基于產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論的政府政策研究

李明惠，雷良海，孫愛(ài)香

（1.上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093；2.山東理工大學(xué)管理學(xué)院，山東 淄博 255049）

基于產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論的政府政策研究

李明惠1,2，雷良海1，孫愛(ài)香2

（1.上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093；2.山東理工大學(xué)管理學(xué)院，山東 淄博 255049）

Abstract:The domestic and foreign scholars most studied government policies of industrial clusters from static perspective,lacking of dynamic point of view.This paper analyzes general characteristics of four phases of life-cycle of industrial clusters,and puts forward different government policies in various stages of life-cycle of industrial clusters.The paper takes Qingdao household appliance industrial cluster as an example of successful cases,analyzes the successful experiences and laws in various stages of life-cycle of Qingdao household appliance industrial cluster,and puts forward the lying problems and the countermeasures.

Key words:industrial clusters;life-cycle theory;government policy

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群政府政策多從靜態(tài)的角度進(jìn)行研究，缺乏從動(dòng)態(tài)的角度研究。本文分析產(chǎn)業(yè)集群生命周期4個(gè)階段的一般特征，提出了政府在各階段具有針對(duì)性的不同的扶持政策；并以青島家電產(chǎn)業(yè)集群為典型的成功案例，分析其生命周期各階段政府政策可供借鑒的成功經(jīng)驗(yàn)或規(guī)律，指出存在問(wèn)題和相應(yīng)提升對(duì)策。

產(chǎn)業(yè)集群；生命周期理論；政府政策

1 引言

市場(chǎng)能力的有限性決定了僅靠市場(chǎng)是不能從根本上解決產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)力問(wèn)題，這就需要政府的規(guī)劃和支持。政府一方面可以解決產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中“市場(chǎng)失靈”和“系統(tǒng)失靈”所帶來(lái)的市場(chǎng)功能失效、信息失靈、創(chuàng)新系統(tǒng)行為者間相互作用有限、（公共）知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施與市場(chǎng)需求不匹配和消費(fèi)者需求不足等問(wèn)題，另一方面可以對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展給予支持。深入研究基于產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論的政府政策將為政府有關(guān)部門(mén)制定產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)政策和措施提供理論和技術(shù)支持，有助于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展。

2 產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論研究述評(píng)

2.1 產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論研究

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論的研究主要從以下三個(gè)方面展開(kāi)：

探討產(chǎn)業(yè)集群生命周期的發(fā)展階段和不同階段的特征。Alfred Weber（1909）在《工業(yè)區(qū)位論》中首先提到了“集聚因素”，將集聚分為初始階段和高級(jí)階段，集聚初級(jí)階段通過(guò)企業(yè)自身的擴(kuò)大產(chǎn)生集聚優(yōu)勢(shì)，而集聚高級(jí)階段則通過(guò)各企業(yè)相互聯(lián)系的組織而產(chǎn)生工業(yè)化，是真正意義上的集群［1］。Tichy G（1998）借鑒產(chǎn)品生命周期理論，將集群生命周期劃分為產(chǎn)生階段、成長(zhǎng)階段、成熟階段和衰退階段，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展總要經(jīng)歷這四個(gè)階段，但是不同的產(chǎn)業(yè)集群存續(xù)周期的長(zhǎng)短有較大差別［2］。侯茂章等（2009）以價(jià)值鏈理論為基礎(chǔ),以是否嵌入全球價(jià)值鏈為標(biāo)準(zhǔn),將地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展分為基于區(qū)域價(jià)值鏈的內(nèi)源式發(fā)展階段與基于全球價(jià)值鏈的國(guó)際化發(fā)展階段。在內(nèi)源式發(fā)展階段，集群通過(guò)嵌入?yún)^(qū)域價(jià)值鏈，以區(qū)域環(huán)境為主要發(fā)展空間，區(qū)域內(nèi)要素、市場(chǎng)等基本能滿足集群發(fā)展的需求；而國(guó)際化發(fā)展階段則是指區(qū)域內(nèi)某些因素已不能滿足集群需求，促使其嵌入全球價(jià)值鏈重新獲取發(fā)展所需的支持因素，從而向全球拓展以尋求發(fā)展空間［3］。

