制造企業創新能力評價指標體系研究

與工程學院，廣州 510006;3.華南理工大學 學生工作處，廣州 510640)

摘要:企業創新能力關系到國家和企業的發展。在對國內外企業創新能力評價的研究，結合分析創新能力的含義、創新管理的過程、制造企業的特點與影響創新能力的本質因素，從企業創新實力與創新潛能方面提出了制造企業創新能力的評價指標體系，包括內部技術投入、人力資源、信息獲取、制造能力、產品銷售能力和創新管理等方面的指標，并確定了各指標的計算公式或取值方法。

關鍵詞:制造企業;創新能力;評價指標

中圖分類號:F414 文獻標識碼:B

企業是創新最重要的平臺，企業的創新能力關系到企業的發展，對創新能力的評價是各企業以及政府部門最為關注的內容之一。制造企業是各行業中環節最為復雜的企業類型，包括采產銷各個環節。同時制造企業又是最重要的企業類型，關系到其他類型企業的生存與發展。在可見參考文獻中，對于僅限于制造企業創新能力評價的研究很少。Chen Shuwen和Wang Donghua從確定反映制造企業技術進步的主要參量角度出發，建立了技術進步創新程度的評價指標體系。并且應用客觀賦權法為評價體系的各指標賦權，運用多重模糊綜合評價法對制造企業技術進步創新程度進行綜合評價。畢克新和張淑芳從五個方面分析了制造企業的技術創新能力評價指標體系，包括:產品創新研發能力、產品創新管理能力、產品創新信息化水平、產品創新制造能力、產品創新營銷能力，構建了具有21個具體指標的評價體系。Huang Lucheng等從投入能力、研發能力和輸出能力三個方面進行分析得出企業創新能力的評價指標體系。高霞提出了把企業的技術創新過程看作一個具有自我調節能力的反饋控制系統，即把企業的技術創新過程看成一個由不同的環節和要素組成的復雜系統。內部各環節和要素之間不僅產生相互影響和作用，而且整個系統還要受外部環境因素的影響。

一、創新能力范疇

美籍奧地利經濟學家約瑟夫#8226;熊彼特(J.A.Schumpter)于1912年最早提出創新理論，他在《經濟發展理論》一書中指出創新是企業家對生產要素實行的新的組合。也就是說，把一種從來沒有過的生產要素和生產條件的新組合引入生產體系，從而形成一種新的生產能力，以獲取潛在利潤。從那時起，技術創新就一直是中外經濟學家、社會學家及實際工作者探討的熱點問題。對于創新能力，Manu Parashar認為是“持續提出能帶給企業短期和長期利潤的新想法的能力”。有三種能力作為形成創新能力的支柱，即知識能力、態度能力和創造能力(見圖1所示)。

Romijn和Albaladejo提出了如下模型(見圖2所示)，頂上的橢圓代表創新能力，左右矩形代表各種輸入。

參考Egbetokun等的研究，并結合University of Gloucestershire研究的Innovation Capability Evaluation系統，他們將影響組織的創新能力分成5個關鍵方面:Leadership、Opportunistic Behavior、Culture Cultural Change、Individual Organizational Learning、Networking Relationship Building。他們認為企業內部的因素首先應包括企業主和企業職工通過已往經驗帶給企業的知識和技能，企業應儲存足夠的技術人力資源尤其是科學家和工程師以消化和吸收新的技術，并進行修改、創造和傳遞新的技術信息，企業可以進一步通過正式或非正式的方式進行內部職工培訓以加強他們的人力資源。另一個主要內部活動是通過參與研發的實踐學習，對于發展中國家而言，OECD指出創新能力還應包括:人力資源(Human resources)、聯接(Linkages)、信息與通訊技術(ICT)的結合與使用。

二、創新管理過程

John Tidd等認為，組織的創新管理過程包括四個階段:(1)創新信息搜集:潛在的創新信息來源包括各種新的需求、其他研究活動帶來的新的機會、新的立法帶來的壓力、競爭對手的行為模式變化。(2)評估潛在創新信息，并作出戰略選擇，對具有戰略意義的創新思想投入資源進行開發。(3)投入資源對項目進行開發。企業可以通過自己研發或技術轉移獲取所需技術。(4)創新實踐并最終推出產品。產品的最終商業化可以在兩個不同的市場內實現:推向外部市場和應用于組織內部。

由此可見，企業或組織的創新能力應反映在這幾個環節的能力方面，這與溫瑞珺等的分析相吻合。他們從創新過程模型來把企業的技術創新過程分解為需求識別、產品構思、研究開發、原型生產、制造、市場營銷六個階段。而企業自主創新能力則從研究開發能力、生產制造能力、價值實現能力、組織管理能力四個方面來進行綜合。

