技術創新能力評價指標（上）

[摘要] 從共識性概念入手，用成熟的企業技術創新能力評價指標體系分析方法，對這個經濟組織技術創新能力作定性與定量結合的評價，解決兩個有關宏福公司技術創新能力的關鍵問題：一是宏福公司技術創新能力的分解；二是宏福公司技術創新能力的評價。使實證分析有據可依，技術創新這個概念更為明確；評價技術創新的作用應以創新的經濟效益為最終依據的觀點更具說服力，使這個經濟組織的業績得到彰顯。

[關鍵詞] 經濟組織 技術創新 評價體系

一、創新能力要素指標

1.創新資源投入能力指標。衡量創新資源投入能力的三個指標:

(1)RD投入強度。RD投入強度是科研經費與技術開發經費之和占銷售收入的比重。其計算公式如下:

RD投入強度用S1表示

(2)RD人員素質——數量強度。該指標仍為強度指標，但與一般指標不同，它用素質對數量進行加權來計算RD人員數量，故稱為素質——數量。其計算公式如下：

i：素質的等級。企業的素質等級可劃分為4級。第1級為初級研究開發人員，第2級為中級研究開發人員，第3級為高級研究開發人員，第4級為國家級有突出貢獻專家。

ri:為第i級研究開發人員數。

ωi:為第i級的素質權重，與i相對應分別為1、2、3、4。于是，RD人員素質—數量強度可表示為：

該指標用S2表示。

(3)非RD投入強度。非RD投入強度指技術引進加技術改造經費占銷售收入的比重。其計算公式為：

該指標用S3表示。

用RIC表示技術創新資源投入能力指標，RIC有兩種來源，S1指標反映企業培育自主創新能力上的潛力，S3指標反映企業增加生產能力的潛力。雖然S1和S3都有助于企業增強技術能力，但意義絕不相同。S1對企業技術能力的提高具有長遠的戰略意義，S3則是滿足近期企業的技術要求，無助于積累企業自主創新能力，即自身的技術創新能力。

2.創新管理能力。從理論上講，創新管理能力主要從創新戰略和創新機制兩個方面反映。創新戰略一點也不抽象，它落實到具體的活動上。例如，表現在創新資源的配置上，表現在收集和分析信息上，表現在創新方式的選擇上等等。但是，這些具體活動都不能像上面衡量創新資源投入能力時那樣找到可以準確計量的指標。因此，創新戰略只能用經驗數據。

創新機制在測度上也面臨同樣的問題。只能用經驗數據去測度。經驗數據由問卷調查獲取。創新管理能力用IMC表示。其計算公式為：

E1:創新戰略評分，0—100E2:創新機制評分，0—100

3.創新傾向。創新傾向的測度指標容易設計。由于創新傾向表現為企業家追求創新的強烈愿望化作現實，即創新的主動性和前瞻性。我們可用兩個指標去刻畫。

(1)創新頻率。創新頻率指企業的年創新數。技術創新可分為工藝創新和產品創新。而各自又區別為重大創新和漸進創新。在考察創新頻率時，不區別創新的重大與漸進特征，只計算工藝創新和產品創新數量。其計算公式為：創新頻率=年內產品創新數+年內工藝創新數

(2)每千人創新數量。該指標的計算公式如下：

創新傾向集中體現企業家的創新精神，而這種精神會感染全企業的職工，并融入企業文化之中。創新傾向強的企業里充滿創新的氣氛和努力。因此，每千人創新數量指標優于創新頻率指標。創新傾向的衡量指標表示為S4。創新傾向用IP表示。IP=S4。

4.研究開發能力指標，研究開發能力指標有三個

(1)專利擁有數。研究開發的重要成果是專利。每年的專利申請數可能不是當年研究開發的成果，而是數年研究開發的產物，但持續的研究開發活動應連續不斷地出現新發明，專利擁有數是衡量研究開發能力的有效指標，表示為S5。

(2)自主創新產品率。自主創新產品不是依靠引進技術直接生產新產品，而是企業自行或合作研究開發的新產品。由于我們倡導企業不斷增強自主創新能力。因此，設計“自主創新產品率”指標考核企業在自主創新方面所取得的進步。該指標表示為S6計算公式如下：

