農村公共產品研究理論及其發展

摘要:西方對于農村公共產品的專門研究文獻比較少見，大多將其納入公共產品的一般研究當中。通過對西方公共產品理論基本內容及其發展，從大衛·休謨到薩繆爾森、詹姆斯·布坎南，從斯蒂格里茨到馬斯格雷夫進行分析，看到國內有關農村公共產品研究主要集中在概念、特征、供給效率與供給制度等領域，但部分成果存在研究視野狹隘、研究背景模糊、數量化實證分析不夠等局限性。

關鍵詞:農村;公共產品;供給

中圖分類號:F062.6 文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)02-0011-03

一、西方公共產品理論觀點及其發展

由于西方國家的城市化水平較高，城鄉差別小，西方對于農村公共產品的專門研究文獻比較少見，大多將其納入公共產品的一般研究當中。由于西方國家尤其是歐美發達國家，社會經濟發展較為均衡，城市和鄉村公共體系較為完善，基本沒有我國城鄉二元結構的重大差異問題，因此西方較少采用“農村公共產品”表述方式。

(一)公共產品理論概述

1954年，薩繆爾森在《經濟學與統計學評論》上發表了《公共支出的純理論》一文，提出了至今仍被廣為接受的、經典性的公共產品的定義:每個人消費這種產品不會導致別人對該產品消費的減少。奧爾森在《集體行動的邏輯》中給出的公共產品定義是:“任何物品，如果一個集團X1、X2……Xi……Xn中的任何個人Xi能夠消費它，它就不能適當地排斥其他人對該產品的消費”，則該產品是公共產品。布雷頓根據公共產品地理區域將公共產品劃分為地方公共產品、區域公共產品和國家公共產品。布坎南提出了“俱樂部產品”概念:就是這樣一類產品，一些人能消費，而另外一些人被排除在外。布坎南的“俱樂部產品”拉近了“公共產品”與現實的距離，具有較強的實用性和操作性。

西方公共產品理論的發展經歷了兩個時期:第一時期從亞當·斯密開始到1954年薩繆爾森發表《公共支出的純理論》為止，古典和新古典理論在政府財政稅收的限度內探討公共產品問題，把公共產品本身作為政府設計稅收政策的重要參考依據。第二個時期是從1954年薩繆爾森發表《公共支出的純理論》至今，這一階段是公共產品理論形成并得到發展的時期。公共經濟學家運用新古典傳統對公共產品進行研究，從公共產品的內在屬性出發，通過揭示公共產品與市場機制的內在矛盾，提出了針對不同的公共產品，采用不同的制度安排來供給的觀點，形成了多主體提供公共產品的理論。

(二)西方公共產品理論發展進程

公共產品思想淵源，最早可以追溯到古希臘學者亞里士多德的政治學說。我國著名財政學家張馨教授曾經考察過公共產品理論的起源，認為最早對公共產品的論述可以追溯到英國學者霍布斯1651年出版的《利維坦》。現在一般認為，國外最早對公共產品的分析可以追溯到大衛·休謨。其次是亞當·斯密從國家職能角度對公共產品展開研究，奠定了財政學的理論框架。亞當·斯密在《國富論》中除了闡述“看不見的手”原理外，特別指出政府必須提供某些公共服務:建立國防、設立司法機關、維持公共事業和維護公共設施等。1882年，瓦格納提出了“公共支出不斷增長法則”，或稱“政府活動擴張法則”。這一觀點后來被人們稱為“瓦格納法則”( Wagner’s Law)。瑞典人林達爾(Lindahl，1919)在其博士論文《公平稅收》中正式提出“公共產品”一詞。1919年產生的林達爾均衡是公共產品理論最早的成果之一。林達爾均衡的功績之一在于從理論上論證了公共物品(包括信息商品)的市場均衡價格原理與私人物品的市場均衡價格原理之間的差異，為進一步探討信息商品的價格問題找到了強有力的理論依據。同時其解決了公共產品供給所需費用的來源問題，極大地促進西方公共財政理論以及公共產品理論的形成與發展。

真正賦予“公共產品”形式化定義始于保羅·薩繆爾森。薩繆爾森在“公共支出的純粹理論”一文中將公共產品定義為這樣一種產品:每一個人對這種產品的消費并不減少任何他人也對這種產品的消費。這一描述也成為經濟學關于純粹的公共產品的經典定義。根據薩繆爾森的定義，可以將公共物品概括為三個特征:(l)效用的不可分割性。 (2)消費的非競爭性。 (3)受益的非排他性。對公共產品的研究學者們對公共產品的定義，幾乎都是在薩繆爾森定義的三個特征的基礎上做出界定的。

