西北有色院三位一體的創新之路

張赤東,郭鐵成

（中國科學技術發展戰略研究院,北京 100038）

西北有色院三位一體的創新之路

張赤東,郭鐵成

（中國科學技術發展戰略研究院,北京 100038）

西北有色院在轉制發展中建立起“科研-中試-產業”三位一體的技術創新體系，實現了技術與經濟的協同發展。本文從研發體系、中試環節、新興產業發展以及人才培育四個方面對該院三位一體創新體系進行分析，提出了以轉制院所為依托建立新興產業培育基地、依托公共創新平臺加強中試能力等建議。

轉制院所；創新體系；科研；產業化

Abstract:Northwest Institute for Non-ferrous Metal Research（NIN）has created a new innovative way and built a feasible innovation system in the process of its own institute reforming.In the technology innovation system,NIN triunes research,pilot test and industry together,and carries out the coordinative development of technology and income of the enterprise.In the paper,we analyzes four aspects of NIN’s technology innovation system： R&D system,pilot test linking,development of emerging industries and the development of human resource.Finally,some suggestions are put forward on developing the nation technology innovation system,such as building a base of emerging industries depending on the institute,strengthening the capability of pilot test.

Key words:reformed institution;innovation system;R&D;industrialization

轉制院所企業是我國技術創新體系中的一支獨特力量。1999年轉制以來，一批院所成功實現了與市場的接軌，成為創新型企業。西北有色金屬研究院（集團）（下文簡稱西北有色院）便是其中之一。2009年11月我們到西北有色院，就轉制院所創新發展和科研成果轉化等問題進行了實地調查。

在轉制實踐中，西北有色院經濟實力迅速發展，科技創新能力不斷增強，形成了科研、中試、產業三位一體的大型科技集團的創新發展模式。2008年，綜合收入21.7億元，總資產27.9億元，正式職工2394人，其中60%為科技人員，已經成為一個重要的稀有金屬材料、金屬多孔材料和超導材料等國家重點研究基地、行業技術開發和工程化中心，一批研究成果在國際上產生重要影響，為國防軍工和國民經濟發展做出了突出的貢獻。2009年，西北有色院經過兩年試點后被科技部、國資委、全總三部委評為創新型企業。

“科研-中試-產業”三位一體創新發展模式主要有四個內容：建立以創新為導向的研發體系，依托公共創新平臺強化中試環節，以市場機制培育新興產業，以“三結合”方法培育創新型人才隊伍。

1 建立以創新為導向的研發體系

走“科研-中試-產業”三位一體的創新之路，首先要改革傳統的科研體系，調整科研活動方向和結構布局，確立以創新為導向的研發體系。

1.1 面向市場需求安排研發任務

隨著我國逐漸進入工業化中后期，石油、化工、冶金、船舶、電力等產業快速發展，相關設備材料生產需求日益旺盛。西北有色院把這些需求劃分為三大類，即國防軍工類、民用工業類和生活日用品類，在此基礎上進行分行業和具體產品的劃分，并細化至各技術開發領域，形成材料研究、加工工藝研究和基礎研究三個方面的研發任務。與此相適應，積極調整科研部門結構，面向市場需求三方面任務不斷集中科研力量，結合金屬多孔材料國家重點實驗室、稀有金屬材料加工國家工程研究中心、超導材料制備國家工程實驗室等研發基地的建設，逐步形成了各具特色、各有所長的11個研究所和4個研發中心。不僅加強了應用基礎研究和工程化研究的科研機構，還不斷從該院培養的研究生和社會中吸納新生研發力量，擴大研發隊伍。

1.2 按創新鏈分工進行產學研合作

西北有色院按照創新鏈的功能對研發項目進行分解，在研發、成果轉化、生產等環節上分工合作，建立產、學、研一體化的研發機制。在創新前端環節上，聯合了東北大學、中南大學、北京航空航天大學等國內外十多個著名大學，利用大學在前端基礎科學研究和材料力學性能分析方面的設備優勢等，開展合作研究。在創新中間環節上，同航空、航天、核能、艦船、兵器等系統的45個研究院所以及全國近100家民用研究院所都有重要的合作關系，強化中試研究，促進成果熟化。在產業化環節上，聯合上、下游企業共同科技攻關和投資創辦高新技術企業，促進成果轉化，如與中國航天科技集團公司簽訂合作協議，攜手大用戶企業共同加強新材料技術創新能力。

2 依托公共創新平臺強化中試環節

中試活動對新產品開發具有重要意義，但卻是一個投入高、風險大的中間環節，被稱為“無名無利”的過程［1］。長期以來，科研機構中試能力薄弱，無力組織面向產品的中試活動，很多科研成果無果而終。“中試空白”制約了我國科技成果的轉化。

