加快我國科技成果商業(yè)化的對策與建議

胡筱丹,胡 冰

（1.北京理工大學人文學院，北京 100081；2.國家信訪局，北京 100050）

加快我國科技成果商業(yè)化的對策與建議

胡筱丹1,胡 冰2

（1.北京理工大學人文學院，北京 100081；2.國家信訪局，北京 100050）

本文分析了科技成果商業(yè)化的過程、基本要素、影響因素以及現狀和現有政策的不足，并認為我國技術成果的商業(yè)化需要應對補充性資產缺乏以及“后來者劣勢”等挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)不僅需要企業(yè)改變傳統(tǒng)的管理思路，還需要政府通過加強制度建設、改善技術基礎設施、實施政府采購、發(fā)展中介機構、加強創(chuàng)業(yè)輔導、加大金融支持等措施，降低技術發(fā)展和市場的不確定性，提高科技成果商業(yè)化的成功率。

科技成果；商業(yè)化；政府措施

隨著我國市場經濟的發(fā)展，技術是可以進行交易的商品的概念為人們普遍接受和認同。世界各國都在大力加快技術成果向現實生產力轉化的速度。據世界銀行估算，中國的科技成果轉化平均只有15%，專利轉化率只有25%，專利推廣率只在10%～15%上下浮動［1］。這些數據不僅遠低于美、日等發(fā)達國家，而且低于新興工業(yè)化國家。科學技術是第一生產力，如果大量科技成果不能很好地商業(yè)化，轉化為現實生產力，那么科技投入效益就會大打折扣，科研的價值也就很難獲得充分體現。因此，如何加快我國科技成果商業(yè)化的問題是擺在我國政府和產、學、研各界人士面前的迫切問題。

1 科技成果商業(yè)化理論分析

1.1 科技成果商業(yè)化的概念及理論研究進展

科技成果商業(yè)化是指通過技術的研究開發(fā)，將新產品、新工藝或新的技術服務成功地推向市場并獲得經濟效益的過程。在市場經濟條件下，一項新技術完成了R&D和市場營銷的全部過程，就是實現了這項新技術的商業(yè)化。科技成果商業(yè)化以盈利為目的，通過科技成果的不斷創(chuàng)新、轉化，在市場上實現價值。科技成果商業(yè)化是實現知識產權價值最大化的重要途徑，有利于創(chuàng)造新的經濟增長點，提高產業(yè)競爭力。

近年來，很多學者對科技成果商業(yè)化進行了研究。Li Min Chuang提出了基于技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的綜合模型，其中技術創(chuàng)新包括產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新，管理創(chuàng)新包括人員創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、組織結構和氛圍的創(chuàng)新［2］。一些學者也提出，科技成果商業(yè)化從整體上看，不是一般的技術創(chuàng)新和經濟增長，而是一場影響極其深刻的產業(yè)革命，以及由這場產業(yè)革命所帶動的經濟超越發(fā)展。這場產業(yè)革命同傳統(tǒng)的制度結合會產生劇烈的矛盾沖突，要使這場產業(yè)革命順利推進，必須進行制度創(chuàng)新。科技成果商業(yè)化制度創(chuàng)新要建立適應科技成果商業(yè)化的社會資源多元化配置方式，最關鍵的問題是改革投資和金融體制，增加對科技成果創(chuàng)新及其產業(yè)化的投入。同時要通過建立風險創(chuàng)業(yè)投資基金、建立技術產權產易市場等多種形式為科技成果商業(yè)化發(fā)展提供融資服務［3］。

1.2 科技成果商業(yè)化的過程

一般說來，科技成果分布在從知識的擴散到商業(yè)化應用的各個階段上。關于新技術商業(yè)化的過程，國內外理論界根據不同的對象提出了許多見解［4-6］。對新技術的商業(yè)化或產業(yè)化過程，劃分方法不盡相同，但他們的主線是基本一致的，即將新技術商業(yè)化過程劃分為技術開發(fā)、產品開發(fā)、生產能力開發(fā)和市場開發(fā)四個階段。這四個階段概括了技術成長到進入市場的過程，包含了技術從萌發(fā)到成熟的整個過程。

1.3 科技成果實現商業(yè)化的基本條件

技術成果實現商業(yè)化有四個基本條件：一是技術成果和人力資源，稱為核心條件；二是資金、政策、設備、設施，稱為支撐條件；三是科技需求和市場驅動、政府引導、信息交互，稱為動力條件；四是體制、法規(guī)、制度與管理能力，該要素是對其他諸條件起控制和決定作用的活化條件，稱為控制條件。

