于集群創新系統的有關論述，結合產業集群中知識產權的特點，本文對知識產權（Intellectual Property，縮寫IP）集群創新系統進行了界定：即在一定的區域創新系統內，以知識產權創新主體系統為核心，以知識產權中介、知識產權擴散相關機構和創新基礎設施為輔助系統，以知識產權創新文化體系、法律體系、金融體系、政府政策體系為外圍支撐系統的創新網絡，通過整合集群內的創新要素，最終形成知識產權由創造、應用到擴散，不斷提升集群創新能力的動力系統。根據知識產權集群創新系統的概念，本文將其劃分為三個子系統：即知識產權創造主體子系統（Intellectual Property Creation Sub-System，縮寫為IPCSS）、知識產權輔助子系統(Intellectual Property Assistant Sub-System，縮寫為IPASS)和知識產權支撐子系統(Intellectual Property Supportive Sub-Systems，縮寫為 IPSSS)。(見表1)

表1 知識產權集群創新系統要素構成

由表1可見，知識產權集群創新系統有三大子系統構成，即知識產權創新主體系統、知識產權創新輔助系統和知識產權創新支撐系統。其中，生產型知識產權創新主體是整個集群創新系統的核心，知識產權研究型創新主體是重要的知識產權產生系統，直接為生產型知識產權創新主體服務。輔助系統為知識產權的創造、孵化、流轉、擴散、合作和應用提供動力和幫助，外圍四大支撐體系為整個核心集群系統提供各種支持要素和法律、文化、政策以及金融保障。

2.知識產權參與機制模型構建

根據知識產權集群創新系統的要素分析和國內外對知識產權在集群創新系統中各種實際參與研究的結果，結合集群創新系統的構成機制和集群方式模型，并在大量案例研究的基礎上，本文構建了知識產權參與集群創新系統的運行過程模型，見圖1：

圖1 集群創新系統知識產權參與機制模型

如圖1所示，整個集群創新系統以知識產權為主抓手，以知識產權的創造、應用、擴散為主線來協調研發、生產、市場和集群合作，發揮知識產權的強輻射作用，引領區域創新的快速發展。生產型知識產權集群創新主體呈現為網絡結構，是整個創新系統的核心，其他體系都直接或間接為其服務。網絡結構內部，企業通過產業鏈的形式集合在特定區域的產業中，創新活動以知識產權的獲取和網絡結構內知識產權有序流動為主線，最終的目的是通過知識產權的戰略運作來取得競爭優勢。集群內部的企業群甚至競爭企業在網絡關系中分享信息、觀念并有合作意愿，由于地理的接近性提高了知識產權擴散的效率，最終創造出了社會聚集（social cohesion） 效應和集體意識（a sense of collective consciousness）。集群中，知識產權、信息和其他資源的獲得便捷性使得產業衍生（spill-off）成為普遍現象，動態的耗散結構集群特征由此形成。[9]研究型知識產權創新主體和生產型知識產權創新主體一起構成了整個知識產權創造子系統，它有兩個關聯的機構組成，即知識產生機構和知識產權產生結構。知識產生機構源于大學、科研機構以及知識產權相關文獻等來源，知識產權產生機構由工程中心、大學、科研機構等相關組織組成。通過知識產權合作和中介形式，它為網絡集群結構輸入知識產權和相關知識，加速網絡集群內知識產權的創造、存儲、轉移和應用。

知識產權集群創新輔助子系統是形成知識產權集群網絡結構和產生產業集群的基本條件。其中，創新基礎輔助體系是知識產權創造的基礎，區域內的軟硬件設施、人才儲備、資源條件都對知識產權創造有著重大的影響。知識產權的中介機構是知識產權的有序流轉、快速擴散、知識產權孵化的促進動力。值得一提的是最近10到15年出現的知識產權捐贈機構，它通過稅收減免的政策促進權利人對具有極大外部經濟性知識產權的捐贈，以此來加強知識產權的流轉和擴散，對產業集群起到一定的促進作用。

在更大的范圍內，知識產權集群創新系統處在一個經濟生態環境中，外圍的支撐體系就是它的生態系統的部分。知識產權法律支撐體系是知識產權在集群內擴散、應用的保障，知識產權本身就是法律賦予的、激勵創新的一種權力授予，離開法律的保障，將注定處于無序狀態中，對創新動力是一種巨大的打擊。政府政策支撐體系在集群創新系統中是不可或缺的基本要素。它的重要性表現在：

