基于森林認證對木材工業產業安全綜述

劉德弟 何慶鳳

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基于森林認證對木材工業產業安全綜述

劉德弟 何慶鳳

（浙江林學院經濟管理學院 浙江臨安 311300）

在森林認證背景下，對木材工業產業安全的各方面研究進行綜述，主要包括森林認證的簡要概述、木材工業的研究綜述以及木材工業產業安全的綜述。

森林認證；木材工業；產業安全

1 背景概述

1.1 森林認證研究概述

森林可持續經營的認證是一種運用市場機制來促進森林可持續經營的工具，簡稱森林認證、木材認證或統稱認證。森林認證包括森林經營認證和產銷監管鏈認證2部分內容。目前世界范圍有3個層次的森林認證體系正在運作：全球體系、區域體系和國家體系。[1]

國際上森林認證面積增長迅速，但分布不均；森林認證體系多元化與趨同化并存；認證產品市場方興未艾。總體來說，認證林產品的消費需求和供給在全球林產品貿易中所占的比例較小。對認證林產品的需求主要集中在歐洲和北美洲所謂的“環境敏感市場”。對認證林產品的需求超過供給，供給不足以及一些國家政府出臺的“綠色產品公共采購政策”，大大促進了認證產品的消費。而個人消費者對認證林產品的需求微乎其微，但調查表明，消費者對森林問題保持了高度的關注，表示在其他條件相同的情況下，更愿意選擇認證林產品[2]。

森林認證在我國尚屬起步階段，但發展勢頭較快。一些企業為了保證和開拓出口市場而開始認識和接受森林經營認證和產銷監管鏈審核認識。我國森林認證的機構主要有FSC授權的SGS、Smart-Wood和SCS等。隨著消費者環保意識的不斷提高，越來越多的國家開始對林木產品提出環境要求，沒有通過森林認證的產品可能會被拒之門外。由于我國的國情、林情的特殊性，在中國開展森林認證存在一定的困難。[3]

1.2 木材工業的研究概述

木材工業是以木材和木質材料為原材料，經機械或（和）化學加工成產品的產業，按產品性質可分為鋸材、人造板、木制品三個工業部門。木材工業是整個林業產業的龍頭產業，在很多國家的經濟中發揮著重要作用。[4]

1.2.1 國內木材工業的研究

由于木材的供給短缺、市場競爭的現實壓力以及產業與生態之間的矛盾，國內關于木材工業的研究主要集中在工業發展態勢、產業比較優勢以及木材工業與環境之間關系等方面。

木材工業發展現狀及問題方面：中國已成為世界木材生產大國、消費大國和進出口大國。但還存在著一些問題，主要表現為木材資源嚴重不足，結構性短缺呈加劇趨勢；企業規模小、技術水平低、產品質量差、產品品種少等。[5]

木材工業比較優勢與競爭力方面：中國在勞動密集型的木材產品上存在著生產和貿易的比較優勢，具有廣闊的出口前景，對培育國際競爭力有著積極的意義。[6]

木材工業與環境方面：發展木材工業與生態建設和林業可持續發展相互依存、相互促進，不僅可增加林產品供給，還可大量節約木材，增加森林資源，有力地支持生態建設，促進林業可持續發展。[7]

1.2.2 國外木材工業的研究

國外關于木材工業的研究主要涉及：木材資源的保護、獲得和利用效率；木材產品的結構；木材產品的市場、價格，即研究木材產品的市場走向及價格發展趨勢；木材企業經營戰略；木材產業發展的技術、組織；木材產業發展的國際合作；木材貿易的綠色認證制度和許可制度等方面。[4]

2 產業安全研究綜述

2.1 國內有關產業安全理論的研究

國內對產業安全的研究起步于20世紀90年代，十幾年來取得了較大的進展。從現有文獻看，國內對產業安全理論的研究內容主要集中在對產業安全的概念界定以及維護產業安全的政策建議方面。也有學者側重于對產業安全影響因素的分析，還有的構建了評價產業安全的指標體系，對我國的產業安全度進行定量分析和研究。但總的來說，國內對產業安全的研究仍處于初步階段，有關產業安全的理論也正在討論、構建和形成之中。[8]

2.1.1產業安全的涵義

雖然學術界對產業安全的含義尚未形成一致的認識，但已經有一些學者在研究中談到了自己的看法。何維達（2006）認為，雖然學術界對產業安全的含義尚未形成一致的認識，但基本上相對集中于4 類：[8]

第一類，產業控制力說。核心是強調本國資本對本國產業的控制力。一種觀點認為，國家產業安全問題最主要是由于外商直接投資產生的[9]另一種觀點認為，一國對某一產業的創始、調整和發展，如果擁有相應的自主權或稱控制權，即可認定該產業在該國是安全的。[10]還有一種觀點認為，產業安全是指本國資本對影響國計民生的國內重要經濟部門掌握控制權。國民經濟各行業的發展主要依賴于本國的資金、技術和品牌，支柱產業具有較強的國際控制力。[11]

