哲學社會科學研究成果評價原則與評價機制研究

崔　藎　崔　旭

摘要：哲學社會科學研究成果的評價是從事科研管理工作者所思考與探討的一個永恒的話題。在哲學社會科學研究成果的評價中，合理的評價原則與完善的評價機制是保證科學、客觀、公平、公正的評價結果的基礎和前提。

關鍵詞：哲學社會科學；研究成果；評價原則；評價機制

哲學社會科學成果評價是科研管理工作中一項至關重要的環(huán)節(jié)，一方面它影響著科研規(guī)劃的制定、經(jīng)費的撥轉、人才的培養(yǎng)和其它科研活動，起著強而有力的導向性作用；另一方面它體現(xiàn)著哲學社會科學研究的水平與質量，反映著社會發(fā)展的價值取向。它的重要性毋庸置疑。那么如何客觀、公正地評價哲學社會科學研究成果呢？這是科研管理工作者一直在探討和思考的難點問題。其所以難，是因為哲學社會科學研究成果本身具有一定的特殊性，突出表現(xiàn)在：哲學社會科學成果不能用一個統(tǒng)一的標準進行衡量，其價值難以精確計算；哲學社會科學成果很難立即產(chǎn)生社會、經(jīng)濟效益，具有很大的滯后性。基于以上的分析，本文將以哲學社會科學成果評價為目標，從評價原則和評價機制入手，進行探討和分析。

1 哲學社會科學研究成果的評價原則

哲學社會科學研究成果評價是社會科學科研管理的重要環(huán)節(jié), 也是社會科學科研管理的一個難題。二十一世紀以來，隨著學科的滲透、交叉與融合的不斷加強, 對哲學社會科學研究成果的評價越來越要求從重數(shù)量向重質量、從重過程向重結果轉變。由于哲學社會科學研究成果具有預測性、前瞻性、社會效益的時滯性、實踐檢驗的不統(tǒng)一性和間接性, 它與自然科學研究成果在評價的客觀性方面存在著較大差異。如何確保哲學社會科學研究成果評價原則的客觀、科學、公正、公平, 并以此形成一個科學、健康的科研導向, 一直是廣大社會科學管理工作者十分重視的問題，建立一個科學、合理的哲學社會科學研究成果評價的原則是科研管理中的一個永恒的話題。筆者認為哲學社會科學研究成果評價應遵循以下幾條基本原則：

1.1創(chuàng)新性原則。

創(chuàng)新是科學研究的生命, 評價哲學社會科學研究成果的一項重要指標就是創(chuàng)新程度。科研工作是用已有的知識、方法、手段去探究新的知識。如果研究人員缺乏基本的創(chuàng)新精神, 是不可能做出優(yōu)秀科研成果的。長期以來, 在我國形成了一種主流的評價模式，即職稱評定、博士點、碩士點的評定、科研項目的評審都要看申報者已發(fā)論文的數(shù)量，這導致了學術研究的浮躁虛假, 八九成論文沒有真正價值, 致使科研水平低下。所以，必須把創(chuàng)新作為評價哲學社會科學研究成果的最高標準,并且要鼓勵創(chuàng)新、重視創(chuàng)新。這樣才能引導哲學社會科學研究走上鼓勵創(chuàng)新、崇尚創(chuàng)新的康莊大道, 才能真正體現(xiàn)社會科學成果評價的意義。

1.2 評價方法的綜合性原則。

哲學社會科學評價方法包括定性評價和定量評價兩種。定性評價是利用專家的知識、經(jīng)驗和判斷通過記名表決進行評審和比較的評價方法。定性評價的優(yōu)點是簡便快捷，效率高，成本低，便于操作。缺點是評價專家個人的知識、經(jīng)驗和好惡在評價過程中起主導作用，具有較大主觀隨意性。因此評價結果有時可能不是完全客觀的。

而定量評價是采用數(shù)學的方法，收集和處理數(shù)據(jù)資料，對評價對象做出定量結果的評價方法。定量評價具有客觀化、標準化、精確化、量化、簡便化等鮮明的特征。但定量評價往往只關注可測性的要素，事事都要求量化，有些要素勉強量化后，并不能對評價結果作出恰如其分的反映。因而，它忽略了那些難以量化的要素，把所有的要素換算為抽象的分數(shù)表征與數(shù)量計算。