隨后詹姆斯·布坎南、斯蒂格里茨等學者對其進行了極大豐富，如詹姆斯·M.布坎南與戈登·圖洛克、肯尼思·阿羅等人創立了公共選擇理論，成為現代“公共部門經濟學”的起源。而布坎南在薩繆爾森等人研究基礎上創造性地提出了“俱樂部產品”。1965年，布坎南在《俱樂部的經濟理論》一文中指出，薩繆爾森定義的公共產品是“純公共產品”，現實社會中，大量存在的是介于公共物品和私人物品之間的“準公共產品”或“混合商品”。布坎南的“俱樂部產品”拉近了“公共產品”與現實的距離，具有較強的實用性和操作性。20世紀50年代末期，美國著名學者馬斯格雷夫出版了堪稱經典的《財政學原理:公共經濟研究》一書，第一次引用了“公共經濟學”的概念。至此，成熟的公共產品理論體系框架已經完全形成了。

從上面可以看出，西方經濟學關于公共產品理論的研究可以說源遠流長，產生了不同的流派，建立了不同模型，內容龐雜，十分豐富。當前，西方經濟學、管理學關于公共產品理論的研究方興未艾，并隨著時間的推移呈現出新的發展趨勢。包括公共產品供給效率評估的數量化;公共產品研究的國際化;關注現實問題解決的多元化。

二、國內農村公共產品研究與進展

(一)農村公共產品定義與特征的辨析與明確

國內學者對于農村公共產品的的定義大都基于薩繆爾森1954年在《公共支出的純理論》中對公共產品的定義:“純粹的公共產品或勞務是這樣的產品或勞務，即每個人消費這種物品或勞務不會導致別人對該種產品或勞務的減少”，即農村公共產品是相對于農村私人產品而言，是用于滿足農村公共需要的產品的總稱。張軍、何寒熙(1996)和雷原(1999)認為，農村公共產品是由消費的非排他性和供給的連帶性定義的。徐小青(2002)認為，農村公共產品是農村地區農業、農村或農民生產、生活共同所需的具有一定的非排他性和非競爭性的產品或服務。王國華、李克強(2003)、馮海波、鄭婷婷(2005)和楊衛軍(2005)都認為農村公共產品是相對于農民的“私人產品”而言，用于滿足農村公共需要，具有不可分割性、非競爭性、非排他性的產品。石玲紅(2008)認為，農村公共產品是指在農村地域范疇內私人不愿提供或不能提供的、具有非排他性、非競爭性的社會產品，其范圍涉及農村公共設施、公共事業、公共福利、公共服務等各個領域。聶火云，周黎鴻(2008)認為，由于中國農村的特殊性，農村公共產品也有其特殊性。一是絕大多數農村公共產品為地方公共產品，具有一定的地域性。并非所有的公共產品都能覆蓋整個國家，更多公共產品的受益范圍只能局限于有限的地理范圍內。二是滿足特定人群需要的公共產品，指對居住在大、中、小城市(含城關鎮)以外，居住在鄉村的我國約9億農民需要的公共產品。曾福生、李燕凌，匡遠配(2006)認為農村公共產品具有特定區域性、生產的分散性、農民對其強烈的依賴性、供給主體的弱替代性、農村公共產品范圍的流動性和生產性消費特征等。該分類擺脫了公共產品特征的一般描述，真正結合了農村農民的實際和特殊性。

(二)農村公共產品供給效率的模型與數量化

國內對農村公共產品供給效率的研究類型相對較多，包括了效率現狀、效率低下的原因和存在的問題、解決的途徑等。總體上，國內對于供給效率的研究，可分為供給效率的理論研究和實證研究兩大類型。如黃季餛、李寧輝(2004)利用CAPSIM模型分析了農村公共政策在國家層面上對于農業生產消費價格和貿易的綜合效率。匡遠配(2006)研究了貧困地區農村公共產品供給效率的低下導致農村社區公共產品質量堪憂。王磊(2007)借用分級條件下政府供給公共產品最優規模的模型和政府供給公共產品的數據包絡分析(DEA)模型，為量化政府供給公共產品的效率提供理論依據;同時根據IMD測度政府效率的指標體系和國內相關的研究和實踐，政府供給公共產品效率分析應采用DEA的方法，探討了公共產品最優供給規模及效率的模型與方法。陳會玲，楊丹，石智剛(2008)對農村公共產品供給效率進行了政治經濟分析，相應的對策主要是從立法保障、分級體制的建立、產權安排，以及地方政府管理體制的改革等方面提出的。財政部財政科學研究所課題組(2008)從績效出發研究如何確保農村公共產品高效供給，并提出績效是實現我國農村公共產品高效供給的必由之路。

