金融危機(jī)下的倒“微笑曲線”

[摘要] 隨著世界金融危機(jī)的全面爆發(fā)，我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)也受到了巨大的沖擊。在這種情況下，我國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了奇特的倒“微笑曲線”現(xiàn)象:處于價(jià)值鏈中游的企業(yè)受到金融危機(jī)的沖擊最大，下游企業(yè)所受沖擊次之，上游最小;不同行業(yè)受金融危機(jī)的影響也有顯著差異。深入研究這一現(xiàn)象對提升我國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力有著巨大的理論和實(shí)踐意義。

[關(guān)鍵詞] 金融危機(jī)倒“微笑曲線”啟示

隨著世界金融危機(jī)的全面爆發(fā)，全球經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)萎縮狀態(tài)，我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)也受到了巨大的沖擊。大量中小企業(yè)在這次危機(jī)中陷入了生產(chǎn)經(jīng)營困境，瀕臨倒閉。然而，一部分企業(yè)卻乘全球金融危機(jī)加速優(yōu)勝劣汰之機(jī)，鞏固了其在行業(yè)的優(yōu)勢地位，開拓了企業(yè)發(fā)展的新篇章。這種現(xiàn)象究竟該如何解釋?又給我們帶來哪些啟示?

一、“微笑曲線”理論

“微笑曲線”理論是20世紀(jì)90年代初，享有臺灣“IT教父”之稱的宏基(ACER)總裁施正榮先生根據(jù)波特理論和他多年從事IT產(chǎn)業(yè)的豐富經(jīng)驗(yàn)提出的。這個理論后來又被不斷拓展，現(xiàn)已成為許多產(chǎn)業(yè)和企業(yè)分析的重要基礎(chǔ)與依據(jù)。

顧名思義，這一曲線形似微笑(見圖1)，“嘴角”上揚(yáng)的程度代表了企業(yè)經(jīng)營活動所產(chǎn)生的附加價(jià)值的多少，反映了處在價(jià)值鏈上游、中游和下游環(huán)節(jié)所帶來的附加價(jià)值的變化?！拔⑿Α钡牡锥舜碇鴥r(jià)值產(chǎn)生的中間環(huán)節(jié)，是勞動力最為密集的環(huán)節(jié)，它產(chǎn)生的附加價(jià)值最低。曲線的左端代表價(jià)值鏈的上游，集中表現(xiàn)為設(shè)計(jì)和研發(fā)環(huán)節(jié)，具有較高的附加價(jià)值。右端代表建立品牌、提供服務(wù)的價(jià)值鏈下游環(huán)節(jié)，附加價(jià)值相對也較高。

同時(shí)，不同的行業(yè)之間也存在附加值的差別，“產(chǎn)業(yè)微笑曲線”簇就是不同行業(yè)附加值的體現(xiàn)(見圖2)。圖2列出了一般制造業(yè)、中等技術(shù)密集度產(chǎn)業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)三組曲線組成的“產(chǎn)業(yè)微笑曲線”簇。三條曲線之間的位置差異反映了不同產(chǎn)業(yè)因素對曲線空間位置的影響。一般來說，資金一技術(shù)密集度越高的產(chǎn)業(yè)，其曲線的位置越高、曲線的彎曲度也越大。圖2的“微笑曲線”只是一種定性的描述，還沒有嚴(yán)格具體的尺寸大小與長短的精確定量意義。

“微笑曲線”理論是以附加價(jià)值的高低來看待企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競爭力:只有不斷往附加值高的區(qū)塊移動和定位，才能贏得良好經(jīng)營效益與持續(xù)發(fā)展。在全球化的條件下，企業(yè)在累積了足夠經(jīng)驗(yàn)和能力之后，只有不斷創(chuàng)新進(jìn)取，向“微笑曲線”兩端逐步升級，才能贏得競爭的主動，擴(kuò)大產(chǎn)品的附加值及利潤空間;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整只有在產(chǎn)業(yè)鏈上的不同位置和不同產(chǎn)業(yè)之間的調(diào)整，才能取得更多的附加值，獲取更多的利潤，才能贏得更強(qiáng)的國際產(chǎn)業(yè)競爭力。

