知識吸收能力與企業技術能力協調發展的理論模型

摘要：技術能力、吸收能力都與企業研發創新存在密切的聯系，論文結合基于資源的企業理論和現有技術能力與吸收能力的觀點，分析了技術能力與吸收能力的差異，提出了企業技術能力與吸收能力協調發展的理論模型，初始技術能力構成了吸收能力的基礎，吸收能力的不斷增強，是提升技術能力的重要支撐，雙方的互動協調增長是兩種能力發展的保證，企業長期持續的研發活動是技術能力和吸收能力互動增長的發生機制。

關鍵詞：吸收能力；技術能力；企業創新；研發投入

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1003-7217(2010)02-0099-04

一、引言

理論界圍繞企業研發創新產出主要有兩個研究視角。一是企業技術能力的研究。技術能力理論認為企業內部技術創新活動可以提高技術能力；并且，通過不斷更新、增強和積累技術能力，可以使企業在未來環境中獲得持續競爭優勢。因此，實證研究中，經常以研發投入來測量技術能力，驗證了技術能力對績效、創新、競爭力形成和生產率增長的影響。二是吸收能力理論的研究。吸收能力理論認為技術創新活動可以促使企業不斷獲取和利用外部資源，增強對外部知識的吸收能力，這種能力是企業競爭優勢的一個關鍵驅動力，能為企業帶來持續競爭優勢。因此，一些學者也經常用研發投入來測量吸收能力，檢驗吸收能力與創新以及經濟績效等的關系。

綜上所述，企業技術創新活動與技術能力、吸收能力均存在密切聯系，并且兩種能力都是競爭優勢的關鍵要素。但現有研究對技術能力和吸收能力存在一定的混淆，以當期研發投入來實證測量兩種能力的解釋力不足。本文擬以兩種能力的區別辨析為基礎，分析二者與研發創新活動的關系，構建一個技術能力與吸收能力互動機制的理論模型，為企業管理技術能力、制訂技術戰略提供依據。

二、技術能力與吸收能力的區別辨析

(一)技術能力的內涵及演化層次性

技術能力是識別、開發和利用技術需要的知識和技能；是對技術知識進行有效利用的能力，可以使企業在不斷變化的經濟環境中，創造新技術，開發新產品或工藝。這些定義說明了技術能力是企業對特定技術的處理能力。

技術能力主要是企業為達到創新目的、專注于技術資產上的投入而產生的能力。企業生產、研發、營銷等部門擁有其特定的職能能力，初級層次的技術能力是負責企業創新行為的研發部門的職能能力；這種初級能力的開發一般需要短期到中期的時間；在企業壽命期內，可能存在多種初級技術能力，這些能力形成或表現了企業的創新驅動力。高層次的技術能力是企業對各部門職能能力的組織能力，可以通過企業各類技術活動的績效予以反映，并最終形成公司層面的價值管理。因此，企業技術能力存在從職能能力(Capability)、能力(Competence)到核心能力(Core competence)的演進過程，最終可以直接為企業創造競爭優勢：研發部門擁有初級的技術職能能力；當企業在各部門間整合各種職能能力，使企業能夠理解一項技術，并具備所需要的工具來操作技術以產生新知識，就產生了中級技術能力，即能力；當組織在整合不同能力過程中，產生了特殊的集體生產性知識，形成了帶來競爭優勢的核心能力。

(二)吸收能力的知識性與組織整合構成特征

吸收能力是企業識別外部新知識和信息的價值，將其消化吸收并應用于商業目的的能力，是企業解決問題中學習和利用新知識的能力，是企業的一系列的用于獲取、吸收、轉化和利用新知識的慣例和流程。這些定義說明吸收能力是企業組織對知識的處理能力。

吸收能力來源于企業在多種領域的先驗知識，是企業的營銷、人力資源、研發、財務等職能領域的組織能力和先驗知識的總和。這種能力存在于組織的各部門中，需要大量的無形資產投資，通過員工培訓、管理技能和研發等方面的投入，組織全體成員形成對知識的理解和共享，從而形成一種組織整體性的知識吸收能力。在組織壽命期內，開發和發展吸收能力需要較長的時間。尤為重要的是，吸收能力本身不能直接創造競爭優勢，但對組織識別、評估和吸收外部信息具有重要作用，因此對競爭優勢的形成具有重要的支撐作用。

