基于延伸責任的逆向供應鏈激勵機制研究

摘要:逆向供應鏈作為生產者延伸責任制實施的載體，各企業間的組織協調性直接關系著生產商延伸責任制的實施效果?；诖耍瑢⒛嫦蚬湷橄鬄橐粋€制造商和一個回收商組成的價值鏈模型，應用委托代理理論，研究信息對稱與不對稱的情況下制造商和回收商之間的利益博弈，并分析不同因素對制造商和回收商期望收入的影響。

關鍵詞:生產者延伸責任;逆向供應鏈;激勵機制;委托代理

中圖分類號:F274 文獻標識碼:A

隨著消費者對產品的多元化和個性化的追求需求，以及新產品研發技術的不斷進步，產品生命周期日益縮短，導致大量產品提前進入報廢階段，如果不及時對這些廢舊產品進行有效的回收處理，無疑將造成生態環境的嚴重破壞和自然資源的浪費。生產者延伸責任(Extended Producer Responsibility， EPR)要求生產者不僅要承擔產品質量和性能等經濟責任，還要承擔產品報廢后的環境責任和社會責任，旨在通過制造商對產品的整個生命周期，特別是對產品的回收、循環和最終處置負責，以降低產品對環境影響為目標[1]。EPR下的逆向供應鏈主要考慮企業對全部或部分從消費者回收到生產者的產品進行可能的再利用、再循環、再制造或作為廢品處理的過程[2]，從研究內容大體可以分為結構(網絡)規劃模型、庫存控制、生產計劃以及運作機制等四大部分。

近些年，國內外學者對逆向供應鏈的網絡規劃、庫存控制、生產計劃等方面的研究已取得一定成果[3-4]，而關于逆向供應鏈的運作機制相關研究相對較少，從現階段看主要有:Spicer等[5]從多方面對OEM、PRO組織、第三方等不同主體參與的回收方式進行了定性比較;魏潔等[6]定量研究了基于EPR的不同回收模式下的最優零售價和生產利潤;Savaskan等[7]對由一個制造商和一個零售商組成的逆向供應鏈不同結構的效率進行了比較分析;Majumder等[8]研究了一個OEM和再制造企業的多階段產品再生競爭性博弈;顧巧論等[9]研究了在單一制造商和單一零售商構成的逆向供應鏈系統中，廢舊產品回收的定價策略，分別得出了兩個非合作博弈和一個合作博弈的均衡解。本文試圖從企業的角度，假設生產企業計劃實施EPR制度，應如何設計逆向供應鏈上企業間的激勵合同，以保證逆向供應鏈企業間的有效合作，從而促進EPR的有效實施。

一、模型基本框架分析

根據參與回收過程的主體不同，EPR下的逆向供應鏈的回收模式可以分為制造商負責回收、制造商聯合體負責回收、第三方負責回收[5]。本文為研究逆向供應鏈企業間合作的共性規律，將逆向供應鏈抽象為由一個制造商和回收商組成的價值鏈模型(圖1)。鑒于在技術、設備以及對產品結構熟悉的優勢，假定制造商主要負責廢舊產品處理及再生利用，回收商則受制造商的委托對廢舊產品進行回收再轉交制造商進行處理，所以在該模型中，制造商是委托商，回收商是代理商。

假設a是一維努力變量，代表回收商的努力水平;A代表回收商的能力水平，表示為回收商的資金周轉能力;B代表產品設計壽命有關的常數，表示為產品到了使用年限強制報廢的數量;θ代表為均值為零、方差為σ2的正態分布隨機變量，表示外生的不確定因素所引起的報廢數量，如使用強度、工作環境等;SC表示為制造商可以進行處理的廢舊產品數量，所以對于制造商來說，其廢舊產品回收數量產出函數可以表示為:

二、信息對稱條件下的情況

在信息對稱情況下，制造商可以隨時觀測到回收商的努力水平，回收商不能任意選擇努力水平以最大化自己的期望效用，此時，激勵相容條件IC不起作用，因為任何努力水平a都可以通過滿足參與約束的強制合同s(π)來實現，即參與約束條件IR等式成立。此時，制造商選擇(α，β)和努力水平a最大化自己的效用函數，優化模型可以改寫為:

結論4:當回收商是風險規避即ρ>0時，由(20)式可以得出以下推斷:

(1)制造商的代理成本AC隨回收商的代理風險厭惡程度ρ增強而增加。

(2)回收市場的不確定因素波動σ2越大，制造商的代理成本越高。

(3)制造商代理成本AC隨1/A2增大而減少，說明回收商的能力越強，制造商的代理成本越高。

四、結束語

面臨我國日益短缺的自然資源和生態環境破壞，生產者延伸責任作為一種環境保護戰略，近些年已越來越受到學術界和企業界的重視，基于生產者延伸責任的逆向供應鏈運作機制，決定了制造商承擔EPR責任的大小、方式，并直接影響其成本和競爭能力。本文通過委托代理理論建立了在信息對稱與信息不對稱情況下逆向供應鏈中制造商和回收商間的利益博弈模型，重點討論了信息不對稱情況下各種因素對制造商期望收入的影響并得出結論。為了計算方便，本文所建立的激勵模型屬于單一靜態模型，而在實際的廢舊產品回收處理運作過程中，回收商的努力程度應屬于多階段動態模型，因此，設計由一個制造商和多個回收商組成的逆向供應鏈企業間的多階段動態激勵機制是作者下一步的研究內容。

參考文獻:

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[8] Majumder P， Groenevelt H. Procurement competition in remanufacturing[J].Production Operations Management， 2001，10(2):125-141.

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(責任編輯:陳樹明)