2 科技成果商業(yè)化的主要阻礙因素

2.1 科技成果商業(yè)化面臨的主要風險

風險評估是對技術、市場及其發(fā)展環(huán)境不確定性的分析，是技術成果商業(yè)化評估的一項重要內容和指標，是貫穿科技成果商業(yè)化評估整個過程的“統(tǒng)領”因素。科技成果商業(yè)化過程中存在著不同程度的風險，主要是技術風險、資金風險和市場風險及來自管理、人才、知識產權保護以及政策等環(huán)節(jié)的其他風險。

技術風險：技術風險一方面指企業(yè)原先的技術水平相對落后，技術力量相對薄弱，技術信息相對閉塞而給技術創(chuàng)新帶來的負面影響；另一方面是對關鍵技術選擇的失誤，或對配套技術注意不夠，這在企業(yè)技術創(chuàng)新的風險中屢見不鮮。技術風險的分布呈總體遞減趨勢，在進入產品開發(fā)階段后，技術上的不確定性會越來越低，因技術失敗給產業(yè)化帶來的風險性就會大大降低。

資金風險：資金的風險因素主要取決于技術與市場的適配性、過程的管理與控制、市場的營銷能力等。在技術開發(fā)基本完成以后，資金投入隨產品的開發(fā)、生產設備的置備等有較大幅度的提高。在生產能力建設完成以后，基礎投資也已完成。之后，技術與產品的前景因市場的開發(fā)而明晰，資金風險下降。

市場風險：市場風險在技術開發(fā)階段并沒有顯現，市場潛在需求與產品的技術性能都存在很多的不確定性。市場風險隨著進入產品開發(fā)階段而增大。一旦進入市場開發(fā)階段后，產業(yè)化主體在外部要面對產品適應市場需求的風險以及與同類產品競爭的風險；在內部要面對企業(yè)經營能力能否適應開拓并擴張市場的風險，因此該階段的市場風險最大。即使產品進入市場擴張階段之后，仍存在許多市場上不確定因素的影響，如對市場判斷的失誤等。

科技成果商業(yè)化過程中市場風險最為突出，歐洲重大技術革新調查報告所提供的數據表明，在調查的97個項目中屬于市場風險因素造成失敗的占80%，技術性風險因素造成失敗的占20%。美國全國工業(yè)會議統(tǒng)計發(fā)現，在造成新產品開發(fā)失敗的因素中，產品本身的問題僅占10%，市場和成本的問題共占19%，而與銷售有關的原因造成的失敗卻占71%。所以，在科技成果商業(yè)化的過程中，市場往往起著決定性的作用。但在資金條件具備后，技術風險尤其在產品開發(fā)階段以前也不可小覷。

2.2 科技成果商業(yè)化面臨的主要挑戰(zhàn)

（1）補充性資產的缺乏。

補充性資產是一種能力資源，是指除了企業(yè)擁有的資產之外，為了生產產品和使產品商業(yè)化所必需的其他資產，包括分銷渠道、服務能力、客戶關系、供貨商關系以及其他補充產品等。補充性資產是技術成果商業(yè)化成功的關鍵，當這些補充性資產對于其他公司來說很難得到或者復制時，新技術的擁有者才能從其新技術的商業(yè)化中獲得經濟收益。Teece［7］認為，在很多情況下，一個企業(yè)只有在擁有必要的補充性資產時才能成功實現新技術的商業(yè)化，并從其開發(fā)的新技術中獲得利益。Christenson［8］等的研究表明，只要主要客戶沒有大的變化，新技術的發(fā)展就很難動搖現有企業(yè)的地位，這從另外一個角度說明了補充性資產對于新興技術商業(yè)化的重要性。

技術標準也是一種重要的補充性資產。當新技術涌現的時候，通常會存在大量的相互競爭的技術路線和技術標準。原有企業(yè)憑借其自身實力，通過提出他們所特有的應用或者標準來戰(zhàn)略性地影響行業(yè)的演化。正如微軟和英特爾在個人電腦領域所建的Wintel標準那樣，作為一種補充性資產，盡管技術在不斷進步，它仍繼續(xù)使原有公司在市場上保持優(yōu)勢。作為新興技術的擁有者，必須努力打破原有技術標準，建立起新的技術標準，才能夠在市場立足。因此，識別并努力獲得所需要的補充性資產，是新興技術商業(yè)化所必須認真面對的挑戰(zhàn)。而缺乏補充性資產始終是我國企業(yè)面臨的一個現實性問題。

