企業專利運營管理內涵及職能模塊研究

朱國軍,徐永其,張宏遠

（1.淮海工學院商學院，江蘇 連云港 222000；2.河海大學商學院，江蘇 南京 210098）

企業專利運營管理內涵及職能模塊研究

朱國軍1,2,徐永其1,張宏遠1

（1.淮海工學院商學院，江蘇 連云港 222000；2.河海大學商學院，江蘇 南京 210098）

專利資產具有戰略資源特性，能夠給企業帶來持久競爭優勢。據此，基于價值鏈理論，專利資產運營活動已經成為企業運營的基本活動之一，而專利運營管理則是企業專利資產運營過程中管理輔助活動總稱。本研究從價值鏈理論的視角提出了專利運營管理的概念，并系統地解析了專利運營管理的四大職能，是對專利管理理論研究重要推進。

專利運營管理；管理職能

Abstract:Patent asset have the nature of strategic resource.Based by the value chain theory，patent operation become the basic action of enterprise operation，and patent operation management support the patent operation action by the function of patent operation plan，patent operation organization，patent operation coordination，patent operation control.This paper proposes the nature of the enterprise patent operation management and researches the four function，which advances theoretical research of patent management.

Key words:patent operation management;management function

知識經濟時代，專利管理既標志一個企業的科技管理水平，也直接影響企業的經濟效率。國外知名企業憑借其卓有成效的專利管理手段，將專利成果源源不斷地孵化成符合市場需求的產品與服務，并將其發展成標準、規則，從而控制市場競爭節奏，獲取市場壟斷地位和超額利潤。專利管理的研究及實踐已經從法權保護管理上升到戰略運營管理階段，袁真富（2006）［1］，郭民生（2007）［2］，楊晨（2008）［3］等逐步提出了專利戰略運營管理的理論框架。本研究在前人研究的基礎上，以戰略資源論及價值鏈理論為基礎，探索及解析專利運營管理的內涵及職能模塊構成。

1 專利資產的戰略資源特性分析

戰略資源是能夠給企業帶來競爭優勢的資源，其以能給企業帶來競爭優勢為特質。Barney（1991）［4］將能給企業帶來競爭優勢的資源要素歸結為:稀缺性、有價值、不可替代、難于模仿。

專利資產是企業的戰略資源，第一，專利資產以專利制度為支撐，專屬支配權、壟斷權為本質的知識資產，難于模仿、能創造價值；第二，專利資產是以投資升值為目標的看漲期權，不僅能為企業帶來財務價值，而且能夠給企業的長遠發展帶來戰略價值；第三，專利資產是以配置提效為機理的創新要素，專利資源自身不僅可以發揮資產效應，而且可以整合有形資產以及其他無形資產，具有提效增值功能，以專利的技術屬性為依據，可將專利承載的技術內涵轉變為物態的商品，另一方面，以專利的權利屬性為依據，開展專利許可、專利轉讓、專利作股、專利信托、專利擔保等。

將專利資產上升到企業戰略運營層面，有利于企業持續競爭優勢的形成，從而有效遏制競爭對手，獲得發展的主動權及控制權。

2 基于價值鏈理論的專利運營及管理內涵分析

2.1 專利運營活動是企業價值鏈基本活動之一

波特（1990）［5］提出企業價值過程按照經濟和技術的相對獨立性，可分為既相互獨立又相互聯系的多個價值活動，這些價值活動形成一個獨特的價值鏈，其中有些流程特別重要，決定和影響著形成企業獨特性或競爭力的因素，稱之為“基本業務流程”，即價值鏈中的基本活動；其他業務流程是為企業的基本經營活動提供支持和服務的，稱之為“輔助業務流程”，即價值鏈中的輔助活動。

按照價值鏈活動的劃分方法，波特將制造業企業的技術開發活動歸納為輔助活動，而隨著專利資產這一戰略資源成為決定和影響企業獨特性及競爭力的因素，專利運營活動（挖掘、獲取、實現專利資產技術屬性及權利屬性的相關價值活動）已經成為企業基本業務流程的重要組成部分。

