國際分工下東北地區加工貿易的利益分配問題研究

[摘 要] 制造業為主體的全球化過程給東北地區的產業升級和經濟發展帶來了機遇和挑戰，東北三省在承接國際制造業轉移并吸收外資以從事轉口加工貿易的情況下，并沒有從國際分工中獲得更多的利益。本文試圖從貿易投資一體化的角度，通過U形價值鏈模型的分析，對東北地區在分工中的利益分配問題進行研究，進而對東北地區引進外資政策加以探討。

[關鍵詞] 東北地區 U形價值鏈 利益分配

一、問題的提出

在中國經濟整體快速發展的情況下，東北地區作為我國的老工業基地漸漸受到國家的重視，從2003年開始推行振興東北計劃開始，東北地區利用老工業基地的資源經濟優勢快步增長。在這樣背景下，東北地區正在加快經濟和產業結構的調整步伐，參與分工的形式也隨之發生轉變。加工貿易作為東北地區對外貿易的主要形式，對東北經濟的增長起到很大的推動作用。

目前國內外有關對加工貿易的研究文獻，主要集中于探討FDI對接受國企業和行業帶來“正”的還是“負”的知識溢出效應。大量的一般性文獻對FDI與中國經濟增長的關系的評價都是積極的，如認為其有效的推動了中國經濟增長和發展，擴大了中國的就業水平。對FDI評價不高的文獻如Aitken和Harrison，他們的研究表明，FDI對當地企業或行業進行技術轉移的“溢出效應”非常有限，甚至為負 。對中國的經驗研究表明，FDI對中國民營企業家有一定的培訓效果，但是這種效果并不十分顯著。這些文獻一般依據的是一個國家的數據，對某個地區的研究，以及根據當地特殊情況解釋其參與國際分工中的利益分配問題，往往關注不夠。

為更深刻認識在貿易投資一體化條件下東北地區在加工貿易中的分工及利益變化，本文引入價值鏈分析方法進行深入分析，以此作為東北地區制定外資引進政策和調整對外經貿合作方式的依據。

二、貿易投資一體化與U形價值鏈模型

進入21世紀以來，全球范圍內的貿易投資一體化進程發展迅速，國際貿易與國際直接投資日益呈現出相互融合的態勢。貿易投資一體化條件下國際分工中利益分配的前提和背景都發生了變化，本文關于貿易投資一體化下東北地區利益分配的研究建立在貿易與投資互補的前提之下。

1.東北地區貿易與投資之間的互補性分析

首先，從1999年～2008年間東北地區投資、貿易數據來看，1999年到2008年兩者之間變化的態勢是一樣的。自1999年以來，FDI穩步增長，從1999年的3.1億美元上漲到2007年的12.1億美元。就貿易額而言，從1999年的10.2億美元，增長到2008年的51.3億美元，增長了5倍。因此，數據證明東北地區貿易與投資之間有一定的互補性。其次，從貿易方式來看，新的貿易方式，產業內貿易比重大大增加，一般貿易與加工貿易平分秋色，1999年～2007年間，東北地區的對外貿易形式經歷了由一般貿易為主到加工貿易為主再到一般貿易、加工貿易并重的過程，加工貿易在貿易總額中的比重基本上維持在46%左右。在這種情況下，貿易的利益分配很大程度上受到外資企業投資決策的影響。最后，國際規則的演變也反映了貿易投資一體化的趨勢。隨著貿易自由化的不斷深化，一部分的貿易通過投資的形式來完成，這就要求貿易、投資政策不能相互約束對方的發展，必須協調兩者的關系，使二者發展趨勢相一致。1995年1月1日，《與貿易有關的投資措施協定》、《服務貿易總協定》同時生效，從而把世界貿易體制的范圍和管轄權從傳統貿易拓展到了服務貿易和與貿易相關的投資措施，這一拓展反映了貿易與投資的密切關系 。

2.U形價值鏈模型

20世紀80年代以來，眾多學者相繼提出價值鏈理論。1990年，邁克爾·波特(Porter)首先提出了價值鏈的概念。他認為，價值鏈可以大致分為基本活動如生產、營銷、運輸和售后服務等。Gereffi和一些學者提出了全球商品鏈，將將價值鏈與全球產業組織直接聯系起來。在經濟全球背景下，商品的生產過程被分解為不同環節。1992年，中國臺灣宏基公司董事長施振榮提出價值鏈的“微笑曲線”。英國Sussex大學的發展研究所目前對全球價值鏈問題進行著較廣泛與深入的研究，它將全球價值鏈定義為產品的設計、生產、營銷、分銷及對最終擁護的支持與服務等。由于商品從研發到營銷的各個工序的附加值變化形似U形曲線，處于曲線最低端的加工工序在各個工序中附加值最小，與處于U形曲線兩端的價值鏈的上游和下游部分相比，加工貿易在利益分配中處于不利地位。

