蘇聯(lián)技術(shù)經(jīng)濟發(fā)展中的制度缺失及對中國的啟示

陳 佳

摘要:第三,四次科學(xué)技術(shù)革命對蘇聯(lián)興亡起了重要的影響。蘇聯(lián)抓住了第三科技革命的契機,實現(xiàn)了經(jīng)濟的騰飛,成為世界第二的超級大國。也因為忽視第四次科技革命,最終走向科技的落后。從細節(jié)個分析,更為主要的原因是蘇聯(lián)科學(xué)技術(shù)發(fā)展中存在制度缺失。高度集中的計劃管理體制的路徑依賴,扼殺了科技創(chuàng)新的活力,缺乏有效合理的競爭機制。科技政策制定上的缺失在于不計較投資回報率,科技研究內(nèi)容結(jié)構(gòu)上的不合理,以軍事工業(yè)為重的政策導(dǎo)向讓軍民工業(yè)之間的轉(zhuǎn)化渠道堵塞。當前的中國與那時的蘇聯(lián)在社會經(jīng)濟方面面臨相似情況,中國應(yīng)當引蘇為戒,在科教興國的大戰(zhàn)略下是,吸取經(jīng)驗教訓(xùn),讓科技成為經(jīng)濟的重要推動力。

關(guān)鍵詞:蘇聯(lián);科學(xué)技術(shù)革命;軍用工業(yè);民用工業(yè)

1科技革命與蘇聯(lián)的興亡

第三次科技革命是以軍事技術(shù)為先導(dǎo),將人類歷史推向“電子信息時代”。蘇聯(lián)適時抓住這一契機,在第二次世界大戰(zhàn)的誘導(dǎo)下,在這一階段,蘇聯(lián)取得了豐碩的科技與經(jīng)濟成果。1953年,蘇聯(lián)爆炸了第一顆氫彈,僅比美國晚一年;1954年,蘇聯(lián)擁有世界上第一座核動力發(fā)電站;1957年,蘇聯(lián)發(fā)射人造衛(wèi)星;1961年,蘇聯(lián)實現(xiàn)了人類第一次宇宙航行……。這一系列高端技術(shù)的突破,很大程度地推動了國家經(jīng)濟的發(fā)展。全國上下對科學(xué)事業(yè)高度重視,投入大量的人力,物力。每年由國家撥出的科研經(jīng)費增長迅速。迄今, 蘇聯(lián)已基本建立起一套龐大的科技系統(tǒng)。至1981年,在蘇聯(lián)從事科學(xué)和科學(xué)服務(wù)領(lǐng)域的人口數(shù)極為龐大。蘇聯(lián)參與“科研與開發(fā)”的人員簡稱為R&D,從1950到1975年,短短的的二十五年間,蘇聯(lián)科研機構(gòu)與人員的數(shù)字增加了50%以上,中央直屬的專業(yè)研究機構(gòu)也是大幅增加。足見蘇聯(lián)科學(xué)投入的力度之大。在一系列國家政策的扶持下,蘇聯(lián)向工業(yè)化大步邁進,工業(yè)增長值年年攀升。戰(zhàn)后的蘇聯(lián)的社會經(jīng)濟各方面百廢待興。然而依靠第三次科技革命,蘇聯(lián)進行第四個五年計劃,蘇聯(lián)工業(yè),尤其是國防軍事工業(yè)迅速崛起,帶動了一系列的產(chǎn)業(yè)升級,強大的工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈,最終讓蘇聯(lián)經(jīng)濟成為戰(zhàn)后經(jīng)濟奇跡,超過大多數(shù)資本主義國家的經(jīng)濟增長率,在許多領(lǐng)域與一直處于絕對優(yōu)勢的美國不相上下,國家的綜合實力上升,躍居為僅次于美國的超級大國,代表全球的社會主義陣營,與美國劃分勢力范圍,形成美蘇兩極格局。

由此,我們不難發(fā)現(xiàn),蘇聯(lián)科教興國的戰(zhàn)略對50到70年代的蘇聯(lián)經(jīng)濟騰飛的重要作用。然而,可惜的是,到了70年代中后期,這種強勁的增長速度一去不復(fù)返,到了80年代,蘇聯(lián)的經(jīng)濟更是到了崩潰的邊緣,之后伴隨著蘇聯(lián)解體,而最終結(jié)束。這其中,有很大程度上是由于政治風(fēng)暴,但從微觀角度分析,在蘇聯(lián)原有的科技政策環(huán)境下,也孕育了使經(jīng)濟失去助力的因子。辟如軍用科技與民用科技扶持傾向的嚴重失調(diào)象。即蘇聯(lián)原有的科技管理體制存在嚴重的制度缺失。