(三)技術能力與吸收能力的區別

綜上所述，本文認為，吸收能力指組織之前的知識，是企業長期積累的結果，這些知識不必與特定技術相關，而與企業各領域新知識的處理有關。技術能力則與特定技術直接相關，強調技術創新及其成果的利用能力：初級技術能力主要體現在研發部門的創新能力，可以在短、中期內積累；之后，隨著創新成果從研發層次向企業生產層次推進，逐漸對研發部門和其他部門的職能能力進行整合，形成了企業層面的技術能力，包含技術知識的開發和利用兩種意義。

三、企業技術能力與知識吸收能力協調發展的理論模型

(一)技術能力與吸收能力的關系

核心能力是在組織各部分傳播的集體性知識，尤其體現為整合多種技術、調整多樣化生產的知識和技能。核心能力的概念反映了技術能力發展為核心能力的潛力。在技術能力從職能能力、能力到核心能力的演進過程中，技術能力與吸收能力相互依存，不斷產生影響和交互作用。某種意義上，技術能力是形成吸收能力的基礎，吸收能力的增強是技術能力發展的重要動力和支持。

1 技術能力是形成吸收能力的基礎要素之一。吸收能力取決于先驗知識，是企業先驗知識水平的函數。先驗知識包括先驗技術性知識和先驗經驗兩類，二者之間存在明顯區別：前者主要取決于研發部門的現有技術能力，后者取決于組織各部門的經驗水平。假定一個高技術企業要在非相關技術領域開發一種新產品，該企業本身的研發、營銷和生產等部門積累了高技術產品運營的相關經驗，即一些系統化的操作慣例和程序性知識，這些知識與新技術并不直接相關，屬于先驗經驗。由于在新領域沒有技術優勢，高技術企業可能會與相關領域的企業聯盟，依賴合作者學習新技術。合作者原有產品的技術能力，即研發部門具備的與新產品相關的技術知識，屬于先驗技術性知識。通過聯盟，雙方的先驗知識互補，合作者的技術能力增強了高技術企業的吸收能力基礎，企業吸收能力將得到提升。

2 吸收能力為技術能力的發展提供動力和支持。技術能力的提升依賴于技術創新及其成果的利用，吸收能力影響創新活動的選擇協調和協同機制，對創新具有重要意義，主要表現在：(1)吸收能力讓企業具備了利用外部信息知識的能力，而外部信息對創新過程發揮至關重要的作用。(2)吸收能力影響創新努力的方向和速度，即吸收能力越強，企業越容易識別技術機會。(3)在創新過程中，除了外部知識，吸收能力也有利于企業內部知識的消化、吸收和利用。因此，本文認為，企業技術能力從一種職能能力，發展到對技術的組織能力，并最終形成公司層面的價值管理，與吸收能力的作用有密切聯系。在技術能力發展過程中，吸收能力作為嵌入在組織過程中的動態能力，影響組織的知識創造和利用，并最終增強企業獲得和保持競爭優勢的能力。

(二)研發創新活動與吸收能力以及技術能力的關系

筆者認為，特定時期企業創新活動直接影響企業技術能力的提升。與此同時，創新活動也對吸收能力產生間接的影響，由于吸收能力決定了企業對外部知識的利用，影響創新努力的方向和效果，并與技術能力形成過程中對各種職能能力的整合有關，從而，吸收能力在研發投入與技術能力的關系中發揮中介作用，見圖1。

首先，技術能力主要產生于企業研發部門，研發投入是企業創新活動水平的標志，研發投入增長，企業創新活動增強，可以直接使企業產生新的技術職能能力(某種新產品技術)，這種新的技術職能能力存在向企業層次技術能力演化的潛力，涉及組織各部門的動態學習和整合過程。

