芻議交換類型的演進及其交易性質變化

◆ 中圖分類號：F274 文獻標識碼：A

內容摘要：本文基于生產增長的內在機制，分析生產增長對生產率的要求及追求資本收益率的生產對生產率的強制性提高，指出這種生產實質是借貸關系中的交換，并在此基礎上探討了交換類型的歷史演進及其交易性質的變化。

關鍵詞：交換類型 生產率 借貸關系 企業(yè)產權

生產增長的內在機制

人們應對風險的基本手段就是把他們勞動成果的一部分儲藏起來，以便在風險發(fā)生時之用。但這并不是積極的解決辦法，積極的解決辦法是在風險控制的過程中生產能夠不斷地擴大。

為了進行詳細分析，文章作如下假設：假設有8萬農民，他們生產不同的糧食作物。每年的糧食產量在生活、生產消費之后仍有少量剩余。剩余的具體情況是：2萬農民種植玉米，每人每年剩余18斤；2萬農民種植小麥，每人每年剩余15斤；2萬農民種植大豆，每人每年剩余10斤；2萬農民種植花生，每人每年剩余8斤。18斤玉米、15斤小麥、10斤大豆、8斤花生在市場上的價格都是10元。這8萬農民每人都需要一個水壺，以便于在農田勞作時之用。由于農民在田間作業(yè)使用了水壺，增強了飲衛(wèi)生水的方便，也減少了由于飲水不衛(wèi)生所造成的醫(yī)療開支10元。當市場上沒有水壺供給時，社會生產就停滯在農民生產的糧食上。社會中有80萬元的剩余糧食供給，但社會總產量是停滯的。當社會有能力供給售價每只10元的合格水壺時，80萬元的剩余糧食供給就創(chuàng)造了新的80萬元水壺供給。由于新供給被創(chuàng)造出來，社會總產值增加了80萬元。事實上，由于使用水壺不但增加了農民生活的效用，而且還減少了10元的醫(yī)療開支，農民是樂意持續(xù)地使用水壺的（假設水壺的使用壽命是1年）。

在這個假設中，本文把農民用于風險儲備而沒有消費的部分叫做供給剩余；把農民由于使用水壺而節(jié)約的開支叫做剩余供給。在此基礎上，水壺的生產效率為：水壺的生產效率＝剩余供給／供給剩余。

依據上述定義，對水壺的生產效率要求越高，水壺的供給越難以實現(xiàn)。對于風險儲備的農民而言，當水壺的生產效率達到1時，他們當年的全部糧食供給剩余就會轉化為對水壺的消費。因為對水壺的消費增加了農民的效用，減少了他們面臨的風險，同時，他們的財富儲備量并沒有減少。

當水壺的生產效率為1時，產生了如下的社會經濟效果：農民80萬元的糧食供給剩余被消費，產生了80萬元的水壺產量；由于水壺的使用，農民節(jié)約了開支，農民仍然具有80萬元的儲備。這就是社會生產的內在機制。

在用新的生產對供給剩余進行替代的過程中，居民的消費不斷豐富，面臨的風險不斷下降，風險儲備率不斷下降。以上述例子，當水壺的生產率等于1時，可以使農民的風險儲備及風險儲備率不變。但是，由于水壺的使用，使農民的風險系數(shù)下降，此時，水壺的生產效率可以低于1，就可以使農民糧食供給剩余全部轉化為對水壺的消費。這就是說，隨著生產的不斷增長，新產品的生產效率可以在小于1且在不斷下降的條件下就可以得到實現(xiàn)。即隨著生產的發(fā)展，新產品實現(xiàn)的條件變得越來越寬松。

供給剩余的借貸關系對生產率的強制性提高

現(xiàn)在假定農民的糧食供給剩余不是用來風險儲備，而是用于價值增值，其增值率為i（0

當農民的糧食供給剩余變?yōu)橘Y本時，生產增長的生產率條件被強制性提高了。本文仍以前述假定例子進行對比說明（見表1）。

由表1可知，在第II種情況，水壺生產的效率條件被強行提高了，因為若達不到這樣的效率條件，糧食的借貸關系無法實現(xiàn)。此時，新水壺更難以生產出來，供給剩余轉化為新產品的難度加大了；但是，剩余供給的增加比新產品的增加快。這樣，生產增長的宏觀效果是，新產品增加的量低于剩余供給增加的量，社會生產的增長突出表現(xiàn)為剩余供給的增長。

借貸關系中交換的性質分析

借貸關系中，供給剩余的消費及新產品的生產過程實質是資本所有者的所有權與消費者使用權之間的交換，兩者的交換關系（見圖1）。

由圖1可以看出，這種交換關系的性質為：

這實質是資本所有權與消費使用權之間的交換；交換并不改變交易雙方的性質，等式的左邊是資本，等式的右邊是消費；性質不同的雙方進行資本和消費交換時，必須創(chuàng)造出資本和消費存在的內在條件：資本的使用權和消費的所有權，是該交換關系的根本條件。