分析產(chǎn)業(yè)集群生命周期變化原因的研究。Porter（1998）從集群生命周期的角度，描述了產(chǎn)業(yè)集群誕生、發(fā)展和衰亡的過(guò)程，并認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的蓬勃發(fā)展來(lái)源于自身持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)能力，取決于創(chuàng)新的速度。同時(shí)，他指出產(chǎn)業(yè)集群萎縮和衰亡的原因:一是集群內(nèi)部的僵化，以及集體思維的慣性，最終致使生產(chǎn)力和創(chuàng)造力的降低；二是集群外部環(huán)境持續(xù)發(fā)展［4］。Dalum Bent（2005）認(rèn)為新的突破性技術(shù)的生命周期可能會(huì)引起新產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)或者為現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造機(jī)會(huì)；對(duì)于技術(shù)快速發(fā)展的集群，其演化與集群技術(shù)生命周期的變換密切相關(guān)［5］。 Menzel Max-Peter（2010）認(rèn)為集群的產(chǎn)生、成長(zhǎng)、衰退和重建取決于企業(yè)的技術(shù)異質(zhì)性，集群內(nèi)部的相互學(xué)習(xí)將導(dǎo)致技術(shù)融合，集群向外部的學(xué)習(xí)將產(chǎn)生技術(shù)分歧［6］。

研究產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的相關(guān)政策。Hertog（1999）提出了基于市場(chǎng)失靈和創(chuàng)新系統(tǒng)失靈的集群政策［7］。Cairney（2002）認(rèn)為政府應(yīng)該針對(duì)不同類(lèi)型的集群制定相應(yīng)的集群政策。對(duì)于高端集群，政府充當(dāng)服務(wù)者的角色，不能進(jìn)行過(guò)多的干預(yù)，集群政策應(yīng)著重于技術(shù)創(chuàng)新和交流、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、引進(jìn)高層次人才等方面，建立企業(yè)間的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，并在集群的競(jìng)爭(zhēng)策略和規(guī)劃目標(biāo)上予以指導(dǎo)［8］。 陳柳欽（2005）認(rèn)為以產(chǎn)業(yè)集群推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系向縱深發(fā)展的政策主要在于:將產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)緊密結(jié)合起來(lái)；在區(qū)域范圍內(nèi)要從產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域創(chuàng)新政策；建立以產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)的科技創(chuàng)新平臺(tái)，形成具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；努力消除區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的制度壁壘，整合區(qū)域經(jīng)濟(jì)資源；培育促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)域社會(huì)文化環(huán)境；推進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群融入全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈體系［9］。

2.2 有關(guān)理論的綜合評(píng)價(jià)

從上述研究情況來(lái)看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群生命周期的發(fā)展階段和特征以及各階段發(fā)展變化的原因進(jìn)行深入分析，而關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的政府政策則多從總體上探討政府政策對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群的影響。但是，產(chǎn)業(yè)集群在不同的生命周期階段具有不同的特征，需要不同的政策進(jìn)行扶持。正如劉芹（2009）所述，集群治理不僅是集群開(kāi)始形成時(shí)的政策研究問(wèn)題,也是伴隨集群生命周期過(guò)程中的課題。也就是說(shuō)不僅僅在集群衰退期需要治理,而且從集群出現(xiàn)開(kāi)始的整個(gè)生命周期內(nèi)都需要治理,只不過(guò)各個(gè)階段治理的重點(diǎn)和內(nèi)容是不同的［10］。本文正是從這一命題出發(fā)探討產(chǎn)業(yè)集群生命周期各個(gè)階段的政府政策。這對(duì)于強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)化因素，消除、延緩或者弱化產(chǎn)業(yè)集群的退化因素，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群健康發(fā)展具有重要意義。

3 產(chǎn)業(yè)集群的階段特征

本文借鑒Tichy G.對(duì)集群生命周期的劃分方法，分析產(chǎn)業(yè)集群在四個(gè)發(fā)展階段的一般特征。

3.1 產(chǎn)生階段的特征

在集群產(chǎn)生階段，集群的配套基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)等）均處于初建階段。產(chǎn)業(yè)集群的形成，一般都有一個(gè)或幾個(gè)主導(dǎo)企業(yè)［11］。部分相關(guān)聯(lián)的企業(yè)開(kāi)始逐步向主導(dǎo)企業(yè)的區(qū)域和領(lǐng)域集聚，但企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)值、專利擁有量少，規(guī)模不大，經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱。各企業(yè)間的關(guān)系是松散和靈活的，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)未形成，創(chuàng)新協(xié)同和溢出效應(yīng)并未顯現(xiàn)。這個(gè)階段集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為很少，即使有也基本上是簡(jiǎn)單的模仿創(chuàng)新，原創(chuàng)性的自主技術(shù)創(chuàng)新基本不存在，集群企業(yè)之間合作較少。

