供應鏈彈性契約下的信息共享激勵

[摘要]在供應鏈彈性契約的約束下，要讓供應鏈合作的雙方有實現信息共享的積極性，就必須讓雙方在信息共享的條件下獲取的利益至少不低于在未實現信息共享下的所獲得的利益，這樣才能實現雙方利益的帕累托改善，也才能激勵下游企業積極向上游企業共享需求信息，這必然要依賴于供應鏈彈性契約的科學設計。文章通過確定一個彈性數量契約來分析供應鏈上的合作雙方在信息共享與信息不共享的條件下對雙方運作績效的改進，并考慮了在信息顯示成本較大的情況下，對供應鏈中合作的雙方進行信息顯示成本分擔的供應鏈彈性契約設計，從而獲取滿意或最優的契約參數。

[關鍵詞]供應鏈;彈性契約;信息共享;激勵

[中圖分類號]F253;F224.9[文獻標識碼] A [文章編號] 1673-0461(2010)01-0023-06

[收稿日期]2009-05-31

[作者簡介]陳長彬(1973-)，男，福建惠安人，清華大學管理科學與工程專業博士后，研究方向:物流與供應鏈管理; 繆立新(1961-)，男，江蘇淮陰人，清華大學現代物流研究中心主任，教授，博士生導師，研究方向:物流工程、交通運輸規劃與設計。

一、引言

在供應鏈的合作關系中，通過供應鏈彈性契約的約束，實際上就是實現供應鏈上交易雙方訂貨量的協調，特別是在在需求不確定的情況下，供應鏈中買賣雙方之間的訂貨量的協調首先表現在訂貨量的可變性上。彈性數量契約集中于調整訂貨的數量柔性，也就是要通過供應鏈上的靈活訂貨來實現對供應鏈運行績效的改進。[1]從表面上看，通過簽訂某種彈性的契約協議來實現靈活訂貨，供應鏈上的買方的風險減小了，賣方的風險有所增加，[2]但是，把買賣雙方作為供應鏈系統整體來考察，供應鏈系統的整體利益將會增加，這就是供應鏈彈性契約所帶來的好處。但是，僅僅有契約的約束還是不夠的，要最大限度地增加供應鏈系統的整體利益，還必須實現供應鏈中雙方企業的信息共享，避免短缺情況下的博弈行為和大量囤積庫存現象的發生，從而降低了產生牛鞭效應的機會。[3]但由于供應鏈中各個成員企業由于自身利益的不同以及實現信息共享是需要一定信息成本即信息租金的，要讓供應鏈上的雙方有實現信息共享的積極性，即要讓雙方在信息共享下獲取的利益至少不低與在未實現信息共享下的所獲得的利益，這樣才能實現雙方利益的帕累托改善，也才能激勵雙方積極共享信息，這必然要依賴于供應鏈彈性契約的科學設計。

目前，在供應鏈契約與信息共享之間關系的研究方面，已有的早期文獻研究了供應鏈中存在著委托-代理這樣一種契約關系而引起的道德風險問題，這個問題實際上就是由于信息不完全和信息不對稱而引起的，可以分為單邊道德風險和雙邊道德風險。在單邊道德風險的研究方面，Ryan(1986)把它擴展到交易合約的簽訂問題中，Zeckhauser(1970)對單邊道德風險問題做出正式模型分析，Puelz(1997)后來在理論和實證方面研究了單邊道德風險條件下最優契約的設計問題。[4]關于雙邊道德風險問題的探討是近年才進行的，Lafontaine(1992)對經銷方面存在的雙邊道德風險問題作了實證分析，指出了研究該問題的意義。Kim和Wang(1998)分析了雙邊道德風險情況下最優契約的特征。Baiman、Fischer和Rajan(2000)等系統地分析了供應商的質量預防行為信息和銷售商的質量評價行為信息的可觀測性對簽約行為的影響，明確提出了供應商和銷售商之間的雙邊道德風險問題。[5]另外，Cachon(1998)等研究了利用選擇權契約(option contrast)實現需求信息共享的方法。馬新安，張列平，田澎(2001)等以一個兩階段多任務委托-代理模型來研究供應鏈中的核心企業對其供應商進行供應活動和信息共享活動的最優激勵問題，并用它來解釋供應鏈中合作伙伴的持續改善過程。[6]王瑛(2005)研究了制造商與下游分銷商之間信息共享的激勵機制，[7]申悅和于瑞峰(2005)等研究了兩個零售商間存在Bertrand競爭時，零售商與供應商間的成本信息共享價值和合同機制問題。[8]本文從具體的供應鏈契約參數設計出發，分析在供應鏈彈性契約約束下的信息共享激勵問題，并結合供應鏈合作中各成員企業的自身的利益要求，對供應鏈的利益分配和協調機制進行探索，這是本文要解決的核心問題。