2蘇聯(lián)科學(xué)技術(shù)發(fā)展中的制度缺失

2.1高度集中的計劃管理體制的路徑依賴

二戰(zhàn)前后,高度集中的計劃管理體制為蘇聯(lián)帶來了巨大的政治經(jīng)濟效益,并在東方世界推廣,甚至為西方世界所推崇。這種經(jīng)濟模式,又名為斯大林模式,能夠集中全國上下的資源,在政府的指令與計劃下,最終保證計劃的完成。在資源稀缺的年代,它是在短時間內(nèi)迅速提高一國經(jīng)濟軍事實力的法寶。這一體制應(yīng)用于科技領(lǐng)域,蘇聯(lián)才能集中有限的國力,應(yīng)對第三次科技革命。然而這種高度集中的計劃管理體制是一把雙刃劍,存在著嚴重的弊端,并引起路徑依賴的發(fā)生。據(jù)諾斯的路徑依賴理論,人們過去作出的任何選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。沿著既定的路徑,經(jīng)濟、社會制度的變遷可能進入良性循環(huán),也可能被鎖定在無效狀態(tài)。決定制度變遷的路線有兩個分別是收益遞增和由顯著的交易費用所確定的不完全市場。一旦,制度被鎖定在一個無效的狀態(tài)下,制度本身的自我改良和升級能力必會受阻礙。

2.1.1計劃管理體制在宏觀上的制度缺失。

所謂計劃經(jīng)濟,就是在行為的一開始,就對資源的配置和目標進行僵化的制定,并設(shè)置了一系列與它相配套的層層行政審批機關(guān)。而制定這些的人員往往并不是專業(yè)領(lǐng)域的人員。首先,他們無法把握真正的資源配置比例。只是依照舊產(chǎn)品,舊技術(shù)的數(shù)據(jù)來分配,生產(chǎn)過程成為了一種重復(fù)行為,而錯過了生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)新技術(shù),新問題的可能,也無法滿足突發(fā)性事故而產(chǎn)生的需求。

產(chǎn)權(quán)制度缺失,在高度集中的計劃管理體制下,企業(yè)不存在經(jīng)營自主權(quán),對于企業(yè)而言,他們一年的任務(wù)便是接收國有家派發(fā)的物資人員,完成上級下達的計劃指標。對于企業(yè)的經(jīng)營者而言,他們的政績便在于對指標的完成情況。試想,如果想要發(fā)展新產(chǎn)品,新技術(shù),研究開發(fā)活動是必不可少的。它是一個艱巨的系統(tǒng)工程,需要大量的投入與政策支持。然而蘇聯(lián)嘗到了計劃管理體制的甜頭后,并不認為研究開發(fā)活動的重要作用。于是,在利益的驅(qū)動下,沿著原有制度變遷的路徑發(fā)展下去。對于企業(yè)而言,若是要進行研發(fā),必然會長期占用有限的人力,物力,財力,還要承擔一定的風(fēng)險,因為如果研發(fā)出來的技術(shù)和產(chǎn)品并不具備相應(yīng)的經(jīng)濟價值,不僅沒有完成上級交給的任務(wù),還會讓企業(yè)和企業(yè)工作人員背負沉重的負擔,影響生產(chǎn)的順利進行。面對這樣的風(fēng)險,讓企業(yè)望而卻步,從理性人的假設(shè)來看,企業(yè)倒不如安安分分地完成上級交給的任務(wù)。

審批制度缺失,即使企業(yè)愿意進行科技創(chuàng)新,也由于計劃管理體制的控制,而要通過無數(shù)的審批,復(fù)查,簽字。當繁鎖的程序全部完成之后,可能已經(jīng)失去了科技創(chuàng)新的先機和科技人員創(chuàng)新的激性。此外,當科技創(chuàng)新完成之后,上級領(lǐng)導(dǎo)就會因新技術(shù)的采用而加重企業(yè)的生產(chǎn)任務(wù)。也就是說,企業(yè)在沒有充分行使新技術(shù)所賦予的經(jīng)濟權(quán)利時,就要立刻履行義務(wù)。新技術(shù)的研發(fā),產(chǎn)生不了令人滿意的利益回報,反而加重企業(yè)的生產(chǎn)壓力,缺乏有效的激勵機制,自然扼殺了科技創(chuàng)新的活力。

