論我國(guó)反壟斷法適用除外制度

摘要:反壟斷法適用除外制度是反壟斷法的一項(xiàng)重要法律制度，許多西方國(guó)家都已經(jīng)制定并實(shí)施了反壟斷法適用除外制度。通過(guò)闡述反壟斷法適用除外制度的性質(zhì)及理論基礎(chǔ)對(duì)我國(guó)目前反壟斷法適用除外制度現(xiàn)狀進(jìn)行分析，從而為完善我國(guó)反壟斷法適用除外制度提出建議。

關(guān)鍵詞:反壟斷適用除外;理論基礎(chǔ);完善建議

中圖分類(lèi)號(hào):D922.294 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1672-3198(2010)02-0210-02

1 反壟斷法適用除外制度的理論基礎(chǔ)

1.1 經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究表明，壟斷有其存在的合理性，它確實(shí)存在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的屬性。并非都應(yīng)受到法律的否定或制裁。反壟斷法適用除外制度的設(shè)置就是保護(hù)壟斷的積極方面的體現(xiàn)，這本身也符合法律本身的性質(zhì)和規(guī)律。壟斷的概念具有不確定性，對(duì)壟斷的法律界定會(huì)隨著時(shí)代、地域的不同而會(huì)有所改變，適用除外制度作為反壟斷法的例外規(guī)定可以比較靈活的應(yīng)對(duì)壟斷的動(dòng)態(tài)發(fā)展變化。

1.2 法理學(xué)基礎(chǔ)

反壟斷法除外制度與反壟斷法終極價(jià)值目標(biāo)――社會(huì)本位、效率公平一致性是其存在的法學(xué)基礎(chǔ)。社會(huì)本位是反壟斷法及其適用除外制度的根本價(jià)值取向，效率與公平的協(xié)調(diào)是反壟斷法適用除外制度的任務(wù)，反壟斷法適用除外制度注重的公平是實(shí)質(zhì)公平和社會(huì)公平，效率是社會(huì)整體效率。同時(shí)，適用除外制度也是立法技術(shù)的選擇。

1.3 政策基礎(chǔ)

反壟斷法適用除外制度是對(duì)一國(guó)當(dāng)前諸種利害關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，選擇優(yōu)先政策目標(biāo)的結(jié)果，通過(guò)規(guī)定適用除外的范圍、標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)限等保障既定優(yōu)先政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，維護(hù)國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)公共利益。反壟斷法適用除外制度是國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)政策的選擇，出于增強(qiáng)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)安全等方面的考慮，國(guó)家需要對(duì)特定的行業(yè)進(jìn)行不同程度的壟斷，如銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等。

2 我國(guó)反壟斷適用除外制度的完善

2.1 立法體系完善

作者認(rèn)為我國(guó)宜采取混合立法形式，具體包含:

第一、在反壟斷法中專(zhuān)章規(guī)定適用除外。在該法中應(yīng)明確適用除外的原則，適用除外的對(duì)象，適用除外的取得條件，這應(yīng)是適用除外制度最主要的內(nèi)容。

第二、制定專(zhuān)門(mén)的單行例外法。如針對(duì)銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、自然壟斷行業(yè)分別單獨(dú)地制定一部例外法。

第三、在其他相關(guān)法律中作例外規(guī)定。例如我國(guó)《合同法》第329條規(guī)定“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無(wú)效”其反義就是允許合法壟斷技術(shù)，即對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理使用進(jìn)行除外。

2.2 適用范圍完善

我國(guó)《反壟斷法》中有關(guān)適用除外的個(gè)別條款，在不少方面還需要進(jìn)一步完善，而恰當(dāng)?shù)亟缍ㄟm用除外的范圍就是完善該制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。正如有學(xué)者指出的，適用除外的“范圍要適當(dāng)，不能過(guò)寬，否則，會(huì)限制反壟斷法正常功能的發(fā)揮”。

2.2.1 特定行業(yè)

(1)農(nóng)業(yè)(包括牧業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)等領(lǐng)域)。

從反壟斷法上，我們對(duì)農(nóng)業(yè)的保護(hù)主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手:首先，對(duì)糧棉油等事關(guān)國(guó)計(jì)民生的重要農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行國(guó)家保護(hù)價(jià)收購(gòu)制度。第二，國(guó)家采取宏觀調(diào)控措施，穩(wěn)定種子、農(nóng)藥、化肥等重要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的價(jià)格。第三，推定和支持農(nóng)民在生產(chǎn)、銷(xiāo)售、儲(chǔ)存、加工等各方面的聯(lián)合和互動(dòng)活動(dòng)，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

(2)銀行業(yè)與保險(xiǎn)業(yè)。

對(duì)于銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)是否適用除外制度我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定不明確。筆者認(rèn)為，銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)有條件地適用反壟斷法，因而可將其納入豁免范疇。作者認(rèn)為在反壟斷法中應(yīng)當(dāng)作出總則性的規(guī)定，然后在銀行法、保險(xiǎn)法中作具體的規(guī)定。采取列舉與審批相結(jié)合的方式，明確銀行、保險(xiǎn)公司享受除外的條件及范圍，同時(shí)建立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，監(jiān)督、審查申請(qǐng)除外的行為。