二、供應鏈彈性契約下的靈活訂貨方式

供應鏈彈性契約中所規定的靈活訂貨是指供應鏈中的買方最終接受的訂貨可根據自身過去的銷售經驗和歷史數據進行估計，包括能接受的變化范圍和/或定價規則。[2]靈活訂貨的目標取決于各種備選方案的真實情況。通過彈性數量契約設計模型來制定最佳的彈性比例，即分銷商訂貨量的最佳變動上下限的范圍。在此上下限范圍的條件下，分銷商訂貨量提高可以使供應鏈績效達到最優，減少生產商和分銷商的雙重邊際效應[9](Double Marginalization)造成的影響。在傳統的供應鏈運作中，零售商在進行一個訂貨后是沒有其他附加的補充產品的機會，但通過契約的聯接與約束，可以根據契約具體條款的規定改變供應鏈的運作方式，使零售商能夠實現靈活訂貨。

在供應鏈中就是由于靈活訂貨而帶來了供應鏈整體收益的增加，但具體增加的利益如何分配就需要供應鏈契約作出規定，才能促進各方積極采用靈活訂貨的策略。實際上，靈活訂貨就是供應鏈上的雙方通過簽訂彈性契約的一種具體實現方式，Tsay(2000)設計了一種“數量彈性”契約，[10]彈性契約指的是買賣雙方訂購/供應的產品數量可以約定在一個小范圍內或者訂購/供應的時間在某一時間范圍內，如買方必須購買最少數量為q的產品，而賣方則必須提供最少數量為q+Δq(Δq>0)的產品供應，因此，訂購/供應的彈性契約可以分為數量彈性和時間彈性契約兩種，它可以使供應鏈中各合作成員企業之間共同承擔風險，減少供應鏈合作雙方的庫存費用和風險。彈性契約特別適用于市場需求不確定的情形。

三、供應鏈彈性契約約束下的交易過程及基本假設

1.供應鏈上雙方的交易過程

可以把在供應鏈彈性契約約束下的交易過程作如下規定:

(1)供應鏈中的供應商與零售商通過供應鏈的數量彈性契約建立合作伙伴關系，零售商在銷售季節到來之前向供應商訂貨，供應商在銷售季節開始時向零售商交付產品，產品的生命周期和銷售季節較短;

從以上的三個假設可以看出，滿足供應鏈上雙方交易的基本條件，另外，本文假定在不確定性需求季節到來之前，零售商要向供應商訂購一定數量的產品。

四、供應鏈彈性契約約束下的運作績效

在已有的研究文獻中，為解決供應鏈存在的不協調和實現利潤合理分配的問題，回購契約、[10][11]利益共享契約、[12][13][14][15]彈性數量契約、[9]數量折扣契約[16][17][18]以及銷售回扣契約[19][20]等等用于供應鏈協調的契約被大量應用在供應鏈的運作過程中。在本文中，假設存在著一個包括產品供應商(制造商)和零售商簡單的兩階段供應鏈系統。

1.需求信息不共享條件下供應鏈雙方的成本和期望利潤

在供應鏈中，各個節點企業主要是根據其下游企業提供的訂單來制訂生產或銷售計劃，基于市場預測的較準確的需求信息在變成訂單的過程中，便發生了扭曲，而這種扭曲在以訂單的形式由供應鏈的下游向上游傳遞的過程中更是被一級級地擴大了，這便產生了供應鏈上的所謂牛鞭效應現象。[21]特別是下游企業在向上游企業訂貨時，往往喜歡夸大下游企業的需求狀況。

2.需求信息共享條件下供應鏈雙方的成本和期望利潤

在供應鏈中，由供應商根據市場需求預測情況與零售商共同確定一個訂貨量q，也就是說，零售商把市場需求的預測信息提供給供應商共享，然后在這個訂貨量的基礎上，來確定零售商訂貨時可以上下浮動的比例α，即與市場需求信息不共享的情況下一樣，零售商訂貨量可以上浮的百分比為1+α，訂貨量可以下浮的百分比為1-α，在零售商向供應商訂購產品并實現交貨的這段提前期內，供應商允許零售商根據市場需求的動態變化的最新信息且在交貨期結束前，允許零售商改變其最初的產品訂購量，但訂貨增加比例不得高于1+α，即零售商的產品訂購量不得高于(1+α)q;降低比例不得低于1-α，即零售商的產品訂購量不得低于(1-α)q。由于牛鞭效應等各種因素的作用，可以知道，通過供應商與零售商共享市場需求信息而制訂的產品訂貨量q的方差將小于零售商不提供市場需求信息與供

