美國337條款對我國出口企業的影響及對策

李秀華

摘要近年來,美國以保護本國知識產權為由,頻頻對中國輸美產品發起條款調查,己嚴重影響到中國的出口。在此,本文在對美國條款進行簡要介紹的基礎上,詳細分析了近年來中國遭遇條款調查的情況以及中國企業應訴的難點,最后在此基礎上提出了相關的應對策略。

關鍵詞337條款 禁止令 貿易逆差 對策

中圖分類號:F742 文獻標識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)02-268-02

美國一直是我國比較重要的重要的出口市場,同時也是對我國提起反傾銷申訴比較多的國家。但隨著中國生產的產品不斷地升級換代,產品的質量、款式已今非昔比,越來越多的中國產品開始大量進人美國的主流商場,跟美國地產的主流商品甚至是一些世界知名品牌同臺競技,由此讓美國的企業越來越感受到來自中國產品的競爭壓力,為了維護自身的競爭優勢,當采用傳統的反傾銷的方法已變得不可行之時,越來越來的美國企業轉而采用“337條款”。

一、美國337條款的內容

(一)337條款的規定

所謂“337”條款,是指1930年美國關稅法第337節,屬美國國內的一種“行政救濟”方法,先后歷經三次重大修改,該條款經多次修訂,現規定為:進口行為若存在不正當競爭,且對美國國內相關產業造成實質性損害,美國國際貿易委員會(ITC)可根據美國國內企業的申請進行調查。

(二)337條款的制裁范圍

337條款調查所指向的不正當貿易行為包括兩類:一般的不正當貿易行為和有關知識產權的不正當貿易行為。一般的不正當貿易行為主要指壟斷和不正當競爭行為,此類行為在威脅或者實質損害美國國內產業,或阻礙此類產業的建立,或限制、壟斷了美國的貿易和商業時才能滿足337條款的要求,而有關知識產權的不正當貿易行為只要侵犯了美國版權、專利權、商標權等,并且美國存在相關產業或相關產業正在建立,該不正當貿易行為就違反了337條款。其構成非法,須滿足兩個條件:一是美國存在相關行業;二是其損害達到了一定程度。在實際操縱中,美國國際貿易委員會據此條款展開的大部分是有關知識產權的調查。

有關知識產權的不正當貿易是指所有人、進口商或承銷商向美國進口,為進口而買賣或進口后在美國銷售屬于侵犯了美國法律保護的版權、專利權、商標權、集成電路布圖設計權和設計方案權的產品的行為。與一般不正當貿易不同的是,只要美國存在與該產業相關的行業或正在建立該行業,有關知識產權的不正當貿易做法即構成非法,而不是以其對美國企業造成損害為要件。

(三)337條款的法律救濟措施

根據第337條,進口行為是否為不公平做法取決于美國國際貿易委員會的調查,調查將根據請求和以自身職權開展,其應當依請求或者依其職權對任何指控的違法行為進行調查。在調查開始后,委員會應當就此在聯邦登記簿上發布公告,并應當盡早結束調查并作出決定。為了促進快速審判,委員會應當在調查開始后的45天內,確定其作出終局決定的目標日”。整個程序通常需要一年,較為復雜的案件則可以延期6個月結束,但也必須在18個月內完成。

在由行政法官支持的調查結果為當事方違反規定時,委員會發出禁令禁止貨物進人美國。但委員會考慮美國消費者的影響等因素,對違法貨物也可以不采取行動。該委員會通常采用“有限禁止令”和“普遍禁止令”兩種方式,有限禁止令,它只禁止被調查企業生產的侵權產品進人美國,但它可以適用被調查企業現在和今后生產的存在侵權行為的所有類型的產品,而不僅僅是訴訟中裁定的產品類型。另一種是普遍禁止令,它禁止某一種類的所有進口產品進入美國市場,而不區別原產地或生產商,同時還包括今后和目前尚未掌握的生產商和進口商。禁止令的對象是在美國的被告方,禁止的范圍不僅包括在美國國內的銷售行為,也包括市場開發、分銷、廣告宣傳以及聘用美國代理商和分銷商等行為。另外,對正在進行的侵權行為,美國國際貿易委員會還可以發布“臨時禁令”,進口方可以提供擔保再進口。該委員會還可以發布其他類的禁令和扣押、沒收的命令,不遵守禁令等將面臨約10萬美元的罰款,或相當于每天違法輸人美國的產品兩倍價值的處罰。