3.2 成長(zhǎng)階段的特征

集群企業(yè)數(shù)量、專利擁有量、產(chǎn)值和規(guī)模快速增加，知名度逐步提升；人力資源、物力資源、財(cái)力資源和信息資源數(shù)量、質(zhì)量得到明顯提高；并吸引更多的高校、科研院所、中介組織、行業(yè)協(xié)會(huì)參與其研發(fā)和服務(wù)活動(dòng)。集群的龍頭企業(yè)迅速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度不斷提高，上、下游企業(yè)的專業(yè)分工逐步清晰，集群內(nèi)部資源的優(yōu)化程度得到明顯改善；集群內(nèi)部的知識(shí)和信息交流、擴(kuò)散、學(xué)習(xí)和再創(chuàng)新活動(dòng)變得非常頻繁；該階段是集群創(chuàng)新活動(dòng)最活躍，對(duì)外部科技創(chuàng)新資源吸引能力最強(qiáng)，資源優(yōu)化配置效率提高最快和最具生命力的時(shí)期。由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的地理臨近性，使得集群比其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體更易獲得知識(shí)外溢效應(yīng)。自主技術(shù)創(chuàng)新的費(fèi)用一般大于模仿創(chuàng)新，并且很多企業(yè)更加注重于擴(kuò)大市場(chǎng)和生產(chǎn)規(guī)模，不愿意自己投資進(jìn)行技術(shù)的自主創(chuàng)新，而是希望能夠獲得技術(shù)創(chuàng)新外溢的好處，這便產(chǎn)生了自主創(chuàng)新的“搭便車(chē)”問(wèn)題［12］。

3.3 成熟階段的特征

隨著產(chǎn)業(yè)集群的逐漸成熟,集群內(nèi)各類(lèi)配套基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)完善,群內(nèi)企業(yè)數(shù)量很多、產(chǎn)業(yè)鏈基本完整、專業(yè)化分工程度較高，產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)數(shù)量、專利數(shù)量、規(guī)模、產(chǎn)值、市場(chǎng)占有率以及知名度和科技創(chuàng)新資源擁有量達(dá)到相對(duì)較高水平。集群內(nèi)出現(xiàn)一些在國(guó)際上具有競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè),群內(nèi)企業(yè)和群外企業(yè)的合作和聯(lián)系日益頻繁。群內(nèi)企業(yè)間以及各行為主體之間高度合作,形成“創(chuàng)新空氣”。在這個(gè)階段中發(fā)揮重要作用的是龍頭企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)。在成熟階段的后期，以強(qiáng)關(guān)系和高度內(nèi)聚性為主的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系造成網(wǎng)絡(luò)內(nèi)資源的同質(zhì)性相對(duì)較高，資源的異質(zhì)性較難實(shí)現(xiàn),因?yàn)椤斑^(guò)度嵌入性”的影響,當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聚集程度到達(dá)一定程度以后,集群網(wǎng)絡(luò)資源創(chuàng)新的效率受到抑制。而“擁擠”效應(yīng)帶來(lái)的成本侵蝕了聚集產(chǎn)生的成本降低,日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)削弱了集群內(nèi)部各節(jié)點(diǎn)間的合作和信任,集群內(nèi)部協(xié)調(diào)成本大幅度提高。此時(shí)，集群發(fā)展速度開(kāi)始放緩,規(guī)模不再擴(kuò)大,達(dá)到一種相對(duì)的均衡狀態(tài)。