第二類，產業競爭力說。一種觀點認為，當今世界國際競爭表現為以經濟實力為核心的綜合國力之爭，經濟安全成為關系國家安全的戰略問題。其中，產業安全是這一問題的核心。產業安全是指一國對國內重要產業的控制能力及該產業抵御外部威脅的能力，主要體現為產業的國際競爭力。[12]另一種觀點認為，產業安全是指一國產業對來自國內外不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力，能夠保持各產業部門的均衡協調發展。[13]

第三類，產業發展說。一種觀點認為，產業安全應從動、靜態兩個角度研究，產業安全的內涵指一國擁有對涉及國家安全的產業和戰略性產業的控制力及這些產業在國際比較意義上的發展力。控制力是對產業安全的靜態描述，發展力是對產業安全的動態刻畫，是產業安全的本質特征。[14]另一觀點認為，宏觀層次的產業安全就是一國制度安排能夠引致較合理的市場結構及市場行為，經濟保持活力，多數產業能夠生存并持續發展；中觀層次的產業安全是本國國民所控制的企業達到生存規模，具有持續發展的能力及較大的產業影響力。[15]

第四類，產業權益說。它認為，國民產業安全就是要在國際競爭中達成國民產業權益總量和其在國內份額的最佳組合。國民作為產業安全中的權益主體，在國界之內有明確的排它性經濟主權。外國國民在東道國內取得的任何產業權益，都是對東道國國民權益在機會成本意義上的侵占，應得到東道國國民根據其自身利益的需要而做出權益讓渡的許可。研究產業安全，歸根結底是要使以國民為主體的產業權益在國際競爭中得到保證并不受侵害。[16]

2.1.2產業安全問題的成因

很多學者從外商直接投資的角度分析我國產業安全的成因。

何維達（2003）把影響產業安全的因素歸納為：外部因素、內部因素和政策因素。外部因素包括資本輸出及國際債務、跨國公司戰略兩部分。內部因素包括國內產業的生存環境和競爭環境兩類。錯誤的產業政策給產業安全帶來的負面影響。[17]

馬健會（2002）總結了影響產業安全的八大因素：一是跨國公司發展戰略與東道國產業發展的吻合度；二是產業金融環境；三是產業生產要素環境；四是市場需求環境；五是市場集中度；六是產業進入壁壘；七是產業國際競爭力；八是產業控制力。[18]

景玉琴（2005，2006）從直接投資領域、國際貿易領域和本國制度環境3個方面分析了影響產業安全的因素。在直接投資領域，外國資本實施產業控制；在國際貿易領域，外國商品實施低價傾銷；本國制度環境是指市場與政府的關系尚未理順，包括資源配置扭曲、價格扭曲和政府功能扭曲。[19]

2.1.3衡量產業安全與否的標準與方法

2.1.3.1 衡量產業安全與否的標準

總體上，目前我國學者提出了兩個具有代表性的產業安全評價標準。一是“經濟安全論壇”提出的制造業安全模型體系。二是由北京科技大學的何維達提出的產業安全指標體系。

（1）制造業安全模型體系

經濟安全論壇組編的《中國國家經濟安全態勢》提出了制造業安全模型，認為一個完整的制造業安全整體評價模型應該包括兩個部分。首先要對制造業行業和產品的現行狀態進行描述，這主要反映制造業安全的基礎狀況，即制造業行業與產品的對外依賴程度和抵御“不安全”的能力。這方面的指標包括：生產設備水平、研發水平、管理水平、制造業市場表現、制造業總體規模、關鍵制造業產品安全等。其次，制造業安全與否在許多情況下是由制造業之外的誘發因素導致的，誘發因素包括國際經濟關系、國內科技水平、國內宏觀經濟條件3個部分。國際經濟關系的主要指標包括：外貿依存度、就業的外貿依存度、公司利潤外貿依存度等；國內經濟條件指標有：一國GDP所占的全球份額、一國經濟增長率、一國法制的完善程度與效率等；反映國內科技水平的指標主要有：專利登記數目、技術貿易收支、基礎科學競爭力指標、教育發展指標等。[20]

（2）產業安全指標體系

何維達將產業安全評價指標體系分解為產業國際競爭力評價指標、產業對外依存評價指標、產業控制力評價指標，并分別以貿易專業化系數指標來評價產業國際競爭力、以產業出口對外依存度和產業資本對外依存度指標來評價產業對外依存度、以產業外資股權控制率指標來評價產業控制力，進而對中國三大產業安全進行了評價。后來又在此基礎上進一步完善，將評價產業安全的指標劃分為四大類指標，共23個小指標。[21]

易明等對產業安全指標體系進行發展，建立了基于資源環境考慮的產業安全評價指標體系基本框架。它包括產業國際競爭力評價指標、產業控制力評價指標、產業發展的制度環境評價指標、產業發展的市場環境評價指標、產業可持續發展能力評價指標。[22]