(3)對引進技術的改進。該指標力圖反映企業技術引進后消化吸收方面所做的工作。對引進技術的改進主要表現在工藝上，工藝的創新帶來產品創新，但工藝創新是為了產品創新。

研究開發能力用RDC表示，其計算公式為：

5.制造能力。制造能力用PC表示。衡量制造能力的指標有五個:(1)設備水平;(2)現代制造技術采用率;(3)引進技術達產率；(4)工人技術等級及工作質量；(5)計量、測試和標準化水平。前3個指標與設備有關，第4個指標與工人有關，第5個指標與企業制造活動的基礎工作有關。

制造能力的計算公式為：

S7、S8、S9分別代表指標①、②、③的數值，均用百分制表示，三者取平均表示設備能力。S10和E4分別表示工人技術等級的平均數和工人工作質量，兩指標同樣需轉化為百分制數字。E5代表指標⑤的數值，該數值來自問卷取得的經驗數據。

6.營銷能力。評價營銷能力的指標全部依賴經驗數據。我們從四個方面反映營銷能力。

(1)市場研究水平。市場研究水平包括潛在需求分析、競爭對手分析、用戶分析、技術發展趨勢研判等。從企業已完成的工作中可以看出市場研究水平的高低。用評分方法確定該指標。

(2)對消費者/用戶的了解程度。指企業主動獲取消費者/用戶需求信息、使用信息的努力程度。

(3)營銷體制的適合度。指企業在組織機構設計中針對新產品投放市場和擴大市場做過專門考慮，而且在實際中這種專門考慮起到了促進新產品銷售的作用。比如，在廣告宣傳、定價策略、銷售渠道建立方面為新產品所做的專門努力。

(4)分銷網絡。指企業現存的銷售網絡對新產品上市、擴大銷售規模和信息反饋的及時與準確性起什么作用。

上述4個方面均采用問卷調查的方式獲得經驗數據，然后再轉化為百分制數。

營銷能力用MC表示。其計算公式如下：

其中，E6、E7、E8、E9分別代表上述4個指標。

二、創新產出能力評價指標

6個能力要素經組合得到創新成果，即技術創新從構思或投入變成商品進入市場。在市場上，創新產出表現為收益性產出、技術性產出和競爭性產出，分別用收益性指標、技術性指標和競爭性指標反映。

1.收益性指標。收益性指技術創新為企業創造的銷售收入。銷售收入分兩種，一種表現為新產品的出售給企業創造的新銷售收入；二是表現為技術出售，企業由此獲得技術收入。

嚴格地說，創新收益應表示為凈收益率和凈增收益率。但是，這兩個指標中的創新成本數據難統計。因此，我們選用新產品銷售份額測試新產品對企業銷售收入的貢獻。新產品銷售份額用S11表示，其計算公式如下：

用技術凈收入反映企業在買賣方面的情況。這是企業年內技術售出額與技術購入額的差。然而，該指標在企業間不能直接比較。為此，我們設計出技術貿易指數。其計算公式如下：

該指數越大，表明企業技術創新產出能力越強。用S12表示。如果可以用產品出口份額表達技術創新產出的收益性。該指標用S13表示，其計算公式如下：

用BI表示收益性指標，則：

2.技術性指標。創新會引起技術變化，技術性指標可用技術新穎性反映。

該指標屬于用經驗數據測度的指標，其數據來自問卷調查。技術新穎性分為四個層次，從低到高依次為企業水平、本省的水平、全國水平和國際水平。采用百分制計算技術新穎性。用S14表示技術創新新穎性，用TI表示技術性指標，則TI=S14。

3.競爭性指標。重視技術創新之所以成為世界性潮流，其根源在于它能為企業創造新的競爭力。

反映競爭性的指標有五個:①產品市場占有率（可分國際和國內）;②質量提高率;③成本降低率;④能耗降低率;⑤原材料利用率。

用CI表示競爭性指標，則計算公式如下：

其中，S15代表指標①，S16—S19代表指標②—⑤。

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