美國國際貿易委員的決定最終要由美國總統審核。美國總統收到決定后60日內可以否定該委員會的決定;如果總統贊同該決定或者60日內不否定,除非向聯邦上訴法院上訴,美國貿易委員會的決定即為終局決定。

二、337條款對中國企業的影響

(一)我國企業遭遇337條款的現狀

自1986 年12 月,美國對原產于我國、韓國和希臘的皮毛衣類發起了第一起337 調查后,近幾年,我國已成為“337 調查”最多的目標國,對美國ITC 官方網站發布的2002 年至2008 年12月的所有個案進行統計發現,美國對中國發起的“337 調查”的件數最多,且總體上呈逐年增加態勢,年度所占比例居高不下,具體情況為,2002年5起,2003年8起,2004年11起,2005年8起,2006年12起,2007年13起,2008年截止到12月中旬11起。 立案申請人以專利侵權之訴為由提出的對華“337 調查”數量大大超過以商標或版權侵權之訴為由的數量。涉及337 調查的產品類型越來越多。被調查產品結構也不斷升級,1998年以前,美國337 調查涉及中國的產品主要是輕工產品和紡織服裝,但1998 年后,主要調查產品為工程機械和化工及醫藥原材料。近幾年就有多種中國產品被立案調查,包括DVD、藥品、油墨打印機、農用拖拉機及割草機、農用車輛和無汞堿性電池等。其中,涉及電子工業的案件最多,。中國企業在“337 調查”中處于嚴重弱勢地位,其原因是應訴不力和不能依法保護自己的產權。

(二)美國對華“337調查”增長的原因

1.從美國方面看

首先,我國對美貿易出口迅速增長。自從我國加入WT0以來,對美出口增長過快,對美貿易存在巨額順差。美國對此難以接受,只有通過加大對華的各種進口限制,有效阻止中國產品進入美國市場來維護雙邊貿易平衡。所以除了“兩反一保”的貿易措施被頻繁使用以外,337條款的調查措施也不斷地被啟動。

其次,該條款本身在程序上具有直接性、便利性,在處罰上更嚴厲等特點。相對于其他的貿易救濟制度,337條款的調查措施具有直接、高效的優點。中國企業一旦遭遇“337條款”起訴,大多數企業在很短的時間內無法做出快速反應,而大多數企業因為訴訟時間緊迫,訴訟費非常昂貴等原因選擇了不出庭。不出庭的直接后果意味著自動敗訴。不出庭不良后果就是不會再有上訴的機會。長期的后果比短期后果就更為嚴重了。因為不去應訴,美國公司都會知道中國公司好欺負,只要告他,即使沒有道理,也會贏了這場官司。這使得美國企業在針對中國企業的“337條款”訴訟案中多能輕易取勝,這也是美國企業頻繁使用“關稅法337條款”的重要原因。

2.從中國方面看

首先,我國遭遇“337調查”訴訟是與我國貿易經濟地位的崛起有關的,美中貿易逆差去年已達到創紀錄的2325億美元。美國經濟學家斯蒂格里茨用經濟模型證明,一國與另一國的經常項目收支逆差,如果超過國民生產總值的1.5%,兩國之間就會發生“激烈摩擦”;要是超過2%,就會引起報復措施;如果對一國的貿易順差超過該國貿易額的25%—30%,那就不僅是經濟問題,而且成為政治問題了。不僅兩國政府對此高度關注,企業界也會有所反應,包括“337調查”在內的貿易救濟調查增多就是一種體現。

其次,中國產品對競爭對手美國的威脅增大。近年來,中國憑藉勞動力廉價、投資環境好等因素一舉成為“世界工場”。入世后,中國原有外向型制造業的優勢進一步發揮,整體出口形勢一片大好,出口量大增。并且出口產品的結構發生了變化,逐漸變得以計算機軟件、信息、納米及生物技術等技術含量高的產品為主。因而對美國的經濟造成了巨大的威脅,隨之而來的我國貨品在美國受到 “337調查”的案件也越來越多。