當前國內的實證研究較多，如鄭洲(2007)以西藏扎囊縣德吉新村朗賽林提灌站的建設與維修為例，考察了西藏農村公共產品供給效率問題。并指出，政府在有限的財政投入下，在增加農村公共產品供給數量的同時，更應注重提高農村公共產品供給效率，同時必須建立在廣大農牧民群眾的實際需求這一根本前提條件之上。并提出了明確農村公共產品供給主體，提高農村公共產品供給效率，政府努力控制農村公共產品供給成本，必須充分考慮農牧民對農村公共產品的實際需求狀況，農牧民顯示自己的真實需求偏好等建議。劉文勇，吳顯亮，喬春陽(2008)構建了這樣的模型:Xj=aY+c，其中，Y代表農村居民的收入水平，X代表農村居民消費的產品;j代表農民消費產品的種類，其中包含公共產品和私人產品; a是邊際消費傾向;c是自發性消費。為了消除非線性相關對模型回歸分析的影響，對公式1作雙對數變換后，有:lnXj=alnY+c。經過實證分析后認為，目前我國農村公共產品供給發揮出的效用水平低于私人屬性產品供給發揮出的效用水平。李燕凌(2007)通過規范研究和實證研究的結合，在翔實的農村調查和權威統計數據基礎上，通過構建農村公共品供給“雙層效率因素分析”(DEFA，double一decked efficiency factor analysis)等模型，采用微觀層面農村公共品供給農民主觀評價“滿意度”分析、宏觀層面縣級截面數據包絡分析(DEA)等手段，綜合考慮農村公共品投入與產出兩個子系統功能協調效率問題，揭示農村公共品供給效率現狀及其變化規律。并提出了“存量盤活、增量擴大;資源節約、效能升級;分權改革、統籌發展”的農村公共品供給“雙層增效創新模式”及其對策建議。

(三)農村公共產品供給制度的細化與創新

關于農村公共產品供給制度的概念。張軍、蔣琳琦(1997)認為公共品供給制度是多種具有關聯性的規則制度所構成的一個組合或者說體系。這一個體系的每一組成部分都有多種不同的選擇，每一種不同的選擇就構成了新的一種公共品供給制度。公共品供給制度主要包括公共品供給的決策規則、成本分攤制度、生產和管理制度以及使用(分配)制度。公共品供給制度較為本質性的變遷事實上體現在決策、成本分攤和使用制度的演進之上。

張軍、何寒熙(1996)對農村公共產品供給制度在改革后的變遷作了分析。他們認為由于農村制度向非集體化的變遷和集體化農業組織的瓦解，中國農村原來的用來提供當地公共產品的供給制度也就失去了存在的基礎。林萬龍(2003)則在《中國農村社區公共產品供給制度變遷研究》中運用新制度經濟學的制度變遷理論，研究了家庭承包制的實施對于農村公共產品供給制度變遷的影響，論證了其提出的兩個理論假說:(1)家庭承包制的實施是憲法秩序意義上的變革，因而將可能引發農村社區公共品供給制度的變遷;(2)這一變遷包括主導變遷和需求誘致變遷兩方面內容。葉興慶(1997)將通過政府稅收來提供公共產品的方式稱為制度內公共產品供給，把通過非稅收形式提供公共產品的方式稱為制度外公共產品供給。建國后，我國以制度外供給為特征的農村公共產品供給體制卻無實質性的改變。谷洪波(2004)、葉子榮、劉鴻淵(2005)等都認為，現行農村社區公共產品的制度外籌資制度是公社時期制度的延續。陳永新(2005)認為農村公共產品的制度外供給造成了農民負擔過重，維持現有制度的成本越來越大，而收益越來越小，出現了制度變遷的迫切性。楊衛軍、王永蓮(2005)認為一方面，稅改堵死了制度外籌資渠道，導致了農村公共產品制度外供給的終結;另一方面，“一事一議”制度仍不完善，農村公共產品的供給出現了真空。

總體上，國內對農村公共產品供給制度的研究牽涉到了制度現狀、制度不足和缺陷、制度完善和創新等內容，但部分研究在觀點上缺乏創新，研究思路上過于宏觀和空洞。相反國內也有一些專家獨辟蹊徑，從某一創新視角或領域進行了研究，如烏東峰(2005)從農村生態環境這一細分公共產品出發，對農村社區機制與農村生態環境保護進行深入研究，并提出了通過調動中國農村社區機制，調動群眾的積極性參與環境保護，使環境保護成為群眾共同行動和全社會的共同事業，是未來解決中國農村環境保護問題的重要選擇。朱有志(2008)從“兩型社會”出發，對“兩型社會”綜改區城鄉統籌中的機制創新進行了研究，并提出應重點從建立動力機制、協調機制、扶持機制和保障機制著手。

(四)農村公共產品未來研究應在國際視野下腳踏實地

總體上，國內研究成果在理論與實踐發展中有了較好研究基礎，出現了一批扎實的研究成果，但相關研究仍存在諸多不足:第一，多數研究熱衷一般調查和發展戰略研究，而應用性和實證性研究偏少，對所研究之問題的理論和現實背景缺乏清楚描述。現狀調查和發展戰略的確非常重要，但當前的多數成果缺乏新意和創新，并最終流于空乏和空洞;第二，當前研究大多集中發達地區或都市周邊農村范疇，邊緣農村尤其是欠發達農村地區研究較少。尤其是西部等少數民族地區，其農村具有地理、文化、經濟等方面的重大差異和特殊性，其關注度有待提高;第三，缺乏模型分析與數量推導，缺乏多學科多方法的綜合視角。現有研究中，以問卷調查法和文獻資料法為主，調研數據處理的方法過于簡單，缺乏模型分析與數理化論證，應在經濟學思想指導下重視數學推導和計量分析的采用;第四，在有關農村公共產品“供給”的研究中，對其一般研究較多，有關國內外對比研究等領域較為少見。

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