民營企業構建知識產權戰略探析

米秋花

摘要：目前，知識產權作為企業知識資本組成部分并構成企業長期競爭優勢的重要性，正迅速受到我國企業的重視。如何正確地制定和運用知識產權戰略，參與市場競爭，已成為民營企業十分關注的問題。文章就如何構建我國民營企業知識產權戰略提出相關意見。

關鍵詞：民營企業；知識產權戰略

知識產權是企業重要的無形資產，也是當今世界各國之間和企業之間競爭的“制高點”。創造、管理、保護和運用好知識產權是企業增強自主創新能力、形成和保持競爭優勢的重要手段。特別是加入世界貿易組織以后，越來越多的民營企業處于應對反傾銷、知識產權糾紛等貿易爭端的前沿陣地，因此，提高認識，深入研究，從戰略層面考慮提高自身的知識產權能力是民營企業的當務之急。

一、緊緊圍繞落實《國家知識產權戰略綱要》，確立企業知識產權戰略

2008年6月5日國務院頒布《國家知識產權戰略綱要》。制定并實施企業知識產權戰略是《綱要》的明確要求，是貫徹實施國家知識產權戰略的重要舉措。民營企業要結合自身特點，制定和實施知識產權戰略。所謂知識產權戰略是指企業在國內外市場競爭日趨激烈的情況下，自覺主動地運用知識產權保護這一武器，最大限度地、有效地保護企業的一切權益；充分運用專利文獻提供的新技術、新產品的信息，研究分析競爭對手的發展狀況，從而確立本企業的技術開發目標和方向；為保持企業競爭中的優勢，求得企業生存和發展而進行的長遠的、全局性的謀劃及采取的一系列策略與手段。企業是市場經濟的主體，也是利用知識產權的主戰場。在經濟全球化背景下，企業競爭將是全球企業在同一市場中同臺角逐，這種競爭將集中體現在以技術創新為核心內容的自主知識產權的數量和質量方面，企業站在戰略的高度強化自主知識產權的創造、運用、管理和保護，將是開拓市場、占領市場、贏得市場優勢的必然選擇。經過改革開放30年的發展，民營企業整體結構發生了根本性的變化，在知識產權制度建設方面取得了較快的發展，許多民營企業構建了包括專利、注冊商標、著作權、商業秘密等在內的比較完整的企業知識產權框架，已經能夠應用知識產權策略發展企業和保護自己的權益，應對知識產權糾紛的能力也得到明顯提高。但是，與發達國家相比，我國在自主創新能力、知識產權運用、知識產權保護范圍和力度上都還存在較大的差距，一些技術領域的核心技術和品牌一直由國外企業主導著，比如，航空制造業、汽車制造業、通信業、IT業、新材料等，這與我國經濟、科技和社會的發展要求不相適應。面對國際化日益深入的挑戰，如果缺乏關鍵技術和核心技術，缺乏馳名商標和知名品牌，無異于削弱了在價值創造環節和價值實現環節的主動權，會使我國處在有“制造”缺“創造”，有“產權”無“知識”的境地，無法占領在產業發展的制高點和價值鏈上利益分配的控制權。

對此，我國企業和政府應充分認識面臨的危機與挑戰，真正樹立起知識產權意識，既注重外國人的知識產權，又要加強自主知識產權技術的開發，實施專利權部署戰略。企業實施知識產權戰略是我國融入世界經濟的迫切需要，只有通過建立以企業為主體的科技進步運行機制，加強知識產權的策略性運用，才能從根本上改變我國在知識產權保護和運用方面的不足和缺陷，才能實實在在地提高企業的經濟績效，增強企業的國際競爭力。

二、設立獨立完整的知識產權管理部門，制定完善的知識產權管理制度

目前，我國知識產權管理尚未成為民營企業管理的重要內容。據有關資料統計，有80.2%的企業沒有設置專門的知識產權管理職能部門，而且在知識產權管理上缺乏有效的交流機制。在研發新技術、新產品、新工藝方面，企業的知識產權管理部門與研究開發部門沒有交流的占12.3%，不定期交流的占36.1%。在設立知識產權部門統管知識產權工作這方面，一些新興的高科技民營企業走在了前頭。如華為公司將專利、商標、商號、著作權、商業秘密、法律等管理職能統歸在知識產權部。這種管理機構的設置更加有利于知識產權戰略的實施和制度的執行，也是多數跨國公司知識產權管理機構設置的做法。對于目前還沒設置知識產權管理機構的企業來說，可以根據本企業的實際情況，設置知識產權管理機構。