二、金融危機(jī)下的倒“微笑曲線”

在次貸危機(jī)和金融風(fēng)暴的全球背景下，我們發(fā)現(xiàn)了這樣一個現(xiàn)象:不同的企業(yè)受金融危機(jī)的影響是不同的。主要表現(xiàn)在:從規(guī)?？?，規(guī)模較小的企業(yè)受到的影響要大于規(guī)模大的企業(yè)。從價(jià)值鏈看，處于中游的制造環(huán)節(jié)受沖擊最大。從行業(yè)類別看，勞動、資本密集型企業(yè)受到的沖擊相對較為嚴(yán)重，而技術(shù)密集型相對較小。

這一現(xiàn)象與我們熟悉的“微笑曲線”正好相反，在這里，我們稱之為倒“微笑曲線”(見圖 3)，它反映了處在價(jià)值鏈上游、中游和下游環(huán)節(jié)所受金融危機(jī)影響的變化。倒“微笑”的頂端代表著價(jià)值產(chǎn)生的中間環(huán)節(jié)，比如模塊零部件的生產(chǎn)、組裝產(chǎn)品等等，它受金融危機(jī)沖擊最大。曲線的左端代表價(jià)值鏈的上游，即設(shè)計(jì)和研發(fā)環(huán)節(jié)，它在金融危機(jī)中受到的影響最小，甚至得到了快速發(fā)展。右端是品牌營銷及服務(wù)環(huán)節(jié)，它處于價(jià)值鏈下游，受到的沖擊相對也較小。

同樣，不同的行業(yè)之間受到的金融危機(jī)沖擊也存在差別，它與“產(chǎn)業(yè)微笑曲線”簇基本相對，形成了倒“產(chǎn)業(yè)微笑曲線”簇(見圖 4)。與“產(chǎn)業(yè)微笑曲線”類似，它表明在圖示的三種產(chǎn)業(yè)中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)抗擊金融危機(jī)的能力最強(qiáng)，而一般制造業(yè)受到的負(fù)面影響最大。

三、倒“微笑曲線”原因分析及啟示

為什么會出現(xiàn)金融危機(jī)下的倒“微笑曲線”?結(jié)合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，我們不難發(fā)現(xiàn)其中的原因:

1.上游企業(yè)

處于價(jià)值鏈上游的企業(yè)之所以能有效地抵御金融危機(jī)，最主要的原因就在于它注重研發(fā)，堅(jiān)持走自主創(chuàng)新之路，從而提高了抗風(fēng)險(xiǎn)能力，確立了長期的競爭優(yōu)勢。

研發(fā)、設(shè)計(jì)屬于價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)，它是提高一個企業(yè)競爭力的關(guān)鍵。取得競爭優(yōu)勢的企業(yè)可以獲得技術(shù)上的領(lǐng)先，率先進(jìn)入市場，甚至決定該行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并在一定時(shí)期內(nèi)形成行業(yè)上的壟斷。由于對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和模仿本身的難度，產(chǎn)品的附加價(jià)值可以在一定時(shí)期內(nèi)處于較高水平。因此，企業(yè)本身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力得到加強(qiáng)，競爭力得到提升?？梢哉f，在當(dāng)今社會，自主創(chuàng)新是一個企業(yè)生存的關(guān)鍵。只有堅(jiān)持走自主創(chuàng)新之路，不斷擴(kuò)大投資規(guī)模，才能形成規(guī)模優(yōu)勢，最大幅度地降低產(chǎn)品成本，從而在激烈競爭中立于不敗之地。在這次金融危機(jī)中，處于產(chǎn)于鏈上游的企業(yè)就是憑借自身高技術(shù)、低成本的優(yōu)勢，有效地控制了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，將負(fù)面影響降到了最低，甚至取得了可觀的盈利。