(3)自然壟斷行業(yè)。

剛剛通過(guò)的《反壟斷法》對(duì)于自然壟斷行業(yè)適用除外的規(guī)定不明確，作者認(rèn)為，進(jìn)一步的立法應(yīng)從以幾個(gè)方面著手:

首先，嚴(yán)格限制除外的條件。中國(guó)在制定反壟斷法時(shí)，應(yīng)在參考國(guó)外一些國(guó)家的做法，結(jié)合中國(guó)的國(guó)情，對(duì)自然壟斷行業(yè)的除外條件嚴(yán)格限制，縮小除外的范圍，盡可能的引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

其次，進(jìn)行體制改革，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。對(duì)于某些被認(rèn)為不具有自然壟斷特性的自然壟斷行業(yè)，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，逐漸取消其反壟斷法除外制度的待遇。

2.2.2 特定組織和人員

特定的組織和人員是指工會(huì)組織、消費(fèi)者協(xié)會(huì)和勞工。筆者認(rèn)為，消費(fèi)者協(xié)會(huì)是具有特定目的的社會(huì)組織，它的目的是保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，自由職業(yè)者免受反壟斷法的約束是因?yàn)樗鼈冎g的競(jìng)爭(zhēng)不符合職業(yè)的道德，不利于服務(wù)質(zhì)量和職業(yè)道德的維護(hù)。在下一步立法中我國(guó)也可以按國(guó)際慣例，通過(guò)相關(guān)的立法解決，而不需要由反壟斷法規(guī)制。

2.2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

我國(guó)反壟斷法對(duì)于究競(jìng)什么樣的行為是“濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為”，并沒(méi)有明確規(guī)定。在下一步的立法中，我國(guó)可以借鑒其他國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)，細(xì)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的規(guī)定，并在相關(guān)法律中明確出哪些不屬于除外制度的適用范圍，采用原則性規(guī)定和列舉方式相結(jié)合的混合立法模式。

2.3 我國(guó)反壟斷法適用除外制度適用程序及其完善

2.3.1 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)

就目前的實(shí)際情況看，反壟斷的很多工作，主要是由國(guó)家商務(wù)部、發(fā)改委、國(guó)家工商總局負(fù)責(zé)，實(shí)際上并未明確反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、權(quán)威性和準(zhǔn)司法性。因此，人們普遍希望國(guó)家能夠建立一個(gè)統(tǒng)一的、獨(dú)立的反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)。在反壟斷法具體實(shí)施中，應(yīng)考慮到壟斷在中國(guó)的特殊性以及中國(guó)司法執(zhí)法體制的現(xiàn)狀，應(yīng)賦予反壟斷法機(jī)構(gòu)準(zhǔn)立法權(quán)、準(zhǔn)司法權(quán)和行政權(quán)。

2.3.2 豁免程序

(1)申請(qǐng)。

申請(qǐng)是企業(yè)在訂立限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議或作出企業(yè)合并的決定時(shí)將相關(guān)文件材料提交反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，請(qǐng)求得到反壟斷法的豁免的程序。

(2)審查。

審查在有的國(guó)家反壟斷法中也稱(chēng)為評(píng)估程序，是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)運(yùn)用反壟斷的實(shí)體規(guī)定，結(jié)合國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策，評(píng)估壟斷行為的目的、性質(zhì)及后果的過(guò)程。我國(guó)應(yīng)該建立由執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括其咨詢(xún)委員會(huì)成員、相對(duì)人、律師和有關(guān)專(zhuān)家組成的論證會(huì)機(jī)制，廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)。

(3)批準(zhǔn)。

批準(zhǔn)是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)審查后對(duì)壟斷行為作出豁免的決定，作為豁免的批準(zhǔn)應(yīng)是經(jīng)過(guò)執(zhí)法機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)性審查的結(jié)論。附期限和附條件的豁免充分體現(xiàn)了豁免制度的經(jīng)濟(jì)政策性，是大部分國(guó)家反壟斷法豁免制度適用中最大的智慧之一。

(4)司法審查。

當(dāng)事人不服省級(jí)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)裁決的，包括對(duì)要求作出豁免而被駁回的，不應(yīng)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)所在地的人民法院提起訴訟，應(yīng)當(dāng)首先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出申訴。不服申訴的，可以向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)所在地的法院提出訴訟。

(5)豁免的改變、撤銷(xiāo)和監(jiān)督。

我國(guó)《反壟斷法》在第9條中規(guī)定了反壟斷委員會(huì)的組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況、發(fā)布評(píng)估報(bào)告的職責(zé)。可以說(shuō)對(duì)豁免企業(yè)有一定的監(jiān)督作用，但是，反壟斷法并沒(méi)有說(shuō)明監(jiān)督機(jī)構(gòu)的具體設(shè)置及其與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的關(guān)系問(wèn)題，這有待于未來(lái)解決。

參考文獻(xiàn)

[1]孫晉.反壟斷法適用除外制度構(gòu)建與政策性壟斷的合理界定[J].法學(xué)評(píng)論，2003，(3).