（1）產業集群在形成初期,還沒有形成集聚效應,合理的制度安排與有效的政策措施很有必要。適當的政府行為往往能夠起到“催化劑”的作用，尤其是嵌入式的產業集群,政府引進關鍵企業和營造外部環境成為集群產生的重要誘導因素之一。各種區域內的有利于知識產權的政策完全可以激勵創新，加速知識產權的擴散，從而加速集群的形成。

（2）產業集群邁入成長期后,產業規模雖然呈現快速擴張態勢,但可能面臨發展層次不高、專業化程度低等問題,集群的發展環境也不完善。同時,企業空間集聚的結果,在帶來生產成本和交易費用下降等正的外部性的同時,也可能帶來負的外部性。例如在利益和行業衍生便利的情況下，會出現假冒偽劣產品的知識產權侵害行為，因此，政府必須通過政策調控來保證集群沿著良性軌道發展。

（3）產業集群進入成熟期后,升級主要依靠集群的自組織和自調控能力來進行。但在我國當前的條件下，產業集群內的中小企業大多還缺乏自我升級的能力，需要政府部門的扶持。知識產權的內部創造或者外部輸入是產業升級的必由之路，它在很大程度上還取決于政策的扶持和激勵。

知識產權金融支撐體系的建立對集群系統的影響巨大，離開有效的融資，知識產權在創造、擴散和應用方面都會受到很大的影響。目前，我國已經具有知識產權股權、質押、風險投資等融資形式，并在實踐上達到了一定的效果。但解決融資的問題，必須做好兩件事：第一是知識產權的合理、有效評估問題，離開它，融資發展就不會順利。沒有正確的評估體系，無論風險投資、質押貸款還是股權問題都會因為各方不對稱信息的博弈而受到阻礙。第二是知識產權的擔保制度的建立。知識產權在一定的融資過程中因為種種原因可能帶來價值泡沫，只有建立合理的擔保制度才能有效抵御和轉移風險，融資才會發展順暢。

知識產權創新文化體系是促進創新的文化認同和精神激勵的核心動力。目前，我國企業創新意識淡薄，知識產權概念不強，不理解知識產權作用的中小企業數目巨大，這些表明文化氛圍還有待建立和加強。大力宣揚創新文化，鼓勵創造，寬容失??；大力普及知識產權概念、作用和相關知識可以起到加強知識產權的創造、應用、保護的文化氛圍，也可以避免重復研發的低級錯誤和巨大的經濟損失。

三、集群創新系統中知識產權參與運行過程和策略探討

綜合三類子系統（IPCSS、IPASS、IPSSS）的知識產權集群創新系統在本質上是一個經濟生態系統，它本身是一個有市場牽引的自組織體系，通過知識產權的創造、擴散和應用加速集群的發展，具有不間斷的系統演化特性。根據集群創新系統的概念和知識產權的固有特點，我們將知識產權集群創新系統知識產權參與運行過程界定為：集群是以某一個或幾個相關產業為核心,大量企業、專業化供應商、服務供應商、相關產業的廠商，以及大學、科研機構、地方和國家工程中心、制定標準化的機構、產業工會等相關機構在地理上的集中。這些企業和相關機構同時具有競爭與合作關系,以彼此的共通性和互補性相聯結,交互關聯而組成的整體系統。知識產權參與運行過程就是圍繞這個系統的知識產權的創造、應用、擴散的過程，是集群的基本動力。整個系統不是單個子系統的生成（resultant），而是具有大于子系統組合價值涌現（emergent）特性的復雜系統。由于知識產權應用主要是每個企業的個體行為，在集群系統中我們不多做詳細討論，下面將分別從知識產權的創造、擴散來討論集群創新系統中知識產權參與運行過程，并給出加速集群的知識產權擴散的對策分析。

（一）知識產權創造過程及對策分析

集群創新系統中知識產權的創造過程就是圍繞創新網絡中的相關產業，協同地理區域內大學、科研機構、工程中心并合理利用專利文獻等進行創新的過程，創新結果依據法律形式獲取知識產權，包括專利、商標、商業秘密、著作權、集成電路布圖設計、創意設計等有利于企業或集群產業競爭優勢的智力成果。知識產權創造的過程是由研究型知識產權創新主體和生產型知識產權創新主體所主導的，并在相關機構（政府、產業工會）的政策調控下的創新行為。我們認為知識產權集群創新系統的知識產權創造主要模式是集中地理位置上的所有創新資源，依據市場環境的變化，從發現市場機會開始，提出構想，組織研發，生產產品到導入市場的動態過程，知識產權的創造是集群機制下的產物，而不是單個企業的行為。為此，我們引入集群創新中的三重螺旋創新模型并結合知識產權集群創新系統的特征加以修正，構建出知識產權集群創新系統的知識產權創造模型，如圖2所示。