建立健全知識產權管理制度，即制訂商標、專利或商業秘密等企業相關知識產權管理制度，分別對管理模式、工作流程、侵權監控、權利保護、績效考核、教育培訓等方面加以規范化。包括：技術引進和轉化時的知識產權狀態調查、評估和法律方案規劃；產品試制、委托或合作開發中的知識產權歸屬與分享；OEM等外包模式下的信息披露與知識產權保護；特許經營、技術許可模式中的相關知識產權保護；企業重組、清算時知識產權的合理處置等。

三、采取積極的進攻戰略強化權利，擴大權利范圍

知識產權進攻戰略是指要積極、主動、及時地申請專利、注冊商標并取得此知識產權，以便在激烈的市場競爭中取得主動權，為企業爭得更大的經濟利益。進攻戰略無論是對大企業，還是中小企業都是極為有利、機會均等的一種戰略。像松下、日立等大的跨國公司每年的專利申請量少則上千件，多則上萬件。看看這龐大的專利申請量，我們就不難理解它們能夠長期稱霸國際市場的秘密了。這種戰略對大企業有效，對以中小型企業居多的民營企業同樣有效。

加入WTO以來，我國越來越多的企業被卷入國際知識產權糾紛：DVD專利風波、溫州打火機事件、美國思科投訴華為、日本豐田投訴吉利汽車商標侵權案等等。據商務部統計，目前我國有2/3以上的出口企業受到技術性貿易壁壘的影響，每年的損失超過200億美元。與此同時，許多知名品牌如康佳、海信、王致和等在海外被搶注。

吃一塹，長一智。隨著知識產權意識的提高，民營企業高度重視專利的申請和商標的注冊。近年來，我國在知識產權保護特別是在專利合作條約（PatentCooperation Treaty，PCT）國際專利申請方面呈現出高速增長的態勢。世界知識產權組織（WIPO）統計數據顯示，2000年我國的PCT國際專利申請僅為784件，2006年達到3910件，2007年總量超過5400件，增長速度高居全球主要國家榜首，PCT國際專利申請量已經成為世界第七。另外，在單個企業的專利申請數量上，松下、飛利浦和西門子居前三，中國的華為已居全球第四。國家工商行政管理總局副局長付雙建在2008年北京國際新聞中心舉行中國奧林匹克標志及商標專用權保護工作新聞發布會上透露，截至2007年底，我國的注冊商標累計總量已達303.8萬件。自2002年以來，我國的商標注冊年申請量已經連續6年位居世界第一。如果僅僅從數量來說，我國已經成為一個知識產權大國，但遠非知識產權強國。據統計，國內擁有自主知識產權核心技術的企業僅占大約萬分之三，99%的企業沒有申請專利，60%的企業沒有自己的商標。雖然我國外貿總額已居世界第三位，但擁有自主知識產權的高新技術產品僅占外貿總額的2%。

另外，利用合作、收購、兼并國外知名企業或業務，可以獲得其商標、品牌、技術和研發能力等。如2005年5月聯想并購了全球最大的信息技術和業務解決方案公司IBM公司的個人電腦（PC）業務，通過并購，聯想不僅在5年內可以使用IBM商標，而且可以獲得IBM公司的研發和技術優勢，這樣可以借助IBM公司的研發能力提升聯想的自主知識產權水平，提高企業的國際地位，加快其國際化步伐。我國企業也可以借鑒發達國家企業技術創新的重要形式——聯合研發與國外跨國公司、大專院校或科研機構等進行技術研發合作來提高技術水平，獲得知識產權。2003年底，TCL集團和全球著名的IT巨頭英特爾公司合作成立“英特爾-TCL3C聯合實驗室”，聯合開發計算機、通信和消費電子領域基于3C融合的新技術產品。對于TCL集團而言，與英特爾的合作，不但全面提升了其消費電子、計算機、通信產品的競爭力，而且有利于知識產權的獲得。