2.2 專利運營管理是企業價值鏈輔助活動之一

專利運營管理是企業專利運營過程中有計劃的組織、協調、控制的管理輔助活動總稱。企業專利運營管理既是廣義上的知識產權管理的重要組成部分，也是企業科學管理的重要組成部分，在企業管理中具有重要地位，貫穿于企業技術創新、產品開發、市場營銷的全過程。從“大管理戰略”的角度看，將企業專利運營管理納入到企業經營管理之中，有利于克服專利運營管理與科技、經濟脫節的現象，更好地發揮專利這一戰略資源在企業發展中的作用。

與傳統維權式的專利管理方式不同，專利運營管理不只對專利本身進行法權管理，而是植根于企業研發、生產與營銷的整個環節，是一種系統性與開放性的管理活動，企業管理層通過對其可支配的和可利用的專利資產的優化配置以及專利結構的動態調整，整合企業內外部資金流、信息流、技術流，按照鏈條狀的特征安排企業專利資產價值實現的業務流程，實現技術市場、資本市場、產品市場之間的鏈接，在提升專利資產財務收益的同時，調整企業技術結構、產品結構、產業結構，支撐企業總體戰略的實現。

3 專利運營管理的職能模塊分析

專利運營管理擁有一個完整的職能體系，包括專利運營規劃、專利運營組織、專利運營協調、專利運營控制四個職能模塊。

3.1 專利運營規劃職能

企業高級管理層應結合企業總體發展戰略及技術創新戰略，對專利資產系統謀劃，規劃企業專利資產組合及運用路徑。

（1）企業專利運營的戰略規劃。

企業高級管理層在詳實的宏觀環境、行業環境、技術環境、企業競爭地位分析基礎上，超越部門利益的局限，從企業整體戰略的角度描繪企業未來3~5年專利運營活動的發展愿景，確定企業專利運營的戰略目標（專利資產的數量及質量、專利資產的經營性收益、專利資產的投資性收益、專利資產對企業戰略機構的改善等）。

（2）企業專利資產的組合規劃。

企業高級管理層最重要的決策之一是確定創新資源的投入方向，在整理和評價現有的專利資產組合基礎上，加強專利動態管理和有針對性地投資，合理確定企業專利資產的組成結構。充分利用專利信息和失效專利技術，將有限的創新用于競爭對手的專利技術的 “空隙”領域的研發并取得互補技術專利，通過交叉許可戰略或者聯營戰略，不斷夯實企業專利存量。在積累了一定的實力后，逐步采用專利購買、專利有償轉讓以及開發替代技術基本專利等手段，逐漸扭轉被動地位，贏得市場競爭的主動權，甚至控制競爭對手。

（3）企業專利資產的價值規劃。

企業高級管理層在總體發展戰略及技術戰略基礎上，一方面，做好專利技術的生產決策規劃，當市場行情好時，專利成果能帶來可觀收益，就進行投資，實施專利生產產品并將產品投放市場，否則，就可以等待暫不實施。另一方面，做好專利技術整合技術資產及金融資產的決策規劃，撬動技術市場，增加企業專利價值存量，撬動資本市場，獲得融資。

3.2 專利運營組織職能

專利運營管理是一個系統工程，企業如果想取得專利運營的成功，則要將企業組織結構調整成為專利運營支持型組織結構。

（1）確定專利運營組織模式及業務流程。

企業高層根據公司治理特點、研發組織特點等情況選擇專利運營組織模式，并根據企業發展的情況不斷調整。

①分散式專利運營組織模式。該模式一般適用于集團公司，是在企業知識產權本部統一管理下的充分授權，各事業部或子公司根據產品特性自行選擇專利申請項目。但取得專利權后，如何運用專利、處理糾紛、對外談判、提出異議等事務由知識產權本部統一管理。

②集中式專利運營組織模式。該模式也一般適用于集團公司，是全公司專利管理部門按照統一的知識產權政策進行運作，最大限度地保護公司整體利益。該模式研究開發的費用由總公司預付給子公司，專利權與授權后的所有事宜全部由總公司專利管理部門統籌負責，如IBM公司、三菱公司和富士公司均屬于集中式專利運營組織模式。