交易雙方性質的差異，決定了實現(xiàn)交易條件的難易。實質上，不同性質的商品能否實現(xiàn)相互間的交換，取決于雙方是否創(chuàng)造了一個共同體，實現(xiàn)對方的所有權或使用權。當交換一方的所有權或使用權條件惡化時，交換的條件惡化。可以說，性質相近的商品容易實現(xiàn)交換；性質差別越大，交易雙方同時生產出它們交換條件的任務越大。

以貨幣為媒介的商品交換的性質

以貨幣為媒介的交換的性質不同于物物交換的性質。對于物物交換而言，1件上衣=100斤大米。

若引入貨幣G作為流通的手段，這一交換就變?yōu)橘u和買兩個階段來完成。1件上衣的出賣：1件上衣=G。上衣的使用權得以實現(xiàn)，而上衣的所有權形式化為貨幣G。100斤大米的購買：G=100斤大米。1件上衣已經被形式化的所有權G得以實現(xiàn)。

以貨幣為媒介的商品交換具有如下性質：任一商品，例如1件上衣的所有權和它的使用權的實現(xiàn)是通過買和賣兩次交換來完整地實現(xiàn)；任一商品的完整交換依賴于貨幣流通；由于任一商品在它的賣和買之間，可以以貨幣的形式獨立地存在，因此貨幣自身的變化就成為該商品交易條件變化的組成部分。而貨幣自身的變化是由經濟體系決定的，因此，以貨幣為媒介的商品交換的條件，絕不僅僅是由交換雙方自身所能決定的，經濟體系可以改變交易雙方的交易條件。

交換類型的演進及其交易性質的變化

（一）個體經營條件下的商品交換

在個體經營條件下，勞動、資本、經營完全統(tǒng)一于一體，勞動者之間的社會分工就直接體現(xiàn)為商品的交換關系。商品的所有權、經營權的關系是完全統(tǒng)一于一體的，社會分工關系單一地體現(xiàn)為商品交換關系。商品交換的初始所有權是清晰、明確的，商品交換的目的僅是為實現(xiàn)商品使用權的交換。在物物交換的條件下，商品交換并不改變交換主體之間的所有權關系，即不改變商品交換的條件；只有在以貨幣為流通手段的商品交換中，在貨幣具有利率的條件下可以改變交換主體之間的所有權關系，即才能改變商品交易的條件。

（二）資本雇傭勞動條件下生產要素使用權的交換

在資本雇傭勞動的條件下，資本的所有權與使用權完整統(tǒng)一于資本家手中，而勞動者由于缺乏必要的生產資料，用自已的勞動力所有權換取勞動力的使用權。這就是說，在這種條件下，勞動力的所有權與它的使用權相分離，形成了勞動力市場。這時的社會分工超出商品交易的范圍，而擴大到勞動力的交易。資本雇傭勞動的形式（見圖2）。

由于資本所有權與使用權直接統(tǒng)一于資本家手中，產品生產的性質表現(xiàn)為資本生產的性質，勞動力的使用權成為資本使用權的衍生物。資本的使用權旨在確保產品的生產率，以實現(xiàn)資本利息；勞動力使用權的實現(xiàn)，服從于資本使用權的目的。

這里只存在完整的商品市場和勞動力市場，而資本市場和產品經營權市場是不完整的。這種交換形式具有下列性質：

這種交換形式實質是生產活動，使各類生產要素的使用權得以實現(xiàn)；由于資本使用權在生產中起支配作用，在生產中，資本商品對勞動力商品起支配作用；在貨幣經濟中，資本所有權、勞動力所有權都表現(xiàn)為貨幣形式，貨幣利率仍具有改變交易條件的性質。

（三）法人企業(yè)條件下資本使用權與勞動力使用權的交換

這時，勞動力的所有權與使用權分離，資本的所有權與使用權分離，分別形成了勞動力商品市場和資本市場。勞動力的使用權、資本的使用權統(tǒng)一集中于法人企業(yè)，形成法人企業(yè)產權，從而形成法人企業(yè)產權市場。這時，經濟中的基本市場類型有商品市場、勞動力市場、資本市場和法人企業(yè)產權市場（以下簡稱“產權市場”），這種交換形式（見圖3）。

在這種交換形式中，勞動力的使用權、資本的使用權在法人企業(yè)生產中的地位決定了生產的性質。而這兩類使用權在生產中的地位首先源于法規(guī)規(guī)定，其次是由相關市場決定的。這種交換形式的生產性質由下列性質共同決定：法人企業(yè)產權的法規(guī)；勞動力市場；資本市場。

由上可知，這種交換形式具有下列性質：它實質是商品的生產活動，使各類生產要素的使用權統(tǒng)一于生產活動之中，從而使各類生產要素的使用權得以實現(xiàn)，商品得以生產；生產的性質由法人企業(yè)產權決定，而產權由于受多種因素的影響而處于變動的狀態(tài)；法規(guī)、勞動力市場、資本市場對產權有直接影響；在貨幣經濟中，資本所有權、勞動力所有權表現(xiàn)為貨幣，貨幣利率改變資本與勞動相交換的條件；在資本所有權與勞動所有權關系中，對二者各自的交換條件是可以進行調整的，調整的渠道有：產權規(guī)定、貨幣利率、勞動力市場和資本市場。

作者簡介：

張義柱(1966.12-)，男，漢族，經濟學博士，講師，主要從事經濟理論研究。