其次，研發投入產生知識溢出，增強企業吸收能力。知識溢出是知識在各主體間無意識的傳遞。由于組織執行的創新來自于個體的創造性，要經過隱性知識到顯性知識的多次反復的知識創造過程，使知識溢出可以存在于個體層次；同時，企業各部門間也會產生知識溢出，部門在經濟、業務交往中，其知識會自然輸出和外露，產生部門間的知識溢出。從而，研發投入將增加知識和技能儲存，增強組織知識平臺，使企業整體受益于研發的知識溢出，增強吸收能力。

最后，一方面，吸收能力的增強，提升了企業的判別能力，越是吸收能力高，企業知識水平高，越容易尋求成功機會大的項目，從而提高了基礎研究轉換為贏利性產品的可能性；另一方面，高吸收能力也可以使企業迅速感覺到變化，并根據新信息調整其研究努力。此外，吸收能力的增強，意味著組織知識平臺的整體增強，影響創新活動的效果，對技術能力向更高層次的演化具有重要作用。

(三)技術能力與吸收能力長期發展理論模型的構建

在企業技術能力發展過程中，企業以研發創新活動為主導。不斷整合相關職能能力，增加先驗技術性知識和先驗經驗，吸收能力將不斷增強。吸收能力的增強促進了技術能力的提升，技術能力的提升增強了吸收能力的形成基礎。通過技術能力演進和吸收能力增強的交互促進作用，最終形成了基于技術能力的核心能力。本文提出企業長期發展過程中技術能力與知識吸收能力互動協調發展的理論模型。從圖2可知，吸收能力存在于組織各部門，形成基礎是先驗技術性知識和先驗經驗。技術能力的初始階段是研發投入產生的研發部門職能能力，同時也構成了企業的先驗技術性知識。隨著企業有效整合各種職能能力，組織各部門積累先驗經驗，導致吸收能力增強，并對企業技術活動的方向和效果產生影響；隨著對各種職能能力的不斷整合，技術能力演進為企業層面的技術能力。從而，伴隨企業經營活動的深入，形成了研發投入－技術職能能力－吸收能力－技術能力－研發投入的循環增長路徑。當組織吸收能力增長到特定階段，在現有技術能力基礎上，不斷整合多種技術知識，形成特殊的集體知識和生產經驗時，產生了基于技術能力的核心能力。

可以看出，初始技術能力構成了吸收能力的基礎，吸收能力的不斷增強，是提升技術能力的重要支撐，雙方的互動協調增長是二者發展的保證，對企業能力提升非常重要。本文之前舉例的高技術企業，其進人新產品領域的動因之一是相對產品技術資源(即技術能力)，其研發、營銷和生產等部門對運營高技術產品的相關經驗(即吸收能力基礎)存在知識過剩，如不加以利用，這些經驗知識的損耗將導致吸收能力的下降。

在模型分析中，技術能力和吸收能力互動增長的發生機制是企業長期持續的研發活動。研發活動的直接產出是技術職能能力，在此基礎上整合技術和其他職能能力，才能形成企業層面的技術能力，這種積累需要經歷一定的時期。吸收能力不僅需要研發投入，還需要大量的無形資產投資，需要更長的時間發展起來。根據本模型的分析，兩種能力的形成、增長是一個循環過程，需要相當的時間積累和持續的研發投入。因此，企業特定時期的研發投入不適合作為技術能力或吸收能力的測量指標，僅可視作其影響因素。

四、結語

本文從技術能力和吸收能力的內涵及特性出發，分析了吸收能力、技術能力與研發創新活動的關系，基于企業長期發展，以研發投入為介質，提出了技術能力與吸收能力互動協調發展的理論模型，研究結果表明：從長期來看，企業通過持續的創新活動，產生技術能力和吸收能力的互動協調增長，能最終為企業創造競爭優勢；從短期來看，企業單純增加研發投入，對技術能力提升的效果有限，通過逐漸培育和增強吸收能力，控制研發投入和吸收能力的協調發展，能更有效地提升創新活動的效率，提升企業技術能力。模型解釋了學術界技術能力與吸收能力研究交叉的原因，為相關實證研究提供了依據；對研究企業科學地管理創新活動，增強組織吸收能力，發展和提升企業技術能力具有一定價值。