3.4 衰退階段的特征

產(chǎn)業(yè)集群衰退主要是由產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化規(guī)律、區(qū)位優(yōu)勢(shì)變化和消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化等因素引起的［13］。產(chǎn)業(yè)集群衰退表現(xiàn)為集群內(nèi)核心產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品銷(xiāo)售增長(zhǎng)率在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)持續(xù)下降或停滯,生產(chǎn)率低,技術(shù)創(chuàng)新停滯,產(chǎn)品需求增長(zhǎng)率下降較快,因而新進(jìn)入企業(yè)不斷減少,有大量企業(yè)退出集群,集群發(fā)展的內(nèi)源動(dòng)力趨于衰退,集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐漸削弱。在衰退期,核心產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品受到新興產(chǎn)業(yè)替代的威脅,有的處于衰退中的核心產(chǎn)業(yè)將被新興產(chǎn)業(yè)所替代,該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品淘汰在即,有的雖然沒(méi)有完全被新興產(chǎn)業(yè)所替代,但產(chǎn)品市場(chǎng)不斷萎縮。在衰退期，如果有新的重大技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn),由于創(chuàng)新導(dǎo)致新的有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè),在舊的產(chǎn)業(yè)集群衰退的同時(shí),新興產(chǎn)業(yè)將得到發(fā)展，以新興產(chǎn)業(yè)為核心形成新的集群,新的產(chǎn)業(yè)集群崛起意味著產(chǎn)業(yè)集群將進(jìn)入下一個(gè)發(fā)展周期。

4 基于產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論的政府政策

根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群生命周期不同階段的特征，政府在不同階段應(yīng)采取具有針對(duì)性的不同的扶持政策。

4.1 產(chǎn)生階段的政府政策

波特認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生過(guò)程既必須有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的參與，又必須強(qiáng)調(diào)區(qū)域稟賦的作用和政府戰(zhàn)略的影響。政府應(yīng)根據(jù)地區(qū)特殊的比較優(yōu)勢(shì)、供給和需求結(jié)構(gòu)、文化氛圍等，制定合理的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，引導(dǎo)相關(guān)聯(lián)的企業(yè)向規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)集聚；由于集群的配套基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)均處于初建階段，應(yīng)打造有利于集群形成的軟、硬件環(huán)境，促進(jìn)中介組織建設(shè)，規(guī)范和完善行業(yè)協(xié)會(huì)；培植帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的“龍頭企業(yè)”。

（1）根據(jù)地方經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)，制定產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。政府首先應(yīng)該認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)集群對(duì)于促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，并根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，有意識(shí)地提出產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃，這種規(guī)劃應(yīng)該建立在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，而不能憑空地創(chuàng)造集群，產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展畢竟需要一個(gè)逐步演化的過(guò)程。

（2）打造有利于產(chǎn)業(yè)集群形成的軟、硬件環(huán)境。產(chǎn)業(yè)集群說(shuō)到底是產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈上企業(yè)的空間聚集，這種聚集現(xiàn)象的發(fā)生必須要有適宜企業(yè)生存發(fā)展的環(huán)境作支撐［14］。因此，政府可以創(chuàng)造和提供企業(yè)集聚的環(huán)境，吸引企業(yè)在一定空間地域內(nèi)的聚集和扎堆。企業(yè)集聚的環(huán)境包括硬環(huán)境和軟環(huán)境，硬環(huán)境即物理環(huán)境，包括建立產(chǎn)業(yè)帶、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和基地，并以地方政府為主導(dǎo)，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展所需的公共物品和準(zhǔn)公共物品進(jìn)行投資，加快交通、電力、通信等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)等等;軟環(huán)境方面，要匹配相應(yīng)的減稅政策、加快地方經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化進(jìn)程、提供優(yōu)質(zhì)的行政及其他方面的優(yōu)惠條件。

（3）促進(jìn)中介組織建設(shè)和規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)行為。我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中介組織的建設(shè)，關(guān)鍵在于中介組織自身業(yè)務(wù)水平和技術(shù)能力的提高。同時(shí)，還要注意消除對(duì)私營(yíng)、民營(yíng)中介組織的歧視，規(guī)范民營(yíng)中介公司的業(yè)務(wù)行為，營(yíng)造公開(kāi)透明的法律環(huán)境。重視發(fā)展與完善集群中的行業(yè)協(xié)會(huì)，一方面，明確行業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)規(guī)章制定權(quán)、會(huì)員管治權(quán)，規(guī)定協(xié)會(huì)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。另一方面，對(duì)協(xié)會(huì)的權(quán)力做出明確的邊界說(shuō)明，加強(qiáng)對(duì)協(xié)會(huì)的監(jiān)督和管理，避免協(xié)會(huì)的權(quán)力過(guò)度膨脹。