（2）“后來者劣勢”。

相對于Lieberman等人提出的 “先行者優(yōu)勢”，高旭東提出了“后來者劣勢”的概念，即：相對于后來者，現有企業(yè)擁有先發(fā)優(yōu)勢，存在“學習曲線”以及在專利和R&D上的優(yōu)勢；相對于后來者，先行者可以先行占有各種稀缺資源，比如稀缺的自然資源、優(yōu)越的地理位置，以及優(yōu)秀的人力資源等；消費者轉換成本的存在，以及消費者在不確定狀態(tài)下決策的特點也可以導致“后來者劣勢”。“后來者劣勢”的存在，無疑增加了新興技術商業(yè)化的難度。尤其是隨著經濟全球化進程的日益加速，國際競爭國內化的趨勢日益明顯。我國企業(yè)在發(fā)展過程中，將更加直接地面對跨國公司的競爭。因此，我國企業(yè)在推動新興技術商業(yè)化過程中將面臨更為嚴峻的“后來者劣勢”。

3 我國科技成果商業(yè)化及現有政策的現狀與問題

3.1 我國科技成果商業(yè)化的現狀及問題

改革開放以來，我國科技成果商業(yè)化工作取得顯著成績：高技術產業(yè)規(guī)模明顯擴大，對促進產業(yè)結構調整的作用凸顯。2008年高技術產業(yè)總產值達5.8萬億元，同比增長14.1%，增加值達到1.32萬億元，同比增長14%［9］。2008年全國科技活動人員達500萬人，R＆D人員總量達到195萬人年。2008年，中國各類留學回國人員總數達到6.9萬人。2008年在全國技術市場管理部門登記的技術合同交易金額達2665億人民幣。與十年前相比，我國科技成果商業(yè)化呈現出了新的情況。首先，一批科技領軍人才和優(yōu)秀創(chuàng)新團隊的培養(yǎng)、海外高層次人才的引進，大幅提升了我國科技創(chuàng)新隊伍的整體素質。尤其是我國實施“千人計劃”以來，一大批海外高層人才回國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，加入我國科技成果商業(yè)化隊伍中，推動了我國科技成果商業(yè)化。其次，科技成果商業(yè)化中多部門合作的局面已經初步形成，產學研互動創(chuàng)新，風險投資開始介入，技術轉移活動加快。第三，我國科技成果商業(yè)化實踐中出現了一些新模式。如，清華大學深圳研究院通過建立了集技術、資本、人才、管理、環(huán)境等多種功能為一體的綜合型的科技企業(yè)孵化器模式，孵化初創(chuàng)企業(yè)，并促進其發(fā)展壯大，推動上市，有力地推動了科技成果的產業(yè)化。但我國科技成果商業(yè)化也存在企業(yè)技術創(chuàng)新能力不強、科技成果轉移機制不健全、工程化和系統(tǒng)集成能力薄弱、產業(yè)化資金難以籌措、配套政策措施不到位等突出問題。

3.2 我國科技成果商業(yè)化的現有政策及其不足

目前，有關我國科技成果商業(yè)化的政策法規(guī)文件有《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）配套政策》等。2008年12月，國務院辦公廳又轉發(fā)了發(fā)展改革委、科技部等九部門聯合發(fā)布的《關于促進自主創(chuàng)新成果產業(yè)化的若干政策》，其主要包括：鼓勵企業(yè)加大對自主創(chuàng)新成果產業(yè)化的研發(fā)投入，對新技術、新產品、新工藝等研發(fā)費用，按照有關稅收法律和政策規(guī)定，在計算應納稅所得額時加計扣除；企業(yè)按照 《當前優(yōu)先發(fā)展的高技術產業(yè)化重點領域指南》實施的自主創(chuàng)新成果產業(yè)化項目，符合《產業(yè)結構調整指導目錄》鼓勵類條件的，按相關規(guī)定享受進口稅收優(yōu)惠；高等院校和科研機構技術轉讓所得，按照有關稅收法律和政策規(guī)定享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠；鼓勵海外留學人員、華人華僑回國開展自主創(chuàng)新成果產業(yè)化活動。這些政策很好地促進了我國科技成果產業(yè)化。以“高等院校和科研機構技術轉讓所得，按照有關稅收法律和政策規(guī)定享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠”為例，科技部、財政部和稅務總局三部委聯合，以技術轉移合同登記為基礎，對高等院校和科研機構技術轉讓所得稅進行減免，據不完全統(tǒng)計，2009年技術交易所得稅減免金額12億元人民幣。但一方面由于制定的政策過于宏觀，缺乏操作性或政策涉及多個部門，各部門間溝通協調不夠，很多需要多部門聯合執(zhí)行的政策無法落實；另一方面政策的覆蓋面不夠，并且已有政策并沒有以企業(yè)為主體，導致對科技成果產業(yè)化政策支持不夠。