此外，于新東提出了衡量產業安全與否的三大標準：創始權、調整權和發展權。認為，一國對某一產業的創始、調整和發展，如果擁有相應的自主權或稱控制權，即可認定該產業在該國是安全的。從動態角度看，發展權是最關鍵、最重要的。[23]

2.1.3.2 評價方法與評價模型

產業安全指標處理方法主要有3類：第一類用于完成指標的篩選和分類，如回歸分析法、因子分析法等；第二類用于完成指標的自學習和預測功能，如自回歸法平均模型、DEA（數據包絡分析，Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）模型等。另外在指標處理過程中多指標綜合和指標權重分配也是非常重要的步驟，其中常用的定量方法有常規多指標綜合方法、層次分析法（AHP）等，但由于這些定量分析方法難以操作，在目前產業安全評價成果中還未使用這些方法來確定各指標的權重。常用的是專家評分法，這在一定程度上存在很大的主觀性，從而影響了產業安全評價結果的準確性。不同的指標處理適用于不同的產業安全估算對象，所有這些方法都需要以產業長期的歷史數據為基礎。[8]

2.2 國外有關產業安全的研究

國外學者對產業安全問題的研究是圍繞兩條主線展開的：其一是考察產業國際競爭力；其二是考察跨國公司直接投資對產業安全的影響。

前者以邁克爾·波特（Michael E.Porter，1990）為代表，他最早從產業層次上研究國際競爭力問題，提出了“國家鉆石”（National Diamond）模型。該派觀點認為，如果產業面臨國外更高生產率的競爭對手，其產業發展與安全將受到威脅。[24]后者包括布雷（Burnell，1986）、阿明（1990）以及聯合國跨國公司中心（1992），該派觀點認為，在發達國家試圖將落后的和發展中的國家變為自己附庸的同時，跨國公司也正忙于將這些國家中的經濟或產業變成自己的產業附庸。[25][26]

國外學者對產業安全評價理論的主要貢獻在于提出了評價產業國際競爭力的有關指標，但并未提出一套評價產業安全的指標體系，因而也不可能對產業安全做出整體估算。俄羅斯的B·K·先恰戈夫（2003）提出經濟安全閾值標準，即保證俄羅斯在對外部世界以來最低的條件下經濟仍能運轉。但其中的產業安全指標不夠系統，不足以用作產業安全評價。[27]

3 木材工業產業安全的研究

國內外學者有關木材產業安全方面的研究較少。其中程寶棟對于木材產業安全研究比較深入。程寶棟、宋維明（2005）從木材資源供給、市場需求質量及規模、產業組織競爭、相關產業發展、產業政策5個方面，定性分析了中國木材產業的國際競爭力，提出了實現木材產業安全的策略。程寶棟（2006）結合中國木材產業自身的特點，進行了中國木材產業評估指標體系的設計，將評估指標劃歸為四大一級指標和若干二級指標；并以新的產業安全觀為依據，利用層次分析法，得到了一級指標相異的權重。認為中國木材產業安全尚處于產業不太安全狀態。通過產業安全的模擬分析，可知提高產業國際競爭力是實現木材產業安全的最佳途徑。在此情況下，從根本上考慮如何提升國際競爭力就成為中國木材產業成長的現實選擇。[6]

4 綜合評述

森林認證作為促進森林可持續經營的一種制度創新，已經為許多國家認同和接受，并在全球得到推廣，森林認證正成為一種新型的“綠色壁壘”。由于認證價格高、我國尚未建立認證機構和對森林認證缺乏認識等原因，森林認證在我國尚屬起步階段。為了我國的木材產品能立足于國際市場，促進森林的保護和可持續發展，必須加快實施森林認證的步伐。

由于木材資源的供給短缺、市場競爭的現實壓力以及產業與生態之間的矛盾，國內關于木材工業的研究主要集中在工業發展態勢、產業比較優勢以及木材工業與環境之間關系等方面。國外關于木材工業的研究主要涉及以下方面：木材資源的保護、獲得和利用效率；木材產品的結構；木材產品的市場走向及價格發展趨勢；木材企業經營戰略；木材產業發展的技術、組織；木材產業發展的國際合作；木材貿易的綠色認證制度和許可制度等方面。但是將產業安全理論應用到木材工業的研究尚少。

國內對產業安全的研究仍處于初步階段，有關產業安全的理論正在討論、構建和形成中。國外對產業安全問題的研究圍繞兩條主線展開：其一是考察產業國際競爭力；其二是考察跨國公司直接投資對產業安全的影響。總之，國內外學者有關產業安全方面的研究，一般注重于產業安全的某個方面，總體欠缺對某一產業進行全面、系統的分析。對于產業安全的關注，一般從資源約束和外資企業的影響角度出發，研究方法或采用定量分析，或采用定性分析，定量分析模型與方法也比較單一。有關木材工業產業安全的研究，研究者更少，基本上以定性分析為主，研究較表面。基于森林認證已成為中國木材工業發展的首要制約因素，因而在考慮森林認證因素的基礎上研究浙江省木材工業產業安全問題，更具有現實指導意義。

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