GATS對(duì)外資準(zhǔn)入的法律規(guī)定對(duì)中國(guó)的影響

國(guó)際投資自由化的趨勢(shì)下，國(guó)際社會(huì)加強(qiáng)國(guó)際投資立法，制定了一些關(guān)于國(guó)際投資的多變投資協(xié)議。其中對(duì)世界各國(guó)影響最大的是《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱GATS）中關(guān)于外資準(zhǔn)入的法律規(guī)定。中國(guó)是GATS的成員國(guó)，也有義務(wù)遵守GATS中關(guān)于外資準(zhǔn)入立法的條約義務(wù)。因此，研究GATS中外資準(zhǔn)入立法，對(duì)中國(guó)外資準(zhǔn)入立法的完善有非常大的幫助。

國(guó)際投資自由化背景下，雖然雙邊投資條約成果豐碩，區(qū)域性多邊投資條約也不斷增多，但是全球性國(guó)際投資立法卻收獲甚微。目前為止，真正意義上的全球性多邊投資條約僅僅有：《解決國(guó)家和他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)議的公約》、《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》（GATS）、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（TRIMs協(xié)議）、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）等。上述條約雖然都涉及國(guó)際投資法制，但是都不是專門規(guī)定國(guó)際投資問題的多邊性國(guó)際條約，而只是從側(cè)面涉及到投資領(lǐng)域的一些問題。現(xiàn)在還不存在真正全面規(guī)范投資準(zhǔn)入、投資待遇、投資保護(hù)、投資爭(zhēng)議解決等所有有關(guān)國(guó)際投資領(lǐng)域重要問題的多邊性國(guó)際投資條約。上述涉及投資的多邊條約中，就國(guó)際投資領(lǐng)域?qū)嶓w問題，尤其是外資準(zhǔn)入問題的相關(guān)規(guī)定比較有代表性和對(duì)國(guó)際社會(huì)影響比較大的是GATS中關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的相關(guān)規(guī)定。因此，研究GATS中關(guān)于外資準(zhǔn)入的法律規(guī)定，對(duì)于國(guó)際社會(huì)簽訂開放性多邊投資條約和對(duì)中國(guó)投資立法都有比較大的借鑒意義。

一、GATS與投資的關(guān)系

GATS是規(guī)定服務(wù)貿(mào)易的多邊條約，而不是單純規(guī)定投資的多邊條約，但是服務(wù)貿(mào)易與投資有著非常密切的關(guān)系，服務(wù)貿(mào)易的主要表現(xiàn)形式之一“商業(yè)存在”其實(shí)就是以投資的形式出現(xiàn)的，因此GATS的規(guī)定即對(duì)FDI的待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。GATS現(xiàn)有8個(gè)附件，分別是關(guān)于總協(xié)定第2條豁免的附件、關(guān)于在協(xié)定下自然人提供服務(wù)的附件、關(guān)于航空運(yùn)輸服務(wù)的附件、關(guān)于金融服務(wù)的附件、關(guān)于金融服務(wù)的第二附件、關(guān)于海運(yùn)談判的附件、關(guān)于電信業(yè)服務(wù)和關(guān)于基礎(chǔ)電信談判的附件。這些附件的內(nèi)容都涉及到了上述服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入問題，也就是是否允許外國(guó)直接投資進(jìn)入的問題，GATS的上述規(guī)定對(duì)服務(wù)業(yè)外資準(zhǔn)入起到了很大的規(guī)范作用。

二、 GATS關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的法律規(guī)定

GATS關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)在GATS中屬于締約國(guó)具體承諾的義務(wù)，也是GATS的關(guān)鍵性條款，具體包括以下內(nèi)容：

（一）GATS關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的條件和方式

根據(jù)GATS第16的規(guī)定，市場(chǎng)準(zhǔn)入是指締約國(guó)以其承諾單中所列舉的服務(wù)部門及其市場(chǎng)準(zhǔn)入的條件和限制為準(zhǔn)，對(duì)其它締約國(guó)開放其本國(guó)的服務(wù)市場(chǎng)。GATS締約國(guó)之間通過相互談判達(dá)成承擔(dān)市場(chǎng)準(zhǔn)入的義務(wù)，具有很強(qiáng)的靈活性。GATS締約國(guó)通過談判就開放本國(guó)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)的條件、限額和履行安排達(dá)成一致，形成承諾清單。GATS第20條明確規(guī)定，承諾清單明確記載各締約國(guó)對(duì)其它締約國(guó)的服務(wù)和服務(wù)提供者開放的服務(wù)貿(mào)易部門、條件及限制。承諾清單上的內(nèi)容也即是GATS締約國(guó)承擔(dān)市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)的內(nèi)容，對(duì)締約國(guó)具有法律約束力，締約國(guó)必須也僅對(duì)承諾清單上記載的內(nèi)容承擔(dān)義務(wù)。