2.1.2計劃經(jīng)濟體制缺乏有效合理的競爭機制。

從企業(yè)角度,高度集中的計劃經(jīng)濟體制的特點之一便是排斥市場經(jīng)濟。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)模糊,統(tǒng)歸國家所有,產(chǎn)品的生產(chǎn),銷售都是依靠國家計劃,而非市場這個看不見的手的作用。企業(yè)無所謂盈虧與破產(chǎn),大家當一天和尚敲一天鐘,價格機制不起作用,完全依靠指令,整個經(jīng)濟運行沒有一個優(yōu)勝劣汰的競爭機制,生產(chǎn)就會失去活力。科技,這一個經(jīng)濟增長的變量,成為一個可有可無的要素,而不被人們所重視。從國際競爭角度,蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟體制是以蘇聯(lián)國土和社會主義陣營為計劃對象,在其中進行分配設(shè)定的,沒有把目光放向世界市場,沒有國際競爭的壓力,其后果便是看不到在世界范圍內(nèi),科學(xué)技術(shù)日新月異的變化。也為之后,蘇聯(lián)沒有抓住第四次科技革命埋下伏筆。

2.2科技政策制定上的缺失

2.2.1不計較投資回報率。

蘇聯(lián)的科技投入不計較投資回報率。一方面,科研經(jīng)費的投放是由國家安排部屬的,依照該年的政府預(yù)算無償?shù)膿芙o各個科研部門。另一方面。國家只將科研投放視為一種必要的公共支出,對投放后所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益并不十分關(guān)心。蘇聯(lián)50到70年代,雖然取得了很多的科研成果,但是也應(yīng)當看到,它背后所付出的是大量的經(jīng)費開支和漫長的開發(fā)周期。長此以往,保證科研經(jīng)費開支,就很大程度上占用了其他社會發(fā)展所需的必要開支,影響社會的均衡發(fā)展。

2.2.2科技研究內(nèi)容結(jié)構(gòu)上的不合理。

一方面,蘇聯(lián)的科技研究重視基礎(chǔ)研究工作,以發(fā)現(xiàn)新的科學(xué)知識為已任。蘇聯(lián)在數(shù)學(xué)、核物理、天文學(xué)和量子力學(xué)等領(lǐng)域的研究水平居于世界首位。在空間技術(shù)、激光、磁流體發(fā)電和原子能電站等科技領(lǐng)域也有獨樹一幟。但是忽視了對技術(shù)運用的研究。另一方面,科技人員多是在科研機構(gòu),高校里進行研究,沒有深處基層與企業(yè)。這使得他們的研究很盲目,并不知道在實際的經(jīng)濟發(fā)展的過程中,到底什么樣的技術(shù)才是真正有研究價值的。研究成為無源之水。有時研究的成果并沒有實際的用途,閑置于一旁,無法轉(zhuǎn)化為真正生產(chǎn)力,久而久之,形成巨大的資源浪費。使技術(shù)沒有發(fā)揮其在經(jīng)濟增長的過程中的最大效用。此外,在科技發(fā)展上,蘇聯(lián)科技界固步自封,沒有關(guān)注世界科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,只是對已成形已掌握的技術(shù)進行不斷重復(fù)的研究。科技領(lǐng)域過分集中,重視了研究的深度卻錯過了研究的廣度。對于20世紀50年代興起的以以高技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展為特征,以信息技術(shù)、新材料技術(shù)、生物技術(shù)、能源技術(shù)、空間技術(shù)和海洋工程技術(shù)等尖端技術(shù)的廣泛利用為標志的第四次科技革命視而不見。領(lǐng)導(dǎo)人沉溺于“把國民經(jīng)濟轉(zhuǎn)到集約化發(fā)展的道路上,機制制造業(yè)起著主導(dǎo)作用”的不合時宜的主張當中。從而失去了在技術(shù)上的主動權(quán),蘇聯(lián)經(jīng)濟開展后退。