（4）培植帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的“龍頭企業(yè)”。龍頭企業(yè)是集群發(fā)展的核心，是集群得以發(fā)展壯大的關(guān)鍵。政府應(yīng)全力支持骨干企業(yè)發(fā)揮龍頭集聚作用，引導(dǎo)社會(huì)資源向龍頭企業(yè)集聚，綜合運(yùn)用金融、財(cái)稅、土地等政策措施，推動(dòng)以龍頭企業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)集聚。鼓勵(lì)龍頭企業(yè)對(duì)其上下游企業(yè)、配套企業(yè)進(jìn)行重組改造，逐步衍生和吸引更多相關(guān)企業(yè)集聚，通過(guò)集聚效應(yīng)降低綜合成本，提高龍頭企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。重點(diǎn)扶持龍頭企業(yè)的重大技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，提升龍頭企業(yè)帶動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力。

4.2 成長(zhǎng)階段的政府政策

在產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)階段，政府政策的重點(diǎn)是完善創(chuàng)新的政策體系；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，解決自主創(chuàng)新技術(shù)的“搭便車(chē)”問(wèn)題。

（1）完善創(chuàng)新的政策體系。政府應(yīng)該通過(guò)金融政策，完善創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資和設(shè)立自主創(chuàng)新基金等渠道激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，通過(guò)財(cái)政支出或政府購(gòu)買(mǎi)等手段引導(dǎo)企業(yè)加大產(chǎn)品技術(shù)和工藝的研發(fā)投入，并借助稅收優(yōu)惠政策支持集群創(chuàng)新活動(dòng)的深入。將集群特色和優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域確定為科技計(jì)劃重點(diǎn)或優(yōu)先支持領(lǐng)域。強(qiáng)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的激勵(lì)與補(bǔ)償措施，形成鼓勵(lì)集群企業(yè)積極從事技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造的政策氛圍。

（2）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，解決自主創(chuàng)新技術(shù)的“搭便車(chē)”問(wèn)題。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使企業(yè)轉(zhuǎn)換“搭便車(chē)”的想法，把精力轉(zhuǎn)到自己對(duì)新產(chǎn)品的研發(fā)上，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)升級(jí)來(lái)促進(jìn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和自主創(chuàng)新能力。政府要強(qiáng)化保護(hù)自主技術(shù)創(chuàng)新成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度，利用法律法規(guī)的手段保障企業(yè)技術(shù)的收益，嚴(yán)厲打擊侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，維護(hù)技術(shù)市場(chǎng)的正常秩序。

4.3 成熟階段的政府政策

在成熟階段的后期，政府應(yīng)加強(qiáng)集群與外部的信息、技術(shù)聯(lián)系，解決創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“過(guò)度嵌入性”；通過(guò)宏觀管理，維持集群競(jìng)爭(zhēng)秩序，加強(qiáng)集群企業(yè)間的合作。

（1）加強(qiáng)集群與外部的技術(shù)、信息聯(lián)系。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，知識(shí)流動(dòng)應(yīng)當(dāng)超越集群的邊界，只有拓寬集群內(nèi)部和集群外部企業(yè)、高校、技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)間的知識(shí)聯(lián)系，使產(chǎn)業(yè)集群成為國(guó)際知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的一部分，才能打破集群內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的僵化封閉，避免出現(xiàn)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)和知識(shí)趨同的現(xiàn)象。目前，企業(yè)“走出去”進(jìn)行跨國(guó)并購(gòu)是中國(guó)集群企業(yè)快速獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與信息的有效途徑。政府應(yīng)為集群企業(yè)進(jìn)行跨國(guó)并購(gòu)創(chuàng)造有利條件，可實(shí)行稅收減免、優(yōu)惠貸款；加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)合作，簡(jiǎn)化人員出入境手續(xù)等。