定量評價方法的優(yōu)點是它根據(jù)成果發(fā)表刊物的權威程度和成果系列反響來作為評價標準, 具有較強的科學性和嚴謹性, 不受個人主觀因素的干擾和其他非科學因素的影響, 有助于規(guī)范評價行為。但它的缺點也很明顯：比如成果統(tǒng)計上有時間的滯后效應；定量指標只能評價以公開發(fā)表或出版的科研成果, 而對于那些不宜公開發(fā)表, 但已經(jīng)被有關部門采納, 并取得明顯經(jīng)濟社會效益的科研成果卻不能充分評價；其次, 就哲學社會科學研究成果的評價而言，主要采用成果發(fā)表的刊物級別、論文收錄轉載情況、獲獎情況、成果被引證情況等間接方法測量。間接測量時采用的指標與評價目標的相關性難以完全確定。再次, 由于社會科學研究對象的特殊性, 單純的定性方法或定量方法都不能準確、客觀地評價社科成果。在社會科學研究成果的評價中, 一定要把定性評價和定量評價相結合。

1.3 評價程序的易操作性原則。

哲學社會科學研究成果的評價要講究科學性、合理性, 這是首要條件，但同時也要兼顧可操作性。因此, 在設計指標體系時, 既要嚴格篩選評價指標, 建立科學、合理的評價指標體系, 又要簡化操作程序, 使評價工作簡明可靠, 易于操作。

2哲學社會科學研究成果的評價機制

2.1 評價機制的內涵。

《辭海》對機制的解釋是原指機器的構造和動作原理，生物學和醫(yī)學通過類比借用此詞，用來闡明一種生物功能的機制，意味著對生物的認識從現(xiàn)象的描述到本質的說明。可見，當機制一詞是從機械構造理論中借用的，用于社會科學，指的是事物運動變化的內在聯(lián)系。

哲學社會科學研究成果評價機制可以定義為：與哲學社會科學研究成果評價工作正常運行有關的各部分(即政府、企業(yè)、社會科學工作者、社會組織等)之間的相互關系和相互作用的方式。可以看出，此概念強調的是哲學社會科學研究成果評價系統(tǒng)的各組成部分之間處于何種關系及如何相互作用，從系統(tǒng)論的角度來看,主要包括評價方法、評價程序和監(jiān)督體系。

2.2 評價方法

同行評議法和計量評價法是我國哲學社會科學研究成果的評價工作中廣泛應用的兩種方法，也是目前理論界研究的熱點。

在同行評議中，專家有著非常關鍵的作用。同行評議的優(yōu)勢是，專家代替了科學外行擁有了對學術問題的決策權。同行評議是科學研究管理中一項非常重要的制度安排，操作得當?shù)耐性u議能夠對科學研究發(fā)揮巨大的激勵和支持作用。

計量評價法是一種定量的評價方法, 是把人文社會科學評價中的一些內容指標化、數(shù)值化,通過對作為研究成果載體的各種文獻及文獻間關系的“計量”來考察研究成果。由于用客觀數(shù)據(jù)部分取代了主觀判斷，利用計量評價方法在很大程度上提高了評價的質量，但計量評價方法也有缺點：一是過分依賴于數(shù)據(jù), 二是易產(chǎn)生投機取巧, 三是易引發(fā)學術不端。

2.3 評價程序。

"所謂評價程序, 是指在評價活動中所應遵循的過程或步驟。從目前的研究文獻來看, 眾多學者對評價程序論述不多, 側重于說明評價程序的重要性。相對實質評價來說,評價程序更易把握, 可操作性更強, 不失為一條可行的道路。如果人文社會科學評價要達到實質上和理想上的公正、公平, 光靠指標體系和評價方法是難以保證的,還應該從制度上加以保障, 因為“法制”比“人治”更可靠。合理可靠的程序是制度的基石, 因此, 為保證人文社會科學評價的公正、公平, 就應該制定公正、公平的評價程序。就目前的研究狀況和工作實際來看, 如何制定學人公認的評價程序, 諸如專家的選擇程序、評審的步驟、異議的處理程序、成果的報獎程序等, 應是人文社會科學評價研究的重中之重。 [1]

2.4 評價監(jiān)督體系

漢語詞典對體系的解釋是：體系是指若干有關事物或某些意識相互聯(lián)系而構成的一個整體：如工業(yè)體系、思想體系等。為了保證哲學社會科學評價在正確的軌道上進行, 除了要有合適的評價方法和合理的評價程序, 還應構建一個全方位的監(jiān)督體系。包括政府監(jiān)督、公眾監(jiān)督、學會監(jiān)督、輿論監(jiān)督和個人監(jiān)督相結合, 過程監(jiān)督和隨機監(jiān)督相結合, 從而實施全程監(jiān)督, 開展動態(tài)監(jiān)督, 保證全方位監(jiān)督。

參考文獻：

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http://www.cas.cn/html/Dir/2003/05/04/1898.htm.

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[11]韋莉莉.加強成果評價改進評價方法.

http://www.gdpplgopss.gov.cn/gdskghyb/jyjl/200606060072.htm

本文系陜西省教育廳專項科研計劃項目“哲學社會科學研究成果評價體系研究”（08JK148）論文。