圖2表明，知識產權集群創新系統和一般理論創新系統的最大區別是三種要素的構成有一定的區別。傳統的產學研三重螺旋模型是在政府調控下科研院所與企業進行合作研發、合資生產或者是科研院所通過衍生企業來實現技術轉移。這兩種做法的弊端是顯而易見的，合作的短期性致使產學研缺乏戰略層次的合作；合作的松散性致使產學研組織架構不穩定，要素難以充分流動共享，缺失統籌管理和長期規劃；合作的運行機制模糊，致使產學研資金投入、知識產權、收益分配、中介職能以及相關規則不夠明確和健全，創新成果的大規模商業化應用得不到保障，院?？蒲信c企業需要脫節現象依然較為突出。知識產權創造三重螺旋的生產機構不再單單是單個企業，而是集群網絡關聯企業群；創新產生機構包含大學、科研機構以及由國家推出的為促進創新而設立的各類技術研發的工程中心；政策調控機構不但包括政府還包括產業工會等機構。工程中心是三者結合和合作的平臺，依附于具體行業的工程中心結合政府、科研院所和關聯企業進行以市場化為目的的應用性技術研發工作，知識產權創造為集群產業特定目的而服務。

圖2 知識產權創造三重螺旋模型

加速知識產權的創造過程，避免創新流于形式，結合我國實際情況和螺旋模型來分析，集群系統知識產權創造的促進主要從以下幾個方面著手：

1.創新產生機構

創新產生機構主要包括大學、科研機構和工程中心。在知識產權創造過程中，他們是知識的主體來源和擴散知識的主要機構。目前，我國大學和科研機構的知識產權創造特點是基礎研究較多，技術商品化程度低，所得創新成果知識產權化程度低，缺乏國外所謂的企業家形式的大學（entrepreneur university）。結果就是大學和科研機構在集群過程中發揮的實際或直接作用并不大，但是企業所需要的知識產權單單依靠自身并不能有效實現，這要求科研院所必須調整戰略來適應新需要。區域內特定行業工程中心的建立是一種連接產業和科研院所的實際方法，將對我國自主創新起到巨大的推動作用。作為面向應用的技術研發機構，工程中心的建立是結合大學、科研機構和實際產業來協同運作，以產業為基地，以科研院所為依托，以政策為支撐，解決產業實際需要的知識產權創造問題。

2.生產機構

這里的生產機構指的是集群產業的相關企業的集合。他們是創新的主體，是知識產權創造和應用的主體。但是目前，我國企業在集群系統中，創新能力薄弱，創新資金、人才、基礎設施缺乏，導致集群產生在低技術、低附加值、缺乏自主知識產權之上，從而企業知識產權的來源主要依賴外來輸入，自身創造較少。國外知識產權的相關研究表明，在集群成熟的產業中，知識產權來源主要是內部產生，只有集群邊緣的小企業知識產權來源于外部。改變這種狀況的根本路徑是轉變依賴廉價人力資源和依賴自然資源的生產方式，建立知識產權戰略，促使產業升級。

3.政策調控機構

從我國的實際情況來看，在知識產權創造活動中，政策調控的作用在一定程度上是占主導地位的。上述兩類機構雖然是知識產權創造的主體，但如何結合，怎么運作，甚至戰略方向的引導都離不開政策的指導，尤其是政府的引導、調控和激勵。政府在集群創新系統中應該發揮的作用包括：

（1）政府主導面向特定產業建立有大學、科研機構和集群產業相結合的工程中心。工程中心要面向實際的應用技術開發，制定知識產權戰略，為知識產權的獲取發揮三重螺旋的焦點作用。

（2）創新產生機構特別是大學和科研機構在一定程度上聚集了很多專業人才，應該發揮知識產權文獻挖掘的作用，擴散相關知識到集群創新系統內部。實踐表明，合理利用專利文獻可以節省40%的研發費用和60%的研發時間。通過我們的企業調查數據分析，我國企業專利文獻的利用率相當低，主要原因有缺乏專業人才、專利檢索障礙、缺乏讀懂外文的技術人員、檢索費用、不知道專利文獻等。大學和科研機構在這方面應該主動和企業合作，發揮平臺作用，但是政府對大學和科研機構的引導和考核機制的調整是基本前提之一。

（3）政府提供知識產權融資擔保制度。知識產權的獲取需要大量資金支撐，知識產權融資能否健康發展必須有保障制度，知識產權融資擔?？梢栽谝欢ǔ潭壬匣馊谫Y風險，促進知識產權創造的資金動力，探索知識產權融資擔保制度勢在必行。