（2）維持集群競(jìng)爭(zhēng)秩序，加強(qiáng)集群企業(yè)間的合作。針對(duì)集群內(nèi)部過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，政府應(yīng)通過(guò)宏觀管理，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，引導(dǎo)集群企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、工藝、經(jīng)營(yíng)方式以及銷(xiāo)售對(duì)象等環(huán)節(jié)的差異化戰(zhàn)略，避免無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)集群企業(yè)由過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)槔硇愿?jìng)爭(zhēng)，并加強(qiáng)集群企業(yè)間的合作，使集群企業(yè)由完全的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系轉(zhuǎn)向良性的競(jìng)合關(guān)系。

4.4 衰退階段的政府政策

在衰退階段，政府須循時(shí)度勢(shì)，或通過(guò)用高新技術(shù)改造仍有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)集群，或引導(dǎo)集群進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整，促使衰退產(chǎn)業(yè)的集群轉(zhuǎn)化為技術(shù)相關(guān)的新興產(chǎn)業(yè)的集群，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的成功轉(zhuǎn)型。

（1）對(duì)仍有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)集群制定集群再造計(jì)劃。政府對(duì)適應(yīng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化，仍有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)集群制定集群再造計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)升級(jí)和結(jié)構(gòu)升級(jí)來(lái)防止或延緩集群的過(guò)早衰退。組織有關(guān)專家對(duì)衰退集群的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展方向和趨勢(shì)進(jìn)行綜合評(píng)估，制定集群再造計(jì)劃，對(duì)列入再造計(jì)劃的新技術(shù)、重點(diǎn)新建項(xiàng)目和改造項(xiàng)目?jī)?yōu)先給予科技立項(xiàng)支持。

（2）促使衰退產(chǎn)業(yè)的集群轉(zhuǎn)化為技術(shù)相關(guān)的新興產(chǎn)業(yè)的集群。有些衰退產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品已經(jīng)被高效率、高效益的新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品所替代，這些衰退產(chǎn)業(yè)的繼續(xù)生存必將導(dǎo)致資源的浪費(fèi)或破壞自然環(huán)境，因而必須淘汰［15］。因此，政府應(yīng)積極促使衰退產(chǎn)業(yè)的集群轉(zhuǎn)化為技術(shù)相關(guān)的新興產(chǎn)業(yè)的集群。對(duì)于集群內(nèi)部新興企業(yè)，應(yīng)利用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金、重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃等，引導(dǎo)科技創(chuàng)新資源配置到新的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，培育集群發(fā)展新技術(shù)領(lǐng)域的后備力量，以加快集群科技積累和新興領(lǐng)域發(fā)展，促進(jìn)集群及時(shí)轉(zhuǎn)入新的更高層次生命周期，實(shí)現(xiàn)集群的持續(xù)發(fā)展。

5 青島家電產(chǎn)業(yè)集群的案例分析

5.1 成功的政府政策

從青島家電產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)過(guò)程中企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)值、專利數(shù)量和知名度等相關(guān)因素變化來(lái)看，青島家電產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)歷產(chǎn)生階段（1980—1995年）、成長(zhǎng)階段 （1996—2005年）， 進(jìn)入成熟階段（2006—至今），成為全國(guó)最大的家電制造基地。

（1）產(chǎn)生階段成功的政府政策。

制定合理的產(chǎn)業(yè)布局政策。青島家電產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)布局走過(guò)了一條從分散到集中的過(guò)程。青島家電產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初期，青島三大本土家電企業(yè)中海爾、海信位于膠州灣的東海岸，而澳柯瑪集團(tuán)則位于西海岸，并且在各家電企業(yè)聚集著許多配套型企業(yè)，因此青島家電產(chǎn)業(yè)布局比較分散。1984年10月青島市成立青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，享有沿海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)優(yōu)惠政策，優(yōu)惠政策的實(shí)施引導(dǎo)青島家電企業(yè)不斷向開(kāi)發(fā)區(qū)集中。

創(chuàng)造良好的軟硬環(huán)境。在硬環(huán)境方面，青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)建立完備的基礎(chǔ)設(shè)施，道路、供排水、供電、供熱、通信及環(huán)保設(shè)施、生活服務(wù)設(shè)施完備。產(chǎn)生階段的軟環(huán)境建設(shè)重點(diǎn)表現(xiàn)在青島政府創(chuàng)造了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

