企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的研究綜述

摘要:文章分別闡述了國內(nèi)外學者對技術(shù)創(chuàng)新動力理論、技術(shù)創(chuàng)新動力機制、技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)等方面的理論研究，并分析了理論研究中的問題及未來的發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新;技術(shù)創(chuàng)新動力;綜述

本文針對現(xiàn)有研究，對技術(shù)創(chuàng)新動力的研究文獻進行回顧，以揭示技術(shù)創(chuàng)新動力研究的演進趨勢，為進一步的研究工作理清思路。

一、 技術(shù)創(chuàng)新動力理論的初步研究

熊彼特是創(chuàng)新理論的創(chuàng)立者。他首先提出了經(jīng)濟學中的創(chuàng)新概念，并對技術(shù)創(chuàng)新的主要問題進行了初步的探討。熊彼特在其1912年發(fā)表的《經(jīng)濟發(fā)展理論》與1942年發(fā)表的《資本主義、社會主義和民主》兩書中均對技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力進行了分析。但他自己并沒有明確提出創(chuàng)新模型。

英國薩塞克斯大學科學政策研究所的沃爾什等人在進行SAPPHO項目時，根據(jù)熊彼特有關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展的理論提煉出來了一個技術(shù)創(chuàng)新模型即企業(yè)家創(chuàng)新模型，又被稱之為熊彼特創(chuàng)新模型I。但是，熊彼特企業(yè)家創(chuàng)新模型把技術(shù)看作是一個經(jīng)濟系統(tǒng)的外生變量，企業(yè)家的活動主要是對新技術(shù)進行創(chuàng)新投資。因此，將技術(shù)和發(fā)明置于經(jīng)濟系統(tǒng)之外，是熊彼特企業(yè)家創(chuàng)新模型的一個主要缺陷。

1942年，熊彼特又進一步發(fā)展了技術(shù)創(chuàng)新在資本主義經(jīng)濟中的核心作用的觀點，認為大企業(yè)在資本主義的經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新過程中起著決定性的作用。熊彼特的上述見解，經(jīng)濟學家菲利普斯在其1971年所著的《技術(shù)與市場結(jié)構(gòu)》一書中將其概括為熊彼特的大企業(yè)創(chuàng)新模型即熊彼特創(chuàng)新模型Ⅱ。在這個模式中，大企業(yè)取代了企業(yè)家的位置，研究開發(fā)活動主要由企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機構(gòu)承擔。這種模型反映了大企業(yè)在20世紀越來越多的利用內(nèi)部研究開發(fā)的力量這一重要趨勢。弗里曼(1982)和莫厄里對于這種趨勢進行了更為詳細的研究。弗里曼將技術(shù)研究的作用不斷增加描述為“與科學相聯(lián)系的技術(shù)的興起”。

盡管如此，熊彼特創(chuàng)新的兩個模型都強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)內(nèi)生的，受企業(yè)內(nèi)生的或外生技術(shù)因素的推動，是技術(shù)進步推動經(jīng)濟的長期增長。正是因為二者都特別強調(diào)技術(shù)因素的推動作用，后來的學者將這兩個模型合稱為“技術(shù)推動模型”。大約從20世紀50年代起，到20世紀60年代下半期，居于支配地位的技術(shù)創(chuàng)新模型一直就是這種簡單的線性技術(shù)推動模型。

二、 技術(shù)創(chuàng)新動力機制的綜述

1. 國外學者的相關(guān)研究。

(1)技術(shù)推動模式。技術(shù)推動模式強調(diào)科學技術(shù)是技術(shù)創(chuàng)新的推動力。該理論認為，科學技術(shù)的發(fā)展和發(fā)明創(chuàng)造的出現(xiàn)，使得企業(yè)家能夠利用技術(shù)發(fā)明而創(chuàng)造商業(yè)利潤，從而也推動了技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)推動模式的主要提出者為熊彼特，即為前文所述的兩個“技術(shù)推動模型”。技術(shù)推動模式主要強調(diào)科學技術(shù)自身發(fā)展是技術(shù)創(chuàng)新的首要推動力，而否認市場需求對技術(shù)創(chuàng)新的推動力。