2.中游企業(yè)

處于價(jià)值鏈中游的企業(yè)往往被認(rèn)為是附加值最低、受沖擊最大的部門，越來越多的企業(yè)在這一價(jià)值鏈的管理上選擇了外包的模式。

我國有很大一部分企業(yè)由于沒有自己的核心技術(shù)，只能靠廉價(jià)的勞動力競爭。隨著競爭壓力加劇，客戶要求提高，產(chǎn)品生命周期變短，以及大量新技術(shù)的出現(xiàn)，這些企業(yè)的利潤被大幅擠壓。再加上現(xiàn)今社會生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的一致性，以及機(jī)器設(shè)備，生產(chǎn)技術(shù)等的通用性，價(jià)值鏈中游的進(jìn)入門檻較低，競爭缺乏保護(hù)，從而引發(fā)了這一段競爭的殘酷性。因此，在金融危機(jī)沖擊下，一方面由于產(chǎn)品附加價(jià)值低，運(yùn)營負(fù)擔(dān)重;另一方面抵御風(fēng)險(xiǎn)能力差，易受到資金短缺、訂單減少的沖擊，這些企業(yè)紛紛陷入生產(chǎn)經(jīng)營困境，甚至瀕臨倒閉。

3.下游企業(yè)

價(jià)值鏈的下游是企業(yè)在區(qū)域性競爭中發(fā)展的主要基礎(chǔ)，企業(yè)可以通過把握市場需求，迎合消費(fèi)者的喜好，迅速建立銷售渠道，率先取得市場占有率，從而獲得較高的利潤水平。

隨著產(chǎn)業(yè)競爭的加劇、技術(shù)的擴(kuò)散和標(biāo)準(zhǔn)化，同業(yè)產(chǎn)品的差別越來越小。這時(shí)，企業(yè)之間的競爭就不再是單純產(chǎn)品的競爭，而逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)的競爭，品牌的競爭。因此，很多企業(yè)長期實(shí)行名牌戰(zhàn)略，致力于創(chuàng)立一個知名品牌，生產(chǎn)質(zhì)量好、樣式新、最有創(chuàng)新的產(chǎn)品，以引起顧客的興趣，并將這種興趣發(fā)展為“品牌忠誠”。在金融危機(jī)下，這一戰(zhàn)略的正確性得到了驗(yàn)證，很多企業(yè)就是靠著長期建立起的良好企業(yè)形象和優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品品質(zhì)，贏得了客戶的信任，從而取得了不俗的銷售利潤，成功的應(yīng)對了這次沖擊。

我們不難看出，在金融危機(jī)下，運(yùn)行良好的企業(yè)都存在一些共性:注重研發(fā)、實(shí)施品牌戰(zhàn)略、盡量往產(chǎn)業(yè)鏈兩端移動、專注主業(yè)、注重公司結(jié)構(gòu)治理和制度建設(shè)、注重人力培訓(xùn)等等。因此，這也給我國企業(yè)今后的發(fā)展提供了指導(dǎo)。

各企業(yè)要根據(jù)自身特點(diǎn)，在不同的發(fā)展階段實(shí)施不同發(fā)展策略，積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，適時(shí)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。如向上整合價(jià)值鏈，堅(jiān)持走自主創(chuàng)新之路，提高技術(shù)含量，注重人才培養(yǎng)。同時(shí)，學(xué)會舍棄，可適當(dāng)將制造環(huán)節(jié)外包，提高企業(yè)整體效益。注重向下延伸價(jià)值鏈，建立品牌，增強(qiáng)服務(wù)過程中的附加值?？偠灾粩鄡?yōu)化生產(chǎn)關(guān)系，不斷提高生產(chǎn)力水平，這應(yīng)是我國企業(yè)持之以恒的一項(xiàng)非常重要的戰(zhàn)略任務(wù)。

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