2.2.3以軍事工業(yè)為重的政策導(dǎo)向讓軍民工業(yè)之間的轉(zhuǎn)化渠道堵塞。

在前期,國防軍事工業(yè)的優(yōu)勢實現(xiàn)了蘇聯(lián)對西方世界的趕超,帶動了蘇聯(lián)經(jīng)濟的奇跡。然而,由于科技、經(jīng)濟政策上的軍事化導(dǎo)向,民用工業(yè),農(nóng)業(yè)等成為了犧牲品。在過于關(guān)注在航天,宇宙,原子能等尖端技術(shù)上的研究的同時,沒有意識到軍用工業(yè)與民用工業(yè)相輔相程,互為依托的關(guān)系,也使得在軍民工業(yè)的轉(zhuǎn)化上存在阻礙。在政策制定上,以軍事重工業(yè)優(yōu)先,以滿足政治上的訴求,大量的物資與科研人員為這些尖端工業(yè)所擠占,民用工業(yè),農(nóng)業(yè)長期處于發(fā)育不良的狀態(tài),嚴重影響了人民的生活水平,并且重輕工業(yè)的兩種發(fā)展水平,也使得兩者之間的轉(zhuǎn)化存在障礙。蘇聯(lián)的民用工業(yè),如紡織,食品業(yè)等處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期,水平低,所需的是最直接的資金和初級基礎(chǔ)科學(xué)所轉(zhuǎn)化的技術(shù)應(yīng)用,另外,從市場需求的角度,長期的物資供應(yīng)不足的環(huán)境下,消費者真正需要的是一些生活必需品;而蘇聯(lián)的國防軍事工業(yè)走在世界的前列,其中的高端技術(shù)在轉(zhuǎn)化為民用工業(yè)所用時,需要的是很長的周期,并且這些技術(shù)所轉(zhuǎn)化所得往往是以高額的研發(fā)費用為代價,運用于民用工業(yè)后,生產(chǎn)出來的產(chǎn)品,價格過高,品質(zhì)過于奢侈,根本不適應(yīng)市場的需求。

3中國應(yīng)當以蘇為戒,吸取科教興國的經(jīng)驗教訓(xùn)

曾經(jīng)顯耀一時的蘇聯(lián)最終已解體告終,其根本原因并不在于社會主義制度的優(yōu)劣性,而是它所選擇的發(fā)展道路的不正確和后期所采用的具體的科技政策的失誤。科教興國的總體指導(dǎo)方針是正確的,在現(xiàn)在仍然應(yīng)當做為基本國策。21世紀的中國與戰(zhàn)后的蘇聯(lián)在政治,經(jīng)濟,社會等方面有著許多的相似之處。同樣是在百廢待興中發(fā)展起來,同樣需要科技這個變量來成就經(jīng)濟的增長,也同樣在許多民用工業(yè)的技術(shù)上,與發(fā)達資本主義國家存在著很大的差距,使經(jīng)濟的發(fā)展遭遇瓶頸。在當前的世界經(jīng)濟形勢下,正醞釀這一場新的科技革命。隨世界金融危機的加深,不穩(wěn)定因素已經(jīng)擴散到實體經(jīng)濟的層面,經(jīng)濟衰退,企業(yè)破產(chǎn),通貨膨脹,失業(yè)率上升,越來越嚴峻的經(jīng)濟危機呼喚著一場新科技革命的拯救。蘇聯(lián)適時抓住了第三次科技革命,發(fā)展軍事科技,實現(xiàn)了國富民強,也因為錯過了第四次科技革命,而被西方國家拋于腦后。中國就當以蘇為戒,吸取科教興國的經(jīng)驗教訓(xùn),走科技和諧之路,實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。

3.1重視科技發(fā)展中的各項制度改革,對科技發(fā)展進行有效的規(guī)劃管理。

3.1.1明確產(chǎn)權(quán),獎罰分明,引入激勵機制。要充分地刺激科研機構(gòu)和企業(yè)的科技人員科技創(chuàng)新的主觀能動性。面對科研機構(gòu)所研發(fā)的新產(chǎn)品要有清晰的認識,若對社會經(jīng)濟發(fā)展有利的,應(yīng)當加以表彰并投入資金生產(chǎn)運作。在股份制形式下,完成有效率的技術(shù)入股,增強科技人員的研發(fā),創(chuàng)新積極性。其次,給予企業(yè)充分的生產(chǎn)經(jīng)營自由權(quán),讓企業(yè)能夠自行決定未來要生產(chǎn)的產(chǎn)品,分配內(nèi)部資源,研發(fā)新的技術(shù)。在會計和稅務(wù)征收時對研發(fā)經(jīng)費加以合理的減免,在財政政策上鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的活動。為企業(yè)提供有利的資金和政策環(huán)境。讓新技術(shù)的研發(fā)真正激活企業(yè)活力,獲得高額的投資回報。再次,進行行政審批制度改革,實現(xiàn)行政審批機構(gòu)扁平化,削減繁復(fù)的審批程序,節(jié)省在這過程中所耗的資源,將新科技研究快速提上日程。此外,承認市場的作用,引競爭機制引入。充分發(fā)揮市場在資源配置中的作用,在優(yōu)勝劣汰中實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的即時更新。并且置身于世界市場來考慮問題。