四、加強行業間的合作，與國內企業相互尊重知識產權

企業的知識產權戰略和國家、行業的知識產權戰略是緊密相關的，在目前我國的整體知識產權戰略水平還不能與發達國家相提并論的情況下，民營企業作為國家經濟建設中一個重要的整體，可以于行業間建立相互合作、相互尊重知識產權的同盟關系，共同營造國內良好的知識產權氛圍，使整體的戰略水平得到提高，這屬于企業知識產權的長遠戰略。從日、美成功的知識產權戰略可以看出，國家宏觀性的專利制度戰略、對外貿易政策等方面對企業戰略的實施有著深刻的影響，而行業間的相互合作，共同開發不僅有助于企業自身的發展，更能促進國家法律制度的完善。相互間的合作可以表現在諸如制定相互尊重知識產權的倡議書，對核心技術的共同研發，人才流動中的商業道德約定等多個方面，從目前部分地區民營企業的嘗試可以看出，這種同盟形式的合作較好的約束了企業行為，也提高了民營企業的信用水平。

五、增強自身技術創新能力，提升國際競爭力

在企業的知識產權戰略中，專利戰略以其具有的技術性特點在企業的經營發展中有著獨到的功能和作用，也顯示出技術創新與企業知識產權戰略的緊密關系。隨著科學技術的發展，企業間的競爭越來越表現為技術的競爭，而技術創新又與專利技術、商業秘密、商標等知識產權聯系緊密，成為企業提高經濟效益、增強市場競爭力的內在源泉。在我國，民營企業的科技研發活動基本上都是應用開發性的，基礎性研究極少，而且，除小部分民營高科技企業外，絕大多數民營企業受企業規模、資金實力、技術水平等因素制約，技術創新的重點是放在科研成果的應用和商業開發上。這些科研成果主要是來自企業外部，因此，企業的創新活動大多與外部的合作與聯合緊密結合在一起。主要合作對象是一些高等院校、科研院所、大企業和科技類信息、咨詢研究機構。然而在國際競爭日益激烈的現在，企業應擁有自主的專利技術，這要求企業必須注重自身創新能力的增強，創新以專利和專有技術為基礎。成功的技術創新往往會獲得自己的專利產品和專有技術。對于我國的民營企業在目前創新能力受限制的情況下，可以通過實施專利“包圍”工作，對短期內無法擁有核心專利的技術，通過引進、消化、吸收、再創新，開發出一批圍繞原核心專利的應用技術專利、組合專利、外圍專利。在形成對原核心專利的包圍網后，可通過交叉許可，取得發展的空間。同時大力推進專利技術產業化。企業取得知識產權后，要積極創造條件，加大投入，促進產業化。對企業內部暫不具備轉化條件的知識產權，通過合資合作、技術入股等辦法加速實現產業化，有些項目可通過技術市場向外轉讓許可使用，促進知識產權的流動和擴散，實現動態中的保護和增值。

企業在技術創新過程中創造的新產品、新工藝、產品外觀設計、各種設計圖、計算機軟件、管理訣竅、經營策略、商標以及所擁有的經營信息都是企業員工和管理者創造的智力成果，因此，在創新的過程中不可避免的涉及到相關商業秘密的問題，民營企業可以通過完善雇傭勞動合同的方式，解決在人才流動中可能出現的技術、機密的泄漏，做到能及時挽救、及時彌補、及時地拿起法律武器保護自身合法權益。

隨著市場競爭的不斷變化以及企業的技術升級和規模擴張，知識產權的競爭是民營企業必須面對的一個現實，因此任何擁有做大做強雄心的企業都應該以知識產權戰略為核心，積極制定新競爭生態下的應對之策。當然，各類企業因行業、規模和實力等方面的差異，知識產權戰略的具體內容是多種多樣的，不可一刀切，應是百花齊放，異彩紛呈。

參考文獻：

1、企業知識產權戰略與工作實務編委會.企業知識產權戰略與工作實務[M].經濟科學出版社,2007.

2、朱雪忠.企業知識產權管理[M].知識產權出版社,2008.

（作者單位：中共濮陽市委黨校）