3.我國企業知識產權方面存在的問題

我國部分企業知識產權保護意識淡薄。國內企業在加大研發投入力度、擴大生產規模、降低產品成本方面的意識正在增強,但是,在保護知識產權方面意識還比較淡薄。一些企業確實非法使用了美國知識產權權利人的專利、商標,但最主要的是不少企業忽視了在美國及時申請專利和商標。一旦出口產品的生產技術同美國的某項獲得有效專利的技術比較相似,則很容易遭到知識產權所有人根據337條款提起指控。在中國對美國出口產品數量和品種不斷增長,技術含量較高的產品不斷增多的情況下,中國產品及其生產企業在美國遇知識產權保護問題也將會越來越多,美國啟動337條款的案件也將會越來越多。

三、我國企業應對337條款的對策

盡管我國已成為美國調查的最大受害國,但只要我國企業從現在做起,從自己做起,采取如下有效的應對措施,是可以避免調查的。

(一)對337條款的預防之策

1.我國企業應當主動加強對美國關稅“337條款”的研究,加強對“337調查”程序的認識和理解,避免在遭到專利侵權指控時,由于自己在這方面知識的缺乏,導致不知所措,甚至放棄應訴。

2.企業在產品出口前,應進行充分的調查研究。首先,企業應了解最近同類產品在美國遭到“337調查”的情況,謹慎制定出口戰略,如果此類產品在美國遭到“337調查”,則最近一段時間盡可能少甚至不向美國出口產品;其次,在產品出口前,應進行專利檢索,確定是否有可能涉及該產品的美國專利或涉及該產品的制造方法的美國方法專利,如果存在侵權的可能,可以通過更換非專利方法來避開侵權,也可以從專利權所有人那里取得使用許可。

3.積極在美國申請專利,避免成為美國“337條款”的調查對象,同時,也可以利用在美國享有的合法知識產權,使用“337條款”起訴侵犯其所享有知識產權的其他國家企業甚至不在美國本土生產產品的美國企業。這也許是企業防止“337調查”的最直接有效的辦法之一。

4.作為預防措施,生產廠家還可以在知識產權許可協議或類似協議中訂入仲裁條款,假如原告為協議對方,則被告可依據《1995年烏拉圭回合協議法》通過仲裁來解決糾紛,因為相對于“337調查”,在仲裁程序中雙方基本處于平等的地位,較有可能取得公正的裁決結果。

(二)對337條款的應對之策

1.積極應訴。根據337條款的規定,一旦啟動337條款的程序,躲避是不行的。中國企業如果對ITC置之不理或拒絕回答問題或無故缺席,都將被視為放棄應訴。雖然應訴的費用較高,但如果因此不去應訴的話,不但產品可能永遠無法進入美國市場,而且從長期看,應訴率越低,越會助長當地公司利用“337條款”壓制我國企業出口的傾向。這樣,“337條款,將給我們制造更大的障礙。

2.積極探詢與研究對方知識產權中的漏洞,以證明其專利無效。美國是一個非常注重知識產權保護的國度,在它們國家取得專利權是很容易和寬松的。從而在它們的有效專利中找到漏洞與缺陷乃是極有可能之事。

3.證明不存在侵權行為。專利權的保護范圍記載在權利要求書中,一般有一項或多項技術要素,只有當被訴產品涉及到權利要求書中的所有技術要素時,才可以判定侵權。我國被訴企業可以根據這一特別要求,爭取勝訴。如證明我出口產品并不完全符合美國專利保護要求的范圍,與受保護的專利并不等同,涉案產品是用別的方法生產出的,必要時在生產現場展示生產設備、生產過程等。

4.爭取庭外和解。從其他國家以往應訴337條款指控的案件看,爭取庭外和解是一個主要途徑。庭外和解可以保證不會因敗訴而被ITC下達禁止進口令,至少可以保住一定的市場。最直接的和解辦法是互相交換知識產權技術進行合作,不但可以免除高額的訴訟費用,還可在市場上相安共存。如果不能交換知識產權技術,也可以通過向專利權人交納一定的知識產權使用費來達到和解的目的。

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