西北有色院發揮自身在有色金屬研制特別是鈦合金材料、核材料、超導材料等方面的特色優勢，利用該院的國家“863”新材料成果轉化基地、稀有金屬材料加工國家工程研究中心以及陜西省鈦工程技術研究中心等公共創新平臺加強中試力量，設立科技創新轉化基金支持中試活動。通過中試，甄別科研成果產業化的可能性、可行性，選出產業化“苗頭”好的進行技術化、工程化，加速新產品開發和已有產品的升級換代。中試環節與生產加工、產品供應之間建立了高效、順暢的銜接，加速了科研成果轉化的進程，使轉化率達到70%以上，在鈦及鈦合金等稀有金屬材料、金屬多孔材料和層狀金屬復合材料三個高技術優勢領域，成果轉化率更高。

例如，依托金屬多孔材料國家重點實驗室，利用該院制訂的我國金屬多孔材料和性能檢測國家標準技術優勢，經過大量的中試驗證，自主研發了燒結不銹鋼纖維氈，實現了國際同行業內加工工藝的創新突破，形成了具有完全自主產權的國產化產品，不僅打破了國外的技術封鎖和產品壟斷，還打入國外市場，建成了全球第二大金屬纖維及纖維氈生產線以及年產值過億元的高新技術企業。

3 通過市場機制培育新興產業

面對市場競爭，西北有色院沒有一味的跟蹤、模仿，而是在跟蹤比較中尋找自己的優勢特色，特別是尋找發揮資源優勢的突破點，將技術與資本結合，以先發制人的思維開展高端創新，在特定細分市場培育創業企業，在推動新興產業發展中不斷提高市場競爭力。

3.1 在細分市場、特定技術領域占領新材料產業發展制高點

轉制以來，該院在拓展市場過程中鎖定幾個具備技術優勢和發展前景的特定領域，如鈦及鈦合金材料、金屬多孔材料、超導材料、核材料和層狀金屬復合材料等。在這些細分市場上，利用多年沉積的技術優勢，自主確定產品開發的技術框架和技術路線，一進入就占領高端，在創新價值鏈高位創新，主導產業發展，贏得競爭優勢。例如，該院承擔的鈦及鈦合金科研項目占我國有關鈦的項目總數的60%，擁有大量的自主知識產權，包括30多項發明專利，涵蓋了高強、耐熱、低溫、耐蝕、高韌、阻燃等系列的鈦及鈦合金60多種，涉及材料的合成、加工、焊接、熱處理、表面處理等工藝技術。這種顯著的技術優勢，使得該院在產業價值鏈中占據高端，在航空、航天、船舶、核電、超導等市場中具有明顯的競爭優勢［2］，其中產業公司鈦材2008年銷售收入近10億元。

3.2 建立產業園區，孵化技術領先型企業

為了促進原始創新成果快速轉化，扶植創業企業，形成產業能力，該院根據技術領域及發展階段的不同，出資建立不同的產業園區，形成了“三地七區”的發展布局，所謂“三地七區”是指西北有色院分布在西安市、寶雞市和商洛市，建設涇渭鈦產業園區（西部鈦谷）、多孔材料產業園區、特種新材料產業園區、高新區稀貴金屬材料產業園區、經開區超導材料工業園區、寶雞金屬鎢產業園區和西北院-商洛鉬產業園區7個園區。一是在優勢技術領域，該院以大中型高技術企業為核心建立產業園區，如在商洛市的鉬產業園區、在西安高新區的稀貴金屬材料產業園區、在西安經濟開發區涇渭工業園的鈦谷（產業園）和超導材料產業園等。二是在前沿技術領域，特別是針對那些技術專業性強、市場潛力大但國內市場規模目前尚小、關鍵技術只有少數技術人員掌握且容易流失的科研（項目）成果，該院在規劃園區內直接出資組建并培育創業企業。依據鈦合金、稀有金屬粉末、鈦陽極和貴金屬等技術分別建立了賽特公司、寶德粉末冶金有限責任公司、凱立公司等7家中小型高技術企業。對于這些小企業，進行產權改革，實現產權多元化，資本、技術、勞動和管理四要素同時參與分配，以產權作為利益紐帶和激勵工具，促進企業創新創業發展。在產業園區內，引導集團內科技與產業有效對接，以持續的科技創新支持企業技術進步，如向控股公司轉授工藝技術，將科研成果研發人員派至工廠指導生產，幫助調試新設備和培訓技術工人等，以提高投資的回報率；同時還努力確保科技產業公司的經營運作符合現代企業管理規范。

3.3 科技與資本相結合，推動新興產業發展

西北有色院把技術與資本結合起來，積極地進行市場融資。在稀貴金屬材料產業園區，與國內多家創業投資公司、技術交流中心以及冶煉廠等單位合資建立金屬材料企業。在鉬產業園區，與商洛地方政府合資，并吸納個人投資資金，聯合成立一個鉬業企業。2007年8月，該院成功地推動其控股的西部材料公司在深交所上市，至2009年5月又進行了定向增發股票融資，兩年內融資累計7億元，有力地推動了創業企業的快速發展［3］。