培植名牌企業(yè)及名牌產(chǎn)品。在集群產(chǎn)生階段，青島政府培植名牌企業(yè)及名牌產(chǎn)品的具體經(jīng)驗(yàn)非常典型,重點(diǎn)抓了“四改一批”:一是通過(guò)改造提高一批。對(duì)名牌產(chǎn)品技改項(xiàng)目列入財(cái)政、稅務(wù)、信貸、外匯、投資及產(chǎn)業(yè)政策的支持計(jì)劃,從立項(xiàng)到投產(chǎn)實(shí)施責(zé)任制管理,重點(diǎn)扶持；二是通過(guò)改組拉長(zhǎng)一批。借助名牌優(yōu)勢(shì),推動(dòng)企業(yè)重組、培育大型企業(yè)集團(tuán)；三是通過(guò)嫁接拓展一批。政府支持企業(yè)利用外資發(fā)展名牌產(chǎn)品,吸引國(guó)外世界性大公司來(lái)青島合資合作,使名牌企業(yè)在合資的同時(shí)得到更大發(fā)展；四是通過(guò)加強(qiáng)管理鞏固一批。通過(guò)開(kāi)展“管理效益年”等活動(dòng),樹(shù)立產(chǎn)品和管理雙優(yōu)的標(biāo)桿企業(yè),同時(shí)對(duì)名牌產(chǎn)品實(shí)施動(dòng)態(tài)管理,對(duì)名牌產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售、質(zhì)量、管理、售后服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控。

（2）成長(zhǎng)階段成功的政府政策。

制定支持自主創(chuàng)新的政策體系。青島政府制定了一系列支持自主創(chuàng)新的政策體系，如設(shè)立政府專利專項(xiàng)資金，重點(diǎn)資助發(fā)明專利、國(guó)外專利和部分技術(shù)水平高、市場(chǎng)前景好的實(shí)用新型專利申請(qǐng)；激勵(lì)和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、社會(huì)閑散資金和城市外部資金投向有市場(chǎng)前景的專利技術(shù)項(xiàng)目；規(guī)定政府采購(gòu)在同等條件下應(yīng)購(gòu)買(mǎi)高新技術(shù)專利產(chǎn)品。

高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。青島政府高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在政府部門(mén)實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和部門(mén)負(fù)責(zé)制，在企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理模式；健全和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會(huì)議工作制度，形成專利、商標(biāo)、版權(quán)、海關(guān)、公安等執(zhí)法部門(mén)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中的聯(lián)合協(xié)調(diào)機(jī)制；同時(shí)建立跨地區(qū)專利執(zhí)法部門(mén)之間的聯(lián)絡(luò)機(jī)制。青島知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)于推動(dòng)青島家電產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)階段的科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。

5.2 問(wèn)題

青島家電產(chǎn)業(yè)集群在“強(qiáng)勢(shì)政府”的扶持和調(diào)控下，已取得了較大成績(jī)。但青島家電產(chǎn)業(yè)集群從產(chǎn)生階段開(kāi)始一直沒(méi)有建立完善的中介服務(wù)體系，至今未成立家電行業(yè)協(xié)會(huì)；成熟階段龍頭企業(yè)尚未成功實(shí)現(xiàn)跨國(guó)并購(gòu)，并且龍頭企業(yè)之間缺乏合作創(chuàng)新。這些問(wèn)題影響了青島家電產(chǎn)業(yè)集群各階段的和諧發(fā)展。