（二）知識產權擴散過程及對策分析

從社會和整體系統的觀點看，擴散的意義大于創新和科研成果本身。知識產權集群創新系統的本質就是通過知識產權包含的知識、技術內容和知識產權權力的擴散，使得知識在更大范圍內被采用，最終形成集群效應的過程，也就是知識產權擴散和知識產權再集成的過程。擴散的主體包括知識產權的供給者、采用者及知識產權中介機構，擴散過程包括三個環節：企業內部的創新擴散、集群內企業之間的擴散和集群內的總擴散。知識產權集群創新系統的擴散過程為：創新采用者通過知識產權引進，獲得新知識和新技術，并通過復制或模仿使知識產權在企業內部擴散。這種擴散可以使知識產權引入者獲得創新優勢，并在此基礎上開始新一輪的自主創新和擴散，從而推動整個集群的持續創新。知識產權中介機構通過發揮有效的中介機制，為創新的持續擴散發揮中介鏈接作用。集群內的總擴散是通過集群企業、知識產權生產機構、中介組織和政策機構形成集群創新網絡，推動知識產權不斷擴散，形成良性的循環機制。促進集群創新，加速知識產權在創新系統內的有序流轉、擴散的對策和機制設計包括：

1.知識產權中介機構的設立。有效的知識產權中介機構是促進擴散的強大推手，作為一個知識產權的平臺，中介機構由于在專業性、鏈接性、公正性上有一定的優勢，完全可以為加速擴散做出貢獻。

2.知識產權捐贈的設立。最近10到15年出現的知識產權捐贈機構，通過稅收減免的政策促進權利人把具有極大外部性的經濟性知識產權或者研發過程中產生的附屬知識產權贈給第三方非營利機構而加大知識產權擴散的速率。目前，我國在知識產權捐贈方面還沒有起步，相關的立法、政策調控措施還沒有到位，進一步的工作還需要開展才能建立這種加速擴散的機構。

3.政府對擴散的推廣。政府可以運用經濟和行政手段來推廣一些知識產權的利用，從而可以迅速使這些知識產權得到擴散。其次，政府可以制定激勵措施來加速擴散，包括資金支持、人力和技術支撐以及購買某些知識產權提供給相關企業。最后，政府的規章制度和稅收政策對創新擴散起到調節

作用，不同政策的擴散影響是不同的。

四、結語

通過對知識產權在集群創新系統中的參與機制要素和模型分析，我們大體上探明了知識產權參與的過程。研究表明，知識產權在我國區域創新以及集群創新系統的構建中發揮著重要作用，這種重要作用是通過知識產權參與區域創新系統的構建來實現的。以產生知識產權的研究型創新主體為起點，將知識產權輸入集群創新網絡中的生產型創新主體，雙方形成協同機制，在集群創新系統的支撐子系統的輔助下，協同大學、科研機構、工程中心、知識產權擴散機構和集群網絡內相關企業來加快集群創新系統的建設，最終以知識產權的創造、管理、應用和保護作為集群創新系統和區域經濟發展的主動力。

本研究從國內外學術文獻中梳理出了知識產權在集群創新系統中的參與機制，但沒有對各子系統在整個參與機制運行過程中的不同作用和特征加以詳細的分析，這是本研究的不足和下一步研究的方向。如果對各子系統在大系統中的特性和作用進行進一步的詳細研究，進一步進行理論研究并收集數據進行實證研究是當務之急。

[1]Autio E.Evaluation of RTD in regional systems of innovation[J].European Planning Studies，1998.

[2]Doloreux D.What we should know about regional systems of innovation[J]. Technology in Society，2002.

[3]Padmore T,Gibson H.Modeling systems of innovation:a framework for industrial cluster analysis in regions[J].Research Policy,1998,(6).

[4]Barro R.J.,Sala.I.，Martin X.Technological Diffusion,Convergence,and Growth[J].Journal of Economic Growth.1997，(2).

[5]劉運頂.知識產權保護：動機與效用分析.當代財經，2003,（3）.

[6]Spector Y.，Zuckerman D.Expenditure patterns and timing of patent protection in a competitive R&D environment[J].Operations Research Letters,1997.

[7]周建安.資源約束與我國產業結構演進生態發展路徑的實證研究[J].當代財經，2008，(6).

[8]林承亮，樓慧心，樊麗淑.傳統制造業中的知識產權弱保護狀態及其影響——基于長三角地區部分企業的調查分析[J].科學研究，2008，(5).