4 以“三結合”方法培養創新型人才隊伍

在創新型人才培養過程中，西北有色院形成了“三結合”的培養方式。

一是學習與研究相結合。在選聘新人中，注重院所科研與大學教育的結合。該院研究生院的學生都先在大學接受基礎課程和專業課程教育，然后在該院進行畢業論文研究寫作，從中聘用優秀學生，至2009年已有200多人留在該院工作。出去的學生也既有實際科研經驗，同時又拿到了大學畢業證書。

二是研發與生產相結合。在工作中，研發人員不僅在實驗室做科研，還參加科研成果的中試和產業化等生產實踐活動，加強對生產技術的理解，擴展從R&D到中試到產品批量化生產的新產品 “一條龍”縱向技術。目前，全院研發人員中有60%以上都具有實際生產經驗。

三是國內與國外培養相結合。挑選科研、生產骨干人員進行在職培訓進修，先在國內大學上完成基礎課程，再結合與國外大學的合作科研項目，將博士生送到外國交流學習，國內學習、國外做論文，使骨干科研人才成為同時拿到國內和國外大學博士學位的“雙博士”。通過聯合辦學、在職讀研以及開展國際交流合作等措施，2000—2008年該院選派科技骨干、管理骨干出國訪問、科技合作、學習研究150余人次，其中6人已經拿到雙博士學位，4人在讀。

5 政策建議

當前，我國技術創新體系建設進入到了一個新的歷史階段。西北有色院的成功轉制發展經驗再次表明，轉制院所企業是一支獨特的技術創新力量，在促進科技發展轉型升級，從數量擴張型向內涵發展型轉變、從投入拉動型向生產消費型轉變和從單純科研型向研發經營型轉變中具有重要的作用［4］。為加快技術創新建設，促進科技成果轉化，支持轉制院所企業創新發展，特提出如下建議。

（1）以轉制院所為依托建立新興產業培育基地。部分轉制院所企業具有培養新興產業的技術優勢，具備面向新興市場需求，在特定技術領域進行創新突破，并將研發成果技術化、產業化的能力。很多轉制院所在一個或幾個技術領域具有絕對優勢，而這些領域大多處于細分市場，市場規模尚小，國際資本尚未布局，因此要大力支持轉制院所在特定技術領域、細分市場上重點突破、高端創業，不斷開發新技術、新材料、新工藝，不斷推出能滿足市場不同需求的高質量新產品，成為特定細分市場的領跑者。特別是針對那些技術專業性強、國內市場尚小且核心技術易流失的科研成果，鼓勵轉制院所創立中小高新技術種子企業，建立新興產業園區，待到市場發展起來時將種子企業推向市場，成為引領新興產業市場發展的領先型企業。

（2）以公共創新平臺等創新載體為依托加強中試能力。依托轉制院所建有的國家工程實驗室、國家工程研究中心和實驗基地等公共創新平臺，加強中試能力，鼓勵和引導產學研合作建設中試基地。政府創新政策、創新項目應向中試基地傾斜，建立中試設施、設備、儀器投入穩定增長機制，鼓勵和引導對中試基地的社會投入。

（3）積極鼓勵轉制院所利用資本市場推動創新發展。采取多種形式促進技術與資本緊密結合，引導轉制院所及所屬企業進一步優化股權結構，完善現代企業制度，取得進入資本市場的條件；同時，進一步完善資本市場結構，發揮資本市場支持自主創新的功能，積極鼓勵轉制院所剝離出優質資產或整體上市。

（4）借鑒推廣“三結合”創新型人才培養方法。創新型人才是我國科技人才隊伍建設的方向。“三結合”方法立足培養、以用為本，能夠有效培育創新型人才，應給予鼓勵和推廣。

［1］訪西北有色金屬研究院院長奚正平教授 ［EB/OL］.鞍山中小在線.http://news.assme.com.cn/detail/2006_10/detail_2009102009120767.html，2006-10-18.

［2］ 趙永慶等.西北有色院創新研制的船用鈦合金［J］.鈦工業進展，2003，（6）：12-16.

［3］周吉峰，任曉光，張哲浩.走特色之路，鑄創新之魂——西北有色金屬研究院新材料發展40年紀實［N/OL］.科技日報（特別報道），2009-11-12（8）.

［4］ 郭鐵成.我國科技發展的突出問題和轉型升級戰略［J］.決策咨詢通訊，2009，（2）：44-47.

（責任編輯 張九慶）

The Trinitarian Innovative Way of Northwest Institute for Non-ferrous Metal Research

Zhang Chidong,Guo Tiecheng
（Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038， China）

F273.1

A

科技部政法司資助研究項目“創新型企業創新之道研究”中間研究成果。

2010-06-10

張赤東（1979-），男，黑龍江哈爾濱人，博士；研究方向：技術經濟理論與方法、企業創新理論與方法、科技體制與政策研究。