（二）GATS第2條關(guān)于最惠國(guó)待遇原則的規(guī)定

GATS締約國(guó)之間通過雙邊談判所達(dá)成的承諾清單，應(yīng)該無(wú)條件地適用于GATS的其它締約國(guó)。通過雙邊談判達(dá)成的承諾義務(wù)，無(wú)條件地適用于其他所有締約國(guó)，這使得GATS締約國(guó)之間更容易開放本國(guó)服務(wù)市場(chǎng)，減少了復(fù)雜的多變、復(fù)邊談判帶來的困難，也極大地增強(qiáng)了GATS關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)的靈活性。

（三）GATS關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制性規(guī)定

根據(jù)GATS第16條的規(guī)定，除了各締約國(guó)承諾清單明確記載的以外，各締約國(guó)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入不得采取下列限制措施：（1）對(duì)服務(wù)提供者的數(shù)量進(jìn)行限制；（2）對(duì)服務(wù)貿(mào)易的交易金額進(jìn)行限制；（3）對(duì)服務(wù)貿(mào)易的交易數(shù)量進(jìn)行限制；（4）對(duì)特定服務(wù)行業(yè)雇傭自然人的人數(shù)進(jìn)行限制；（5）對(duì)提供服務(wù)的法律實(shí)體類型進(jìn)行限制；（6）對(duì)外資投資的份額進(jìn)行限制。可以看出，GATS禁止締約國(guó)采用的限制措施主要是關(guān)于數(shù)量的限制措施。GATS關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的上述六項(xiàng)限制措施，除非各締約國(guó)將上述限制措施列入承諾清單，否則不能實(shí)施上述措施。

可見，根據(jù)GATS的相關(guān)規(guī)定，在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，成員國(guó)承擔(dān)的義務(wù)有兩點(diǎn)：一是通過承擔(dān)義務(wù)計(jì)劃表來承擔(dān)特定的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)；二是在承諾市場(chǎng)準(zhǔn)入的部門里，除承諾表另有規(guī)定外，不得采取所列舉的6種限制性措施。但成員國(guó)就此承擔(dān)的不是一般性義務(wù)，而只是具體的義務(wù)，也就是說，經(jīng)談判獲得到其他成員國(guó)同意，成員國(guó)還可以在“承諾清單”中保留采取上述限制措施的權(quán)利。

三、GATS對(duì)中國(guó)外資準(zhǔn)入立法的影響

中國(guó)作為WTO的成員國(guó)也是GATS的締約國(guó)。中國(guó)簽訂GATS不僅對(duì)中國(guó)的服務(wù)業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，而且對(duì)中國(guó)整個(gè)外資準(zhǔn)入立法產(chǎn)生很深的影響。這就需要中國(guó)綜合考量，完善中國(guó)的外資立法，進(jìn)一步開放中國(guó)的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)。中國(guó)目前還是發(fā)展中國(guó)家，GATS允許發(fā)展中國(guó)家在特殊情況下對(duì)本國(guó)相對(duì)落后的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)采取必要的保護(hù)措施，可以在半開放的狀態(tài)下學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家在服務(wù)業(yè)上的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)通過逐步談判的方式開放本國(guó)的服務(wù)于市場(chǎng)。

中國(guó)需要根據(jù)GATS關(guān)于服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的法律規(guī)定，對(duì)中國(guó)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入法律規(guī)范進(jìn)行相應(yīng)的完善和修改。入世后，中國(guó)已經(jīng)對(duì)中國(guó)服務(wù)業(yè)的基本法規(guī)《服務(wù)貿(mào)易法》進(jìn)行了必要的完善和修改，但是，和GATS規(guī)定的自由化程度較高的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)而言，中國(guó)的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入還有待進(jìn)一步的開放，這就需要中國(guó)根據(jù)中國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展程度對(duì)相應(yīng)的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入法律法規(guī)進(jìn)行修改和完善。

參考文獻(xiàn)：

[1]徐崇利，林忠著.中國(guó)外資法[M].法律出版社，1998.

[2]姚梅鎮(zhèn).國(guó)際投資法[M].武漢大學(xué)出版社，1987.

（作者簡(jiǎn)介：侯化雷，山東棗莊人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)2007級(jí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士研究生。）