(2)需求拉動模式。20世紀60年代以前，人們大都認為技術(shù)創(chuàng)新過程遵從熊彼特式的技術(shù)推動線性模型。然而美國經(jīng)濟學家J·施穆克勒在1966年發(fā)表的《發(fā)明與經(jīng)濟增長》一書打破了技術(shù)推動說的核心地位。他得出了市場成長和市場潛力是發(fā)明活動速度和方向的主要決定因素的結(jié)論。施穆克勒更強調(diào)經(jīng)濟因素對發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新的影響，認為市場需求推動對技術(shù)創(chuàng)新，而不是相反。美國學者厄特巴克對1974年的一項工作結(jié)論也認為60%~80%的重要創(chuàng)新是由于需求拉動的。

(3)綜合作用模式。綜合作用模式包括雙重動力模式和多原動力模式。

雙重動力模式認為技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進步推動和市場需求拉動二者共同作用的結(jié)果，不應該夸大任何一方的作用，技術(shù)創(chuàng)新應該是二者互相作用推動下的結(jié)果。弗里曼、莫厄里和羅森堡等人都提出了技術(shù)創(chuàng)新的“雙重推動模式”。加拿大學者摩羅和諾雷對加拿大的900多個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其中技術(shù)推動的技術(shù)創(chuàng)新占18%，需求推動的技術(shù)創(chuàng)新占26%，技術(shù)推動和需求拉動綜合作用的技術(shù)創(chuàng)新占56%。綜合作用模式往往是在市場潛在需求的指導下，尋求現(xiàn)有技術(shù)的新應用和多種技術(shù)的綜合作用，這種模式的技術(shù)創(chuàng)新往往開發(fā)出全新的產(chǎn)品，從而激活了市場的潛在需求，市場和技術(shù)共同推動所形成的產(chǎn)品具有較長的生命周期，成為企業(yè)追求的競爭優(yōu)勢，使得綜合作用模式當代技術(shù)創(chuàng)新中占有了重要的地位。多原動力模式認為除了技術(shù)進步和市場需求是主要的推動要素以外，還包括其他因素，比如政府行為、企業(yè)家精神和社會、技術(shù)、經(jīng)濟的自組織作用。

(4)技術(shù)規(guī)范——技術(shù)軌道模式。20世紀70年代末納爾遜和溫特首先提了“自然軌道”和“選擇環(huán)境”的概念。20世紀80年代初，多西發(fā)展了自然軌道的思想，提出了技術(shù)范式的概念。多西認為技術(shù)范式是“解決技術(shù)問題的一種模式或模型”，它決定研究的領(lǐng)域、問題、程序和任務(wù)，具有強烈的排他性。

(5)社會需要——資源模式。“社會需要—資源”(N-R)關(guān)系作用模式是日本學者齋藤優(yōu)提出的。他認為，技術(shù)創(chuàng)新的動因在與社會需求(Need)和社會資源(Resource)間的矛盾或瓶頸即當社會提出某種技術(shù)要求或某種產(chǎn)品需求，而現(xiàn)有的社會資源又不能完全滿足這種需求時就產(chǎn)生了需求與資源之間不適應的所謂“瓶頸”現(xiàn)象。這種模式一方面重視了資源對創(chuàng)新的推動作用，但在另一方面，卻忽視了資源制約的作用。即資源對創(chuàng)新的作用是雙向的。一方面，資源可以促進創(chuàng)新;另一方面卻制約了創(chuàng)新的開展。

2. 國內(nèi)學者的相關(guān)研究。

(1)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在動力的分析。國內(nèi)有些學者注重對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在動力的分析，注重從心理學和組織行為學的角度對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在推動力進行研究。浙江大學項保華(1994)提出了一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機制分析模式，從及時性、合意性、內(nèi)在需要、外在刺激等方面，分析了我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的情況。萬君康、王開明(1997)提出了技術(shù)創(chuàng)新的期望理論，從創(chuàng)新主體角度出發(fā)，分析影響技術(shù)創(chuàng)新效益和影響技術(shù)創(chuàng)新成功概率的各種因素。許小東(2002)在對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)驅(qū)動力機制進行研究中，引入技術(shù)創(chuàng)新風險因素，提出技術(shù)創(chuàng)新動力創(chuàng)新收入、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成功預期與創(chuàng)新失敗可能性四個影響因素，由此構(gòu)造了技術(shù)創(chuàng)新的“期望——風險內(nèi)驅(qū)動力機制”理論模式。