4 對策與建議

科技成果具有創(chuàng)造新行業(yè)和改造老行業(yè)的潛力，努力促進技術成果的商業(yè)化有利于創(chuàng)造新的經濟增長點，提高產業(yè)競爭力。但同時由于技術成果本身所具有的不確定性，以及我國作為發(fā)展中國家，企業(yè)實力較弱，缺少促進技術成果商業(yè)化的補充性資產，在與跨國公司的競爭中，由于“后來者劣勢”的存在而具有先天性的不足。因此，針對我國科技成果商業(yè)化存在的問題及現有政策中的不足，我國應采取有效措施，促進技術成果的商業(yè)化。具體包括以下幾個方面。

4.1 完善法律、提供政策，營造科技成果商業(yè)化的良好環(huán)境

政府要通過完善相關法律制度，增強政策執(zhí)行力度，為科技成果商業(yè)化提供良好的環(huán)境。《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》和《中華人民共和國促進科技成果轉化法》為科技成果商業(yè)化提供了很好的法律和制度保障，關鍵在于落到實處。要盡快出臺《國家技術轉移促進條例》，為科技成果商業(yè)化提供更強有力的法律保障。在財政、稅收等方面，政府要加大對科技成果商業(yè)化的政策支持力度。如，各級政府增加對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金的財政投入，加大單個項目的支持額度，擴大支持面，使更多的科技成果商業(yè)化項目得到支持。通過制定面向新興技術的政府采購政策，為新興技術的發(fā)展和商業(yè)化提供一個基本市場。

4.2 大力發(fā)展中介機構，促進科技成果的轉移

技術轉移是促進科技成果商業(yè)化的重要途徑之一。要健全科技成果轉移機制，促進科技成果商業(yè)化。實施國家技術轉移促進行動專項，設立國家技術轉移專項資金，促進企業(yè)之間、企業(yè)與大學、科研院所之間的技術轉移。整合提升技術市場、技術轉移轉化中心、生產力中心等中介機構的服務水平，大力開展多種形式的技術評價、咨詢、經紀、信息、知識產權、市場評估、科技風險投資、技術產權交易等服務活動。建設類似歐盟創(chuàng)新驛站的中國創(chuàng)新驛站，為我國技術創(chuàng)新跨區(qū)合作和技術轉移提供公共平臺，促進科技成果轉移。

4.3 加強科研基礎平臺建設，為新興技術研發(fā)提供條件

基礎學科的研究成果無法獨自占有，雖然基礎研究對開發(fā)面向市場的新技術方面至關重要，但沒有哪個企業(yè)愿意在這方面投資，因此，各國政府都大力投資基礎研究，并鼓勵通過學術出版物和技術轉移來促進科研成果的傳播和擴散。具體包括，對政府實驗室的支持，建設一批科技基礎公共平臺，如日本對第五代計算機項目的支持，歐洲對CERN加速器的支持等；為新興技術的發(fā)展提供“實驗床”，例如正是美國在20世紀60年代末期對ARPNet的支持，才促進了互聯網的形成和發(fā)展。

4.4 積極推動產學研合作，實施知識產權戰(zhàn)略

我國企業(yè)力量較弱，單個企業(yè)無力承擔推動新興技術商業(yè)化并最終形成一個新產業(yè)的重任，我國政府應引導企業(yè)組建產業(yè)聯盟，共同制訂新產品、新技術的標準，著力搶占新技術的制高點，形成“先行者優(yōu)勢”，克服“后來者劣勢”。積極培育和發(fā)展技術聯盟、產業(yè)聯盟、產學研聯盟等創(chuàng)新聯盟組織，推動產學研互動創(chuàng)新。構建完善的知識產權制度，有利于新興技術的擁有者更大程度地從新興技術商業(yè)化中獲益。科技成果商業(yè)化終究要由人才來實施，政府應加強知識產權保護，更加注重人才自我價值的實現，在技術參與分配方面作大膽嘗試，在分配、獎勵機制等方面采取更加靈活的方式，充分體現科技人員和經營管理人員的創(chuàng)新價值，保證產、學、研各方面人員的智力投入獲得相應權益或報酬。