5.3 提升對(duì)策

完善中介服務(wù)體系，推動(dòng)建立家電行業(yè)協(xié)會(huì)。青島與中介服務(wù)體系發(fā)達(dá)的上海、杭州等地相比，存在較大差距。從2007年青島與杭州中介組織總數(shù)的比較來(lái)看，青島為1.8萬(wàn)戶，杭州為2.4萬(wàn)戶，青島與杭州的中介組織總數(shù)相差6千戶。青島1.8萬(wàn)戶中介組織中，代理類(lèi)中介組織占77%,而專業(yè)性強(qiáng)、人員素質(zhì)高的高層次中介組織比重較低。針對(duì)青島的中介組織數(shù)量少、整體效率和質(zhì)量低的狀況，政府應(yīng)制定鼓勵(lì)政策，發(fā)展一批專業(yè)服務(wù)與組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)的骨干中介機(jī)構(gòu)，為企業(yè)創(chuàng)新提供技術(shù)、信息、人才、金融、法律等方面高質(zhì)量的服務(wù)。目前，青島家電產(chǎn)業(yè)集群正處于成熟階段，為避免成熟階段后期創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“過(guò)度嵌入性”，政府應(yīng)引導(dǎo)人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)積極從集群外部引進(jìn)優(yōu)秀的技術(shù)和管理人才，利用所引進(jìn)人才的“新鮮思路”和技能實(shí)現(xiàn)集群創(chuàng)新的多元化。青島市作為全國(guó)重要的家電產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)基地，至今未成立家電行業(yè)協(xié)會(huì)，不僅與城市經(jīng)濟(jì)的品牌形象不相稱，也不利于促進(jìn)行業(yè)自律和產(chǎn)業(yè)整合發(fā)展。應(yīng)按照“政府推動(dòng)，市場(chǎng)運(yùn)作”的原則，引導(dǎo)和推動(dòng)青島家電產(chǎn)業(yè)集群建立家電行業(yè)協(xié)會(huì)。

扶持龍頭企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨國(guó)并購(gòu)。目前為止，海爾、海信、澳柯瑪三大龍頭企業(yè)都尚未成功實(shí)現(xiàn)跨國(guó)并購(gòu)。對(duì)于青島家電大企業(yè)而言，在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)更多地體現(xiàn)在“拼縫策略”介入的產(chǎn)品，銷(xiāo)售的家電產(chǎn)品大多是中低端產(chǎn)品，高端產(chǎn)品很難打入歐美發(fā)達(dá)國(guó)家。因此，集群大企業(yè)應(yīng)積極收購(gòu)海外企業(yè)。針對(duì)龍頭企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)屢屢失敗的困境，政府的扶持政策主要應(yīng)有：第一，建立權(quán)威性的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)；第二，加大信貸支持力度；第三，構(gòu)建跨國(guó)并購(gòu)保險(xiǎn)體系；此外，還應(yīng)加大國(guó)家財(cái)稅政策支持和外匯支持，積極發(fā)揮外交推動(dòng)作用。

加強(qiáng)宏觀管理，引導(dǎo)家電行業(yè)協(xié)會(huì)為龍頭企業(yè)合作創(chuàng)新提供平臺(tái)。成熟階段，海爾、海信、澳柯瑪三大龍頭企業(yè)在核心技術(shù)創(chuàng)新方面缺乏有效合作，這對(duì)青島家電集群的整體發(fā)展而言是一個(gè)重大的科技資源損失。集群龍頭企業(yè)合作進(jìn)行核心技術(shù)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵是要找到一種協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)緩解競(jìng)爭(zhēng)并為合作提供平臺(tái)。政府應(yīng)通過(guò)宏觀管理，引導(dǎo)家電行業(yè)協(xié)會(huì)充當(dāng)集群企業(yè)間協(xié)調(diào)者的角色。行業(yè)協(xié)會(huì)在其中的主要作用體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先，行業(yè)協(xié)會(huì)為集群企業(yè)提供了一個(gè)信息交流的平臺(tái)，可以避免因信息不對(duì)稱而采取的投機(jī)行為［16］；其次，行業(yè)協(xié)會(huì)為集群企業(yè)提供了一個(gè)相同的制度基礎(chǔ)，從而規(guī)范集群企業(yè)的行為，促進(jìn)集群的健康發(fā)展。

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（責(zé)任編輯 譚果林）

Government Policies of Industrial Clusters’Life-cycle Theory

Li Minghui1,2，Lei Lianghai1，Sun Aixiang2
（1.School of Management,University of Shanghai for Science and Technology,Shanghai 200093,China；2.School of Management,Shandong University of Technology,Zibo 255049,China）

F206

A

國(guó)家軟科學(xué)項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)集群的自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制問(wèn)題研究——對(duì)山東大企業(yè)集群的案例分析”(項(xiàng)目編號(hào)：2006GXQ3D155)、山東省軟科學(xué)項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)集群中的自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號(hào)：B200647)資助。

2010-04-14

李明惠(1975-)，女，山東菏澤人，上海理工大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，山東理工大學(xué)管理學(xué)院副教授；研究方向：產(chǎn)業(yè)集群、金融管理。