3.東北地區加工貿易利益分配變化分析

改革開放30年來，東北地區地區外貿增長迅速，這和加工貿易在東北地區的發展是分不開的。東北地區加工貿易主要是由外商直接投資帶來的:外資企業出口對GDP的拉動效應大，1999年～2007年間外資企業出口每增長1%就會帶來三省GDP增長74.4%;加工進出口總額占進出口總額中的比重較高，基本維持在46%左右。加工貿易直接帶動資源投入制造業，1993年～2007年間，東北地區實際利用外資金額超過700億美元，截至2007年底，利用外資金額中63.3%投資于工業。按照這一比例估算，實際投資于工業的外商直接投資約為700多億美元，加工貿易的發展，形成了強大的制造業能力，639749萬美元。但由于加工工序位于U形價值鏈的低端，因此加工貿易的發展對東北地區參與國際分工下的利益分配會產生重要影響。

(1)從出口商品結構來看，以初級產品、低附加值產品出口為主的東北地區加工貿易廠商所處市場競爭環境激烈，加工貿易利潤空間降低

在加工貿易的U形價值鏈中，對于代理方而言，加工階段所對應的市場化程度越高競爭就越激烈，U形價值鏈曲線就越陡峭，加工階段的利潤空間就越低 。從東北地區出口主要商品來看，服裝及衣著附件、機電產品、鞋類勞動密集型產品出口是三省出口額增加的主要動因。2001年～2005年間，東北地區進出口商品結構相對穩定。出口商品主要是機電產品、服裝和鋼材，2005年出口值分別為89.8億美元、44.3億美元和19.8億美元;從各省情況看，遼寧省出口商品主要是機電產品、服裝、鋼材和成品油。吉林省出口以低附加值的、勞動密集型產品為主;黑龍江省出口商品主要是服裝、鞋類、機電產品和紡織品。2008年遼寧省出口機電產品160.1億美元，占同期遼寧省出口總值的38.1%，以加工貿易為主，占同期機電產品出口總值的59.9%。東北地區加工貿易主要集中在市場化程度較高的勞動密集型行業，因此所面對的行業競爭較為激烈，進而對加工貿易的利益空間產生一定的擠壓。

(2)從工業結構升級的角度看，加工貿易的利益分配

在加工貿易的U形價值鏈理論中，對于代理方而言，FDI帶來了產業結構的升級，這種變化使代理方所面對的不僅僅是價值鏈形狀上的變動而且是價值鏈的垂直移動(見圖)。從圖中可見，沒有核心技術競爭優勢的代理國家隨著經濟發展產業結構演進，在價值鏈上的利益分配點會縱向移動，產業結構的升級會使代理商所處的行業和數量發生變化，隨著行業技術含量的增高，行業的市場化程度逐漸降低，代理人面臨的U型曲線更加陡峭。代理方的利益會有所增加，但這部分增加是由產業結構的升級所得而非向價值鏈兩端移動帶來的，即如圖中從A→B→C。這個過程是否會帶來利益的增加還要看委托方的數量，U型價值鏈的彎曲程度，處于加工工序節點的廠商，即使分工方式由垂直分工轉變為水平分工，在利潤分配中狀況也不會發生太大的轉變甚至于可能會使利潤空間進一步縮水。

制造業結構的演進與外商投資之間有著很強的相關性，本文用OECD的劃分方法和口徑，即以制造業的RD密集度來劃分制造業 ，將制造業分為高技術、中高技術、中低技術、低技術制造業四個等級，進而來考察工業結構按技術高低水平的升級狀況及其與加工貿易利益分配的關系。