③信托式專利運營組織模式。該模式一般適用于中小型科技企業，以專利權為標的的信托，將專利權轉移給具有專業理財能力的信托專業機構經營管理，由專利權權利人取得專利權的收益、信托機構取得相應報酬的財產管理方式，可以克服專利權權利人欠缺對市場操作能力和資金缺乏的弊端，有效推動科技成果轉化，實現專利資產的保值增值。企業集團亦可投資成立專利信托管理公司，與集團內其它子公司根據專利信托合同來管理其專利權，使母公司與各個子公司可以依據彼此間的信托合同管理專利權。

④聯盟式專利運營組織模式。企業可聯合行業內多個專利擁有者，以彼此分享專利權或者統一對外進行專利許可為目標，形成戰略聯盟組織。具體模式有三種：一是3C專利聯盟為代表的獨任管理模式，參與聯營的專利權人無需組建獨立的實體，而是把自己專利權共同授予其中某一家企業，由該企業對外從事一攬子許可，并負責分配許可收益；二是MPEGL專利聯盟為代表的合資機構管理模式；三是獨立第三方管理模式，把專利聯盟的管理事務托付給一家與專利權人沒有人事和資本關聯的獨立第三方，以免出現共謀限制價格或產量等壟斷性行為。

（2）專利運營職能部門及崗位定位。

①職能部門的定位。企業專利運營管理的職能部門一般有二個層次：一是專利委員會的設立，為協調各部門的專利運營業務，從公司層面成立專利委員會，由生產、科研、市場和專利專職管理部門聯合組成，其職責是開展公司戰略規劃的制定及執行監督工作；二是設立專利委員會的常設機構，即專利運營部或專利辦公室，專職從事專利運營管理，該職能部門處于公司管理層的核心位置，一般包括兩個職能部門：一是專利日常管理部門，負責申請專利直至授權專利的管理；開展申請專利前和產品投放市場前的專利信息的調查；處理專利糾紛，協商解決或通過訴訟裁決；業務上與各級法院有聯系；二是專利運用管理部門，接待技術許可詢價，組織許可談判、簽訂有關合同、開展專利融資工作等。

②相關崗位的定位。在專利運營管理崗位安排上應分為三個層面。一是專利運營總監，負責公司專利運營的整體工作，企業專利戰略規劃的總協調人，不斷優化專利運營的相關業務流程。二是專利運營專職管理人員的職責，可歸類分為10項：專利情報管理工作、專利挖掘工作、申請專利工作、獎勵專利創造工作、處理專利糾紛工作、專利教育培訓工作、與專利事務所或律師進行聯系工作、與生產部門進行聯系工作、訂立專利實施許可合同、專利融資工作。三是專利協調員的設立及職責確立。專利運營管理涉及企業的技術、生產、財務、法務和銷售等多個職能和業務部門，各業務部門根據部門特點設立專利協調員，負責生產、財務、法務、銷售等部門與專利運營專職管理人員的溝通協調工作。

3.3 專利運營協調職能

專利運營組織協調工作乃是專利運營管理的中心工作，涉及企業部門間協調，以及專利資產與其他資產（有形資產、技術資產、金融資產）的協調等方面。

（1）實現部門間的協調。

①企業內部部門間協調。專利辦公室與研發部、生產部、市場部、法務部等相關部門協調運作，加強專利專職管理人員與公司技術人員、管理人員以及各個部門的領導間的業務聯系、信息溝通，使專利管理貫穿于整個公司的技術研發、生產、服務、銷售全過程中，將專利運營管理融入企業經營管理的科學化管理軌道。

②企業與外部創新網絡的協調。企業管理者打破企業邊界，以企業專利資產為基礎，協調企業與外部創新網絡（政府、原材料供應商、銀行、法律咨詢機構、資產評估結構、顧客、競爭者）的關系，以減少企業關鍵資源的投入成本，改造企業價值鏈的結構，改善企業融資結構，提升企業產品或服務的市場競爭力。