(2)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的綜合研究。這類學者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的研究，不局限于內(nèi)驅(qū)力的研究，還包括外因或者其他因素。主要代表學者有厲怒江(1993)、謝薇(1997)、安立仁和張建申(1995)、杜偉(2005)等。

(3)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵機制的研究。還有些學者比較注重激勵機制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動作用。清華大學教授傅家驥在《技術(shù)創(chuàng)新學》一書中比較詳細地論述了技術(shù)創(chuàng)新的激勵，他建立了創(chuàng)新激勵的基本框架，其中分為兩個層次:一是國家對企業(yè)創(chuàng)新活動的宏觀激勵;二是企業(yè)內(nèi)部對創(chuàng)新活動的激勵。激勵的方式又可分為四種:產(chǎn)權(quán)激勵、市場激勵、企業(yè)激勵和政府激勵，這四種激勵機制互相作用，構(gòu)成一個創(chuàng)新的激勵系統(tǒng)。

三、 技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)的綜述

國內(nèi)學者對技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)的研究主要分為兩類:

第一類是主要對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)構(gòu)成要素的研究。比如徐維祥(2002)分析了技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的要素，提出市場需求是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外在拉力，市場競爭是外在壓力，主體性是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在前提條件，創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的核心保障力，創(chuàng)新持續(xù)性是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在持久力，政府政策是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外在誘導力。王彬彬(2006)分析了自主創(chuàng)新中政府、企業(yè)以及研究機構(gòu)的功能定位，在此基礎(chǔ)上給出了協(xié)同動力模型。

第二類是對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合研究，包括要素構(gòu)成，動力機制、創(chuàng)新動力的評價等方面。如孫冰(2003)從系統(tǒng)論的角度出發(fā)，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)，由企業(yè)外部創(chuàng)新子系統(tǒng)和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新子系統(tǒng)構(gòu)成，同時運用耗散結(jié)構(gòu)理論和協(xié)同論的主要觀點，分析了使技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)實現(xiàn)進化和發(fā)展的重要途徑。高道才(2007)對自主創(chuàng)新的主體動力系統(tǒng)進行研究，提出該系統(tǒng)是由外圍動力、周圍動力和內(nèi)驅(qū)動力三個子系統(tǒng)構(gòu)成，在運作過程中，外圍動力影響周圍動力，周圍動力直接作用于內(nèi)驅(qū)動力，從而推動主體創(chuàng)新活動的展開。

四、 簡單述評

從現(xiàn)有的研究成果來看，國外學者比較偏重從創(chuàng)新的外部環(huán)境角度出發(fā)，研究技術(shù)創(chuàng)新動力機制的問題，而對這些外部因素如何與內(nèi)部創(chuàng)新需求相結(jié)合，共同作用于創(chuàng)新主體并產(chǎn)生現(xiàn)實的力量未作深入研究。國內(nèi)學者比較偏重技術(shù)創(chuàng)新動力機制的內(nèi)在動力的研究，并著重于各個要素的具體研究，而較少從系統(tǒng)論出發(fā)從整體上對技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)進行研究，特別是技術(shù)創(chuàng)新動力系統(tǒng)中各個要素的相互作用和共同作用，以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力的傳導機制等幾個方面的研究較少。

參考文獻:

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基金項目:國家自然科學基金項目(70873026);教育部高等學校博士學科點專項科研基金課題(20080217 0004);教育部人文社會科學研究青年基金項目(08JC6300 20)。

作者簡介:陳晶瑩，哈爾濱工程大學經(jīng)濟管理學院博士生，講師。

收稿日期:2009-12-20。