五、信息共享成本分擔下的供應鏈彈性契約設計

當零售商的信息顯示成本較小，在分析計算零售商的收益時可以不考慮其存在，但在許多情況下，企業本身擁有的信息顯示給合作伙伴時，是需要較大的成本顯示成本的，特別是有些行業，由于對信息要求的及時性較強，需要實現實時信息的共享，需要零售商利用現代的通訊工具、設備以及各種資源，同時還可能要投資進行信息共享設施的建設，這是就具有較大的信息顯示成本，在這種情況下，信息共享成本就不能忽略，這對于零售商可能也是一大筆的費用，如果沒有與供應商進行合理的分擔，就會影響零售商進行信息共享的積極性。

當λ滿足(28)式時，(23)式和(24)將都為0，則這時在實現信息共享的前后供應商和零售商的期望利潤都相同，也就是有沒有實現信息共享雙方所得到的期望利潤都一樣。因此，(28)式即為信息共享成本系數λ的最大取值范圍，因此，信息共享成本系數的取值應為:

從以上的分析，可知在不考慮信息共享成本的情況下，通過供應鏈彈性契約的約束，可以使得供應鏈上的交易雙方都獲取更大的期望利潤，從而有促進信息共享的動機和積極性;在信息共享成本較大時，就應考慮在供應鏈彈性契約下對信息共享成本進行分擔規定具體的條款，當供應鏈上的雙方按一定比例分擔信息共享成本時，存在著一個最大的信息共享系數，只有當信息共享系數在滿足(27)式的條件下才能使得供應鏈上的雙方實現信息共享。另外，供應鏈上的交易雙方對信息共享的成本也有一個最大承受能力范圍，當信息共享的成本大于(28)時，供應鏈上的交易雙方就不愿共同分擔信息共享成本而實現信息共享，因而信息共享的成本應控制在小于供應商和零售商所能承受的最大信息共享的成本C的范圍內，具體就由實現信息共享的時間急迫性而決定。如果要實現信息的實時共享，那么投入的信息共享成本就應越大，應滿足(22)式中的最大信息共享成本的條件;如果投入的信息共享成本小于(22)中的最大值，那么就只能在一定的時間范圍內實現信息共享。因此，在信息共享成本系數 滿足(27)式的條件下和供應鏈上供應商和零售商所能承受的最大信息共享的成本 同時滿足小于等于(28)式的條件下，可以通過供應鏈彈性契約來實現信息的共享激勵。

六、結束語

在供應鏈運作中，由于各成員企業從各自的利益出發，并且各合作成員由于信息不對稱而造成種種利益方面的沖突，使得供應鏈合作伙伴關系在各成員企業之間存在許多障礙和困難。因此，供應鏈中各合作企業間如何才能保持穩定的、長期的、互利的合作關系，從而實現合作各方的信息共享，是供應鏈契約設計中要考慮的關鍵問題，這實際上就涉及到供應鏈內部的合作協調機制的建立。因而，通過設計合理的供應鏈彈性契約，選擇最佳的或滿意的契約參數，在供應鏈合作伙伴之間通過契約形式相聯接并對合作雙方行為一定程度上的約束，可以加強雙方的合作伙伴關系，增加溝通與協調，實現信息共享激勵，提高整個供應鏈的運作水平，從而在各成員企業之間實現“帕累托改善”。

Information Sharing Incentive under the Obligation of the Supply Chain Flexibility Contract

Chen Changbin，Miao Lixin

(Research Centre for Modern Logistic， Tsinghua University， Beijing 100084， China)

Abstract:Under the Obligation of the Supply Chain Flexibility Contract，if both collaborative parties in the supply chain have an enthusiasm for achieving information sharing， the benefits which both parties gain after achieving information sharing will not less than that before achieving information sharing. Thus Pareto improvement of the benefits of both parties will come true， and the down enterprise will be induced actively to share information to the upstream enterprise. It cannot but depend on the scientific design of supply chain flexibility contract. The paper analyzes the improvement of the performance of both collaborative parties in the supply chain after achieving information sharing and before achieving information sharing by designing an flexibility contract. And it considers the condition which has a larger information revealing cost， and thereby carries through supply chain flexibility contract design which shares in the information revealing cost for both collaborative parties in the supply chain， so it can get satisfactory or optimal contract parameters.

Key words:supply chain;flexibility contract;information sharing;incentive

(責任編輯:張丹郁)