三、制造企業創新能力評價指標體系的構建

(一)構建原則

對企業創新能力進行評價是一項復雜的系統工程，評價指標的選擇和量化是建立評價模型的基礎，也是決定評價結果優劣的關鍵一步。指標選擇是否科學合理直接關系到評價質量的好壞，同時關系到評價模型的科學性與準確性。制造企業創新能力指標體系要遵循以下幾個基本原則:

1.體現制造企業的內涵:李廉水和杜占元指出，新型制造業的內涵體現在四個方面即一是以人為本;二是科技創新;三是環境友好;四是面向未來。因此制造企業的創新能力評價應很好地結合制造企業的特點，并且體現出這些內涵。

2.科學性原則:為了能反映出制造企業創新能力的內涵與規律，指標選擇要有代表性、完整性和系統性。

3.定量分析與定性分析相結合原則:應盡量采用定量分析的方法，以方便在建立評價模型時能得到直接的結果。當然影響創新能力存在很多軟因素，因此需要進行定性分析。在定性分析基礎上，采用Likert方法進行等級劃分并進行量化。

4.可比性原則:構建的創新能力評價指標體系應能應用于同一企業不同時期的對比、不同企業之間的對比，另外應盡量屏蔽不同類型制造企業之間的差別。

(二)指標體系及其說明

通過對以上參考文獻以及相關文獻的分析，結合企業的創新管理過程、制造企業的特點、影響創新能力的本質因素，可以分析得出評價制造企業創新能力的指標體系(如表1所示)。

(三)指標說明

指標體系主要從兩個大的方面來衡量制造企業的創新能力，即目前已有的創新實力和潛在的創新能力，包括市場分析能力、研發能力、制造能力、銷售能力，以及信息獲取能力、人力資源能力和創新管理能力。下面對體系中的二級指標進行分析，確定其取值方法:

1.內部技術投入:包括兩個方面即研發的投入與培訓的投入。研發人員投入強度=研發人員/職工總數;研發資金=總的研發資金;人均研發資金=單位職工的研發資金投入;培訓投入=用于培訓的資金投入;培訓人數=接受培訓的職工人數;接受培訓人數所占比重=培訓人數/職工總數;平均職工培訓投入=培訓投入/職工總數;創新強度=培訓費用/總的年銷售額。

2.人力資源:包括專業資源、教育背景、工作年限。主要統計各類人員在企業中所占比例。在作為評價模型的輸入時，將分析指標間的相關性，取反映人力資源在創新能力作用的主要指標。

3.信息獲取:主要包括企業利用各種渠道進行合作、市場分析研究以及ICT應用情況。信息獲取來源是指包括客戶企業、供應商、顧客、企業內部、企業/行業協會、專業刊物/出版媒體、教育/研究機構、咨詢公司、交易會/展覽會、政府部門獲取的信息來源涵蓋數目;信息類型是指包括:產品信息、市場信息、生產過程信息、質量信息的數量;市場研究費用投入強度=市場研究投入費用/銷售總收入;市場研究人員投入強度=市場研究人員/銷售總人數;在ICT應用方面，擁有個人電腦的職工數與連接Internet的職工數與職工總數的比得到相應的比例。

4.創新制造能力:設備先進水平程度=1×國際先進水平(%)+0.8×國際一般水平(%)+0.6×國內先進水平(%)+0.4×國內一般水平(%)+0.2×其他水平(%);現代制造技術利用率=采用現代制造技術生產產品數/企業生產產品總數;勞動生產率=創新產品總值/工人人數。

5.產品銷售能力:企業專職銷售人員比例=專職銷售人數/職工總數;營銷投入強度=營銷投入/產品銷售收入。

6.創新管理:包括領導對創新的欲望程度，職工參與創新的熱情程度，創新激勵機制的健全程度，組織管理有效程度，管理角色是否根據技術與能力來承擔。

(四) 對指標的進一步分析

本指標體系的分析是建立自動評價模型的基礎，在下一步利用支持向量機建立評價模型之前需進行特征的選擇與確定特征取值。有些指標顯然存在著相關性，如人力資源部分涉及的幾個指標。另外創新管理的描述采用了定性指標，但考慮到作為模型的輸入，因此在取值時將采用Likert等級方法，按照指標含義從1~5表示其強度。

四、結論

經過參考大量的資料進行分析，發現國內對于企業創新能力的評價主要注重企業目前的創新實力，如研發實力、制造能力、專利情況等。而國外學者更注重企業的創新潛能的分析與評價，因此其評價主要從管理、文化、學習能力、合作網絡、機會行為這些軟性指標來進行。本文在總結國內外相關研究的基礎上，結合制造企業的特點，提出了結合創新實力與創新潛能進行評價的指標體系。當然這些指標需要在實際應用到企業的創新能力評價中去進一步檢驗。

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(責任編輯:陳樹明)