4.5 加強創(chuàng)業(yè)輔導，推動科技成果商業(yè)化的企業(yè)孵化

企業(yè)從創(chuàng)立初期到發(fā)展壯大，會遇到諸如技術創(chuàng)新、市場營銷、企業(yè)管理、知識產權規(guī)劃、財務規(guī)劃、稅務籌劃、法律事務、融資和人才需求等多方面的問題。各級科技部門通過實施“創(chuàng)業(yè)導師行動”，對初創(chuàng)企業(yè)建立 “大手拉小手”的服務模式，由已成功創(chuàng)業(yè)的企業(yè)家采取 “多對一”、“多對多”、“一對多”“一對一”的靈活方式，對企業(yè)提供針對性的創(chuàng)業(yè)輔導。加強國家級創(chuàng)業(yè)服務中心和大學科技園等孵化器建設，加快形成科技企業(yè)孵化的專業(yè)化支撐服務體系，為科技成果商業(yè)化初創(chuàng)企業(yè)提供注冊、會計、財務等服務，并實施稅收減免，免費或優(yōu)惠提供辦公場所等政策支持。推進“創(chuàng)業(yè)導師＋專業(yè)孵化”的輔育孵化模式，推動科技成果商業(yè)化初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展。

4.6 完善資本市場，加大對科技成果商業(yè)化的金融支持

科技成果商業(yè)化過程需要一定規(guī)模的持續(xù)的資金支持。在現實中，絕大部分的中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)一到兩年內會面臨死亡，由于缺少資金的持續(xù)投入，導致科技成果商業(yè)化失敗。需要大力發(fā)展風險投資、創(chuàng)業(yè)板市場、科技擔保、科技保險、科技貸款等，多途徑多層次對科技成果商業(yè)化提供金融支持。中央財政增加對中央創(chuàng)業(yè)投資引導基金的額度，地方科技部門在地方財政的支持下設立地方創(chuàng)業(yè)投資引導基金，通過無償資助、階段參股等多種方式支持風險投資參與科技成果的商業(yè)化。科技部門聯合證監(jiān)會及深圳交易所加大對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的上市輔導，對符合創(chuàng)業(yè)板上市條件的企業(yè)，加快上市進程。積極引導民間資本，進入科技成果商業(yè)化投融資市場。逐步建立高新技術企業(yè)創(chuàng)新產品研發(fā)、科技成果轉化的保險保障機制，積極開展科技保險發(fā)展新模式的試點。政策性銀行積極開展特別融資賬戶、軟貸款等業(yè)務，支持高新技術企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資機構的發(fā)展。

［1］財政部財政科學研究所課題組.促進我國自主知識產權成果產業(yè)化的財政政策研究［J］.北京：經濟研究參考，2007（22）：30－48.

［2］顧穗珊.高新技術成果轉化及產業(yè)化理論及實證研究［D］.吉林大學，2006:18-25

［3］高天光.高新技術產業(yè)發(fā)展政策創(chuàng)新研究 ［J］.山西大學學報，2005，（2）12－16.

［4］Vijay K.Jolly著.從創(chuàng)意到市場—新技術的商業(yè)化［M］.張作義,等譯.北京:清華大學出版社.2001:18－20.

［5］孟燕.對新技術轉化系統(tǒng)的分析和思考［J］.中國科技論壇,2000，（12）:34－37.

［6］陳通,田紅坡.高新技術產業(yè)化路徑實證研究［J］.科學學與科學技術管理，2001，（9）:66－68.

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［9］科學技術部.2008中國科學技術發(fā)展報告 ［M］.北京:中國科技文獻出版社.2009:12－13.

Countermeasures and Proposals for Accelerating Commercialization of Scientific and Technological Payoffs in China

Hu Xiaodan1，Hu Bing2
（1.School of Humanities and Social Sciences,Beijing Institute of Technology,Beijing 10038,China; 2.State Bureau for Letters and Calls,Beijing 100050,China）

The paper analyzes the process,basic facts,influence factors of the commercialization of scientific and technical payoffs in china,and analyzes current status and lacking of supporting policy.The paper puts forword there are many challenges such as lacking in supplementary asset and disadvantage of the later in the commercialization.Companies should change conventional style of administration,and government should strength building of rules to improve technology infrastructure,carry outgovernment procurement,develop intermediary,reinforce coaching on business,strength finance support,etc,in order to low the nondeterminacy of development of technology and market,and advance the commercialization of technological payoffs.

scientific and technological payoffs;industrialization;government regime

2010-08-23

胡筱丹（1988-），女，北京人，大學四年級在讀；研究方向：發(fā)展經濟學。

F204

A

（責任編輯 胡瓊靜）