（2）實現要素間的協調。

①專利資產與有形資產的協調。專利資產價值的實現一般需以有形資產為載體，有形資產的增值亦需專利資產的支撐。一方面，通過專利資產的物化，改變有形資產的整合方式和使用效能，提高產品的技術含量，增加產品附加值，使企業能向社會提供更多、更優質的產品和服務，形成新的利潤生長點，促進企業產品結構層次的提升。另一方面，通過專利資產與有形資產融合，如在高新技術股份制企業中以專利折價入股進行二次投資，使專利技術以固定成本方式參與投資和產品開發，就可控制比自身價值更大的有形資產，從而使專利資產的經營起到一種杠桿作用，促進企業的資產增值。

②專利資產與技術資產的協調。專利資產可以與其他技術資產（品牌、商業秘密）等組合使用，形成組合優勢；亦可通過專利交叉許可、參與產品技術標準制定，發揮撬動效應，取長補短，不斷充實公司專利資源，尋求從游戲規則的跟隨者到游戲規則的領導者轉變。

③專利資產與金融資產的協調。價值鏈中具有稀缺性、壟斷性、不可模仿的優勢要素成為左右資本流向的關鍵變量。專利資產屬于稀缺性、壟斷性、不可模仿的優勢要素，可以左右資本流向，具有調動與控制金融資產的功能。企業對專利資產進行科學運作也就成為引導資本流動，優化資源配置的一種重要經營方式。一方面，企業可利用專利質押等方式從銀行及風險投資機構募集發展資金，擴大收益回流；另一方面，隨著企業專利自創、購買和積累，企業專利資產存量及質量不斷提高，使企業市場形象和企業競爭力不斷提高，帶來企業股票市值的增長，為企業從證券市場大規模融資創造了有利條件。

3.4 專利運營控制職能

專利運營管理貫穿企業經營管理全過程，應重點加強專利信息的控制、專利價值的控制、管理制度的控制、權利屬性的控制。

（1）專利信息的控制。

①專利信息的收集及控制。一方面，開展企業內部專利信息的收集與控制。收集下屬部門有關的專利情報、技術情報，依據情報決定是否申請專利、建議申請的范圍、提供有關業務咨詢；另一方面，運用專利文獻、反向工程等方式，收集其他競爭公司有關專利情報、技術動態信息，有針對性地開展專利業務活動。

②專利信息的分析及控制。科技人員應積極運用專利信息數據庫，將專利信息檢索及分析系統嵌入到企業創新流程各個環節（預研、立項、系統設計、驗收等），以避免低水平的重復研究和開發，提升研發效率，及時發現侵犯本企業專利的行為。

（2）專利價值的控制。

①企業專利技術價值的挖掘與控制。一方面，通過技術路線圖等文本挖掘方法工具，挖掘及定位企業關鍵技術，并圍繞該關鍵技術，集中投入創新資源，開展技術攻關，不斷提升專利質量，并配合外圍專利的申請，提升專利存量，夯實企業技術優勢；另一方面，通過知識審計，認真核查公司現有專利資產組合，及時剝離無效專利資產，補充對企業技術戰略有重大影響的專利資產，調整及優化專利資產組合。

②企業專利市場價值的實現與控制。以第三方中介機構提供的專利價值評估報告為依據，選擇合適專利資產使用、轉讓、拍賣、許可、專利作價入股或吸引風險投資；合理選擇專利基礎資產開展專利質押貸款；與法務部門合作，對競爭對手侵權行為提出索賠。

（3）管理制度的控制。

①專利獲權制度的核實與改進。不斷檢查企業產品的國內外專利申請事宜，核實公司產品是否都已包括在專利之中，如果公司產品中有些產品或產品中的某些技術特征沒有包括在企業專利資產組合中，決定是否要申請專利，把沒有受到專利保護的產品或技術特征保護起來。另一方面，統籌管理公司所締結的授權契約以及技術合作等技術契約。