統計數據顯示，遼寧省2004年行業工業總產值中中低技術制造業占56.84%;中高技術制造業，22.79%;兩大行業產值占整個工業總產值的70%以上;黑龍江省2004年中高、中低制造業所占產值比重為23.81%和42.34%;2006年中低、中高制造業所占產值比重上升為50.34%和32.48%，同時高技術產業比重較小上升幅度;吉林省從2004年～2006年，中高、中低制造業比重分別從2004年的51.46%和27.97%到2006年的43.54%和30.58%。根據以上數據，東北地區除吉林省制造業內部實現跳躍性的發展之后向制造業內部結構演進軌跡回歸之外，整體上的升級方向主要是由中低技術制造業為核心向中高技術制造業為中心發展。 根據《中國統計年鑒》的有關數據，2001年～2006年各省主要工業品出口價格指數上升到2004年之后逐年下降。這一方面說明隨著工業結構的升級加工貿易在U形曲線間移動，雖然會提高技術水平，但加工企業面臨的U型曲線更加陡峭;另一方面說明價格競爭仍然是東北三省工業在國際市場上的主要競爭手段，隨著工業結構的升級，產業鏈價值點的增加，處于低價值點的加工制造面臨的競爭就會更加激烈。這一定程度上說明了外國直接投資未能從根本上改變東北地區出口的競爭手段。

三、引進外資的政策建議

FDI作為產業資本追求利潤最大化的本質不會改變，要實現經濟的發展離不開外資、國際產業鏈發展的必然要求。東北地區應該在堅持引進外資的同時，制定積極有效的外資政策和競爭政策，正確引導外資，克服消極效應，最大程度發揮其積極效應，促使外資增加更利于東北地區參與到國際分工和利潤分配中。

1.制定競爭政策，改進區域內競爭環境

對于消除和避免FDI引進帶來的加工貿易的影響可以從增加委托人引入競爭方面入手，促進區域內真正具備市場競爭力的主體產生，進而促使各行業所面臨的U形曲線趨于平緩，利益分配狀況有所改善。

首先，在開放的行業引進兩家以上跨國公司，避免該行業受跨國公司在市場上壟斷地位的影響。由于市場更開放，各委托人間的競爭就會迫使其提供較好的產品和技術，間接地實現技術導入。其次，鼓勵省內企業參與競爭。黃亞生認為，中國蓬勃的對外開放是以對內限制民營企業發展作為代價的。通過鼓勵民營企業和國有企業參與到競爭當中可以提高民營企業與國有企業的競爭力。鼓勵省內企業與愿意轉移先進技術和高附加值制造加工環節、在華有長期發展戰略、有運作全球化大企業豐富經驗的大型跨國公司合資合作，實現省內加工制造業延U形價值鏈的垂直移動，帶動省內高技術制造業的發展，推進省內企業提高參與國際分工利益分配的能力。

2.抓住雙方利益共同點，有選擇地選擇外資，以培養和提高國內的技術開發能力為目標

在政策的引導下，增強東北地區在U形價值鏈上向兩端移動的能力。從以提供優惠為主轉向以加大開放度為主來吸引外資。過去為了吸引外資，東北地區制定了很多優惠政策，這些優惠政策一方面使原本實力較弱的內資企業在與外資企業競爭中處于不利地位;另一方面民間資本投資的積極性也收到抑制。在省內有一定的消化吸收能力的基礎上引進外資，對有可能實現技術突破，從而起到引進技術為實現自主開發積蓄力量、奠定基礎的作用。

3.在目前的經濟發展水平制約下，大力鼓勵和發展本土企業的國際代工，通過邊干邊學效應逐步發展委托設計制造業和創建自主知識產權的品牌

鼓勵和推動本土大型制造企業在某些核心價值模塊上加大研發力度，爭取在若干核心技術和產品中擁有自主知識產權，向價值鏈的高端環節延伸。東北地區以中高技術制造業為核心，已經集中了不少具有核心價值模塊的品牌制造商及合同制造商，但主要以外資企業為主，即使是合資，也多以外方控股或掌控核心技術為主。因此，東北地區要獲取若干核心模塊的關鍵技術，在價值鏈中獲得主動性，可以通過設立政府性的研發基金以及政策的導向與扶植，集中開發關鍵的價值模塊，實質性的提升我國制造業的技術創新水平。

4.熟知產業技術標準，摒棄制造業企業小而全、大而全的一體化產品開發模式

通過產業重組和流程重組，形成專注于能為委托廠商提供專業服務的制造商，降低內部交易成本，提高環節生產效率，使加工制造廠商能夠快速對市場及技術變化做出反映。

參考文獻:

[1]Gereffi G. International Trade and Industrial Upgrading in the Apparel Commodity Chain[M].Journal of International Economics，1999，48:37～70

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