3.1.2對科研的內(nèi)容作結(jié)構(gòu)性的調(diào)整。

首先,基礎(chǔ)科學(xué)研究和應(yīng)用科學(xué)研究,高端國防工業(yè)技術(shù)和民用工業(yè)技術(shù)要兩手抓,切不可顧此失彼。依據(jù)“木桶原理” 即短板原理,說的是由多塊木板構(gòu)成的水桶,其價值在于其盛水量的多少,但決定水桶盛水量多少的關(guān)鍵因素不是其最長的板塊,而是其最短的板塊。這就是說任何一個組織,可能面臨的一個共同問題,即構(gòu)成組織的各個部分往往是優(yōu)劣不齊的,而劣勢部分往往決定整個組織的水平。工業(yè)領(lǐng)域中水平低的方面真正導(dǎo)致社會經(jīng)濟發(fā)展的不平衡。要將目光放得更廣泛,更長遠。切不可妄自尊大,固步自封,也不可把精力集中放在一個領(lǐng)域。綜合國力的競爭在技術(shù)層面上的競爭注重技術(shù)研究的深度,也注重技術(shù)研究的廣度與交叉度。其次,科技人員和科技政策的制定者要關(guān)注市場變化。依據(jù)市場的需要,來決定研究的對象。讓所得的研究成果順利地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,減少轉(zhuǎn)化程序,縮短轉(zhuǎn)化周期,實現(xiàn)資源效用最大化。

3.2關(guān)注世界科技的發(fā)展趨勢,緊跟世界科技的前進步伐。

科學(xué)技術(shù)的進步最終能實現(xiàn)生產(chǎn)力的提高和社會生產(chǎn)關(guān)系的變革。蘇聯(lián)興于科技,亡于科技。中國錯過了兩次科技革命的浪潮,更就應(yīng)加強對新科技的把握,做好充分的準備,迎接新科技革命所帶來的機遇與挑戰(zhàn)。十六大報告提出:“走新型工業(yè)化道路,必須發(fā)揮科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的重要作用。加強基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)研究,推進關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)集成,實現(xiàn)技術(shù)跨躍式發(fā)展。”一方面,我們積極發(fā)展國內(nèi)的科學(xué)研究工作,加強科技進步與創(chuàng)新。另一方面,在當前的經(jīng)濟科技環(huán)境下,國家與地區(qū)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移,技術(shù)交流不斷地擴大,引進國外先進的技術(shù)設(shè)備,是提高本國科技實力,追趕世界科技,實現(xiàn)工業(yè)化的重要手段之一,但是在引進和吸收的同時,還要注意在這一基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新。即技術(shù)引進之后,完全掌握新技術(shù)的原理和使用,學(xué)習(xí)技術(shù)范式,結(jié)合自身條件和市場需要,尋求技術(shù)新的增值點。

3.3重視國防軍事工業(yè)與民用工業(yè)之間溝通渠道的建設(shè)與疏通工作。

蘇聯(lián)的工業(yè)化發(fā)展中一個很主要的敗筆便是重工業(yè)和民用工業(yè)頭重腳輕,科技政策上的一大失誤便是軍事工業(yè)與民用工業(yè)之間的科技轉(zhuǎn)化。中國應(yīng)當引以為戒。2008年9月25號,“神七”載人航天飛船上天,在宇宙中運轉(zhuǎn)了3天,中國人首次漫游太空。中華民族為此驕傲自豪。然而在這背后,是無以數(shù)計的航天投入。國務(wù)院新聞辦《2006年中國的航天》白皮書的發(fā)布會上,國家航天局局長孫來燕提到,從神舟一號到神舟五號,共用了190多億元人民幣。這樣一筆投入所帶來的效益若僅止步于航天工業(yè),是社會的巨大浪費。事實上,航天事業(yè)的發(fā)展已經(jīng)和國家經(jīng)濟發(fā)展、社會民生緊緊聯(lián)系在一起。航天工業(yè)輻射出龐大的產(chǎn)業(yè)鏈。通過衛(wèi)星來傳播信號,建立電視,電話等通信系統(tǒng)和導(dǎo)航系統(tǒng)等。將航天尖端技術(shù)與民用技術(shù)相互轉(zhuǎn)化使用,將促進整體國家工業(yè)體系的升級。軍轉(zhuǎn)民的發(fā)展戰(zhàn)略,節(jié)省了民用工業(yè)的科研經(jīng)費,優(yōu)化了配置,讓軍民工業(yè)相輔相成,成為國家工業(yè)化的重要支撐。

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