②專利費用管理制度的核實與改進。從遞交專利申請文件到專利權終止，都要按時交納一定的費用，為及時繳納費用，企業應當建立高效、合理的專利費用審批程序，并就交納費用的事項指定具體人員負責辦理，以免出現差錯，影響專利審批時效。

③專利獎勵管理制度的核實與改進。對專利申請人付出的智慧和勞動，給予一定的獎勵，以確保本企業技術人員因發明創造而應得的合法利益。管理層應根據公司創新戰略的調整，不斷改進專利獎勵制度，以優化公司專利資產組合。

④專利培訓制度的核實與改進。一方面，對新進的員工進行基礎教育和培訓，并定期舉辦升級教育，如富士通公司規定新進員工都要接受專利入門教育，在公司工作三年后，還要進一步接受專利教育；另一方面，重點培養一批既具有扎實知識產權及相關的法律知識又具有理工科知識背景，能妥善處理經濟貿易活動中涉及專利事務的專利工程師，以確保企業專利管理工作順利開展。

（4）權利屬性的控制。

①專利權利流失的預防及處理。員工在進入企業時要與企業簽訂合同，明確屬于員工創造的專利歸屬，合同在員工離開企業一定時期內依然有效。

②專利權利被侵犯的預防及處理。一方面，為預防公司專利遭遇侵權，在公司上市產品上注明專利號。國際上通用的專利標記是英文字母“P”外加一個圈，加上專利標記即相當于提醒競爭者不要去模仿產品中的專利技術，起到了預防和警示作用，同時也可避免造成難以彌補的后果；另一方面，如果市場上有某項產品有侵犯公司專利權之嫌疑，及時與專利律師進行聯系，采取的處理方式有協商、仲裁、訴訟方式。其中運用比較多的是以協商方式解決，在協商不成時才考慮其他的解決途徑。

③企業侵犯專利權利的預防及處理。公司為避免侵犯競爭對手專利，在產品開發之前要進行詳細專利調查，調查有無侵害其他競爭對手的專利，在調查整個過程中都應當由專門的專利律師、專利工程師負責，并對該技術的可行性進行審核。一旦公司被訴侵權，應聘請專利律師評估并撰寫產品非侵權或者專利無效意見書。如果企業真要模仿或改進競爭對手的產品，也要請專利律師協助，圍繞競爭對手專利技術的周邊設計產品，申請外圍專利。

4 小結

本研究從戰略資源視角提出專利資產具有戰略資產特性。根據價值鏈理論，提出專利運營活動已經上升為企業基本業務活動，而企業專利運營管理是專利運營過程中有計劃地組織、協調、控制的管理輔助活動總稱。系統提出并解析了專利運營管理的四大職能：①專利運營規劃職能是企業高級管理層的關鍵職責，結合企業發展戰略及技術戰略，制定企業專利運營的戰略規劃，并據此提出專利資產的組合規劃、專利資產的價值規劃；②專利運營組織職能要求企業管理者根據公司治理特點、研發組織特點等情況選擇專利運營組織模式（分散式、集中式、信托式、聯盟式專利運營組織模式），并據此確定相關職能部門及崗位的定位；③專利運營組織協調職能乃是專利運營管理中心工作，涉及企業內外各部門的協調，以及專利資產與有形資產、技術資產、金融資產的協調等方面；④專利運營管理中應重點加強專利信息的控制、專利價值的控制、管理制度的控制、權利屬性的控制。通過本文的研究將為相關企業專利運營管理實踐及運作提供理論支撐。

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（責任編輯 胡瓊靜）

The Connotation and Function Module of Enterprise Patent Operation Management

Zhu Guojun1,2,Xu Yongqi1,Zhang Hongyuan
（1.School of Business， Huaihai Institute of Technology， Lianyungang 222000， China；2.School of Business,Hohai University， Nanjing 210098， China）

G306；F270

A

江蘇省教育廳高校哲學社會科學項目“金融危機背景下江蘇科技投入機制研究”（09SJD630009）。

2010-04-28

朱國軍（1982-），男，江蘇盱眙